Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

11. Главной функцией фондовой биржи является установление рыночных цен на ценные бумаги

12. Еврооблигации, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации, относятся к составу государственного долга Российской Федерации

13. Финансовый рынок зарождается и формируется вместе с зарождением и формированием частной собственности на средства производства, т.е. с формированием капитализма

14. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден

15. Реестр акционеров закрытого акционерного общества может вести регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг

16. Юридические лица являются или квалифицированными, или институциональными инвесторами

17. Институциональные инвесторы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

18. Депозитарий инвестиционного фонда кроме депозитарных функций выполняет также специфическую функцию контроля за деятельностью управляющей компании по управлению имуществом инвестиционного фонда

19. Ипотечные сертификаты участия – это именные бездокументарные ценные бумаги, по которым обязательно ведется реестр владельцев

20. Государственные ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, могут быть именными и на предъявителя

Задание 3 Укажите все правильные ответы

1. При техническом анализе рынка акций используется

1. трендовые методы

2. финансовый анализ эмитента

3. макроэкономический анализ

4. статистические методы

5. графики цен

2. При прочих равных условиях инвестиции в «мусорные» облигации по сравнению с инвестициями в привилегированные акции обеспечивают

6. большую надежность и большую доходность

7. меньшую надежность и меньшую доходность

8. большую доходность и меньшую надежность

9. большую надежность и меньшую доходность

3. Наиболее ликвидными являются (при прочих равных условиях) ценные бумаги,

1. приносящие максимальный доход

2. имеющие минимальный риск

3. обращающиеся на фондовой бирже

4. обеспечивающие максимальную текущую доходность

5. имеющие самый высокий темп роста курсовой стоимости

4. Участник рынка, который в сделке РЕПО занимает позицию продавца по второй части, является

4. кредитором

5. заемщиком

6. залогодателем

5. Маржинальные сделки – это сделки с использованием займа, который

5. банк предоставляет клиенту

6. брокер предоставляет клиенту

7. клиент предоставляет брокеру

8. участники биржевых торгов предоставляют друг другу

6. Маржинальные сделки – это сделки

6. обеспеченные залогом любого имущества

7. обеспеченные залогом ценных бумаг

8. необеспеченные

9. с использованием финансового рычага (левереджа)

10. без использования финансового рычага

7. Минимальная величина обеспечения по маржинальным сделкам устанавливается

1. Федеральной службой по финансовым рынкам

2. брокером

3. фондовой биржей

4. по договоренности между брокером и клиентом

8. Эмитентом облигаций с ипотечным покрытием может быть

1. любое хозяйственное общество

2. ипотечный агент

3. управляющая компания

4. кредитная организация

5. брокерско-дилерская компания

9. Российские депозитарные расписки можно выпускать на

6. опционы эмитента

7. обыкновенные акции

8. привилегированные акции

9. облигации

10. серийно выпускаемые векселя

10. Эмиссионные ценные бумаги в России могут быть

6. именными документарными

7. именными бездокументарными

8. ордерными документарными

9. на предъявителя документарными

10. на предъявителя бездокументарными

11. При андеррайтинге акций эмиссионный доход может получить

4. эмитент

5. андеррайтер

6. эмитент или андеррайтер, в зависимости от условий андеррайтингового договора

12. Эмитентами облигаций могут быть

5. общества с ограниченной ответственностью

6. паевые инвестиционные фонды

7. брокерско-дилерские компании

8. некоммерческие организации (в случаях, предусмотренных законом)

13. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

6. депозитарной

7. финансового консультанта

8. инвестиционного фонда

9. организатора торговли

10. управляющего на рынке ценных бумаг

14. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг –

5. брокер

6. дилер

7. организатор торговли на рынке ценных бумаг

8. финансовый консультант

15. Участниками торгов на фондовой бирже в России могут быть

6. индивидуальные инвесторы

7. инвестиционные фонды

8. управляющие

9. специализированные депозитарии

10. дилеры

16. Учет прав на ценные бумаги осуществляют

6. клиринговые организации

7. расчетные (биржевые) депозитарии

8. кастодиальные (клиентские) депозитарии

9. регистраторы

10. фондовые биржи

17. Ценные бумаги, которые могут обращаться на фондовой бирже - это

6. облигации с ипотечным покрытием

7. закладные

8. свопы

9. складские свидетельства

10. инвестиционные паи

18. Организатор торговли на рынке ценных бумаг службу внутреннего контроля иметь

4. обязан

5. не обязан

6. обязан только если это фондовая биржа

19. Фондовая биржа может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (в порядке совмещения)

6. брокерскую

7. дилерскую

8. организатора торговли на рынке ценных бумаг

9. клиринговую

10. депозитарную

20. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

6. регистратора

7. организатора торговли

8. фондовой биржи

9. расчетного депозитария

10. специализированного депозитария

21. Индоссамент с оговоркой «как доверенному» означает, что вексель после такого индоссамента обращаться

1. может в обычном порядке

2. может только по бланковому индоссаменту

3. может только с аналогичной оговоркой

4. может только в порядке цессии

5. не может

22. Максимально снижает риски неисполнения сделок с ценными бумагами, заключенных на фондовой бирже

1. многосторонний клиринг

2. неттинг

3. поставка против платежа

4. непрерывный клиринг

23. Гарантийные фонды для снижения риска неисполнения сделок с ценными бумагами, должны формировать

6. фондовые биржи

7. клиринговые организации

8. брокерско-клиринговые компании

9. депозитарии

10. регистраторы

24. Номинальным держателем на рынке ценных бумаг может быть

6. брокер

7. дилер

8. депозитарий

9. управляющий

10. клиринговая организация

25. Депозитарий может учитывать права на

1. бездокументарные ценные бумаги

2. ценные бумаги на предъявителя

3. денежные средства клиента

4. аккредитивы

5. векселя