Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

21. Внебиржевой рынок – это всегда «рынок без правил»

22. Российские депозитарные расписки – это именные эмиссионные ценные бумаги

23. При хранении акций в депозитарии собственник акций имеет также лицевой счета и в реестре акционеров

24. Дилерские котировки на фондовой бирже не являются публичной офертой, поскольку не содержат все существенные условия договора

25. Не все выпуски эмиссионных ценных бумаг подвергаются процедуре государственной регистрации.

26. Приказ «стоп» означает, что он будет действительным до отмены его клиентом

27. Использование инсайдерской информации при сделках с ценными бумагами – это один из видов инсайдерской торговли, и такая практика запрещена в России

28. Решение об увеличении уставного капитала акционерного общества может быть принято только общим собранием акционеров

29. Если в уставе акционерного общества нет положения об объявленных акциях, общество не может увеличить уставный капитал

30. Решение об увеличении количества объявленных акций может принять как общее собрание акционеров, так и совет директоров

Задание 3 Укажите все правильные ответы

11. Инвестор передает управляющему для осуществления доверительного управления ценными бумагами право

9. собственности

10. владения

11. пользования

12. распоряжения

12. Наиболее ликвидными являются (при прочих равных условиях) ценные бумаги,

36. приносящие максимальный доход

37. имеющие минимальный риск

38. обращающиеся на фондовой бирже

39. обеспечивающие максимальную текущую доходность

5. имеющие самый высокий темп роста курсовой стоимости

13. Физическое лицо на законном основании в России на рынке ценных бумаг может быть

26. управляющим

27. брокером

28. инвестором

29. эмитентом

30. финансовым консультантом

14. В России сформировалась модель рынка ценных бумаг

7. банковская

8. небанковская

9. смешанная

15. Учет перехода прав на именные бездокументарные ценные бумаги могут осуществлять

51. эмитенты

52. депозитарии

53. регистраторы

54. управляющие компании

55. специализированные депозитарии

56. В России государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем

26. прямого управления наиболее значимыми компаниями-участниками рынка ценных бумаг

27. установления обязательных требований к эмитентам и институциональным инвесторам

28. государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

29. создания системы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

30. установления обязательных требований к специалистам финансового рынка

57. Лимитированный биржевой приказ ограничивает

9. срок и цену исполнения сделки

10. срок заключения сделки

11. цену исполнения сделки

12. количество ценных бумаг

58. Реестр владельцев ценных бумаг необходимо вести для владельцев

11. именных государственных ценных бумаг

12. именных корпоративных облигаций

13. биржевых облигаций

14. инвестиционных паев

15. ипотечных сертификатов участия

59. Исторически первым видом ценных бумаг является

11. акция

12. облигация частной компании

13. закладная

14. вексель

15. государственная облигация

60. Закрытое акционерное общество публиковать ежеквартальный отчет по ценным бумагам

9. обязано

10. не обязано

11. обязано, если общество размещало облигации по открытой подписке

12. обязано, если хотя бы один выпуск акций сопровождался регистрацией проспекта эмиссии

61. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливает

9. саморегулируемая организация

10. Министерством финансов РФ

11. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

12. Министерство юстиции РФ

62. Получение кредитного рейтинга необходимо при эмиссии

26. суверенных еврооблигаций

27. государственных ценных бумаг, номинированных в российских рублях

28. корпоративных еврооблигаций

29. еврооблигаций субъекта Российской Федерации

30. еврооблигаций муниципальных образований

63. Получение кредитного рейтинга шансы разместить ценные бумаги

9. увеличивает

10. увеличивает только в случае высокого рейтинга

11. уменьшает, если рейтинг спекулятивный

12. увеличивает или уменьшает, в зависимости от уровня рейтинга

64. Чем выше рейтинг ценных бумаг, тем

9. выше надежность и выше ликвидность

10. выше ликвидность и выше доходность

11. выше надежность и ниже доходность

12. ниже ликвидность и выше доходность

65. Инвестиционное качество ценной бумаги тем выше, чем ее

11. рейтинг ниже

12. доходность выше

13. рейтинг выше

14. надежность выше

15. ликвидность выше

66. Рейтинг ценных бумаг – это относительная оценка риска

11. ликвидности

12. инфляционного

13. процентного

14. кредитного

15. валютного

67. На фондовой бирже разрешено совершать сделки

11. спекулятивные

12. инсайдерские

13. маржинальные

14. репо

15. спот

68. Маржинальные сделки могут совершаться

1. только на фондовой бирже

2. на любом рынке

3. любыми участниками биржевых торгов

4. клиентами брокера

5. на срочном рынке

69. Маржинальные сделки – это сделки

1. с отсрочкой платежа

2. с предоставлением денежного займа клиентом брокеру

3. с предоставлением ценных бумаг в заем брокером клиенту

4. кассовые

5.с предоставлением брокером клиенту в заем денежных средств под залог ценных бумаг

70. Портфелем институтов коллективного инвестирования может управлять

11. инвестиционный фонд

12. управляющий

13. управляющая компания

14. специализированный депозитарий

15. коммерческий банк

71. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

41. регистратора

42. организатора торговли

43. фондовой биржи

44. расчетного депозитария

45. кастодиального депозитария

72. Эмиссионными ипотечными ценными бумагами являются

11. облигации, выпущенные под залог имущества

12. жилищные облигации с ипотечным покрытием

13. ипотечные сертификаты участия

14. паи инвестиционных фондов недвижимости

15. облигации с ипотечным покрытием

73. Трассат становится обязанным по векселю лицом с момента подписи векселя

11. трассантом

12. трассатом

13. ремитентом

14. авалистом

15. векселедателем

74. Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность

11. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

12. по управлению ценными бумагами

13. консультационная

14. по определению взаимных обязательств (клиринговая)

15. инвестиционная

75. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

11. фондовые биржи

12. дилеры

13. брокеры

14. расчетные депозитарии

15. внебиржевые организаторы торговли