Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

11. Не все выпуски акций и облигаций акционерного общества подвергаются процедуре государственной регистрации

12. От регистрации проспекта ценных бумаг могут освобождаться только выпуски ценных бумаг закрытых акционерных обществ

13. Размещение ценных бумаг по открытой подписке обязательно сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, даже если потенциальное число владельцев не превышает 500

14. В случае эмиссии облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением не нужно вести реестр владельцев этих ценных бумаг, поскольку права на них учитываются в том депозитарии, в котором хранится глобальный сертификат

15. Маржинальные сделки дают возможность получить повышенную прибыль при повышенном уровне риска

16. Маржинальные сделки заключаются только на бирже

17. Одна клиринговая организация может обслуживать только одну фондовую биржу

18. Количество клиринговых организаций в мире невелико, примерно такое же, как и количество фондовых бирж

19. В России существует законодательное различие между инвестиционными и коммерческими банками

20. Российские депозитарные расписки могут выпускаться как на акции, так и на облигации

Задание 3

Укажите все правильные ответы

26. В России могут выпускаться облигации

6. на предъявителя с обязательным централизованным хранением

7. именные документарные

8. на предъявителя бездокументарные

9. на предъявителя документарные

10. именные бездокументарные

27. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

11. любые профессиональные участники рынка ценных бумаг

12. только фондовая биржа

13. фондовая биржа и внебиржевой организатор торговли

14. только дилеры

15. только брокеры

28. Эмитентами облигаций могут быть

31. ипотечные агенты

32. закрытые акционерные общества

33. Банк России

34. инвестиционные фонды

35. Министерство финансов РФ

29. Облигациями наиболее высокого инвестиционного качества являются облигации

6. купонные

7. дисконтные

8. имеющие самый высокий рейтинг

9. обеспеченные гарантией третьих лиц

10. обращающиеся на фондовой бирже

30. На голландском аукционе конкурируют между собой

3. только продавцы

4. только покупатели

3. продавцы и покупатели

31. Номинальная стоимость облигаций акционерного общества может превышать оплаченный уставный капитал общества в случае, когда облигации обеспечены

6. банковской гарантией

7. поручительством третьих лиц

8. страховыми полисами

9. муниципальной гарантией

10. соглашением о неустойке

32. Управляющий на рынке ценных бумаг управляет инвестиционными портфелями

16. инвестиционных фондов

17. общих фондов банковского управления

18. индивидуальных инвесторов-физических лиц

19. индивидуальных инвесторов-юридических лиц

20. негосударственных пенсионных фондов

33. Промышленный индекс Доу-Джонса рассчитывается на базе

13. индексного метода расчета

14. средней арифметической

15. средней геометрической

16. средней взвешенной

34. Регистрация проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска для прохождения процедуры листинга

13. обязательна для всех видов ценных бумаг

14. обязательна для акций

15. не обязательна для некоторых видов облигаций

16. обязательна для всех корпоративных облигаций

35. Биржевой приказ, который имеет приоритет перед всеми другими приказами – это приказ

16. рыночный

17. лимитированный

18. «немедленно исполнить или отменить»

19. «все или ничего»

20. стоп-приказ

36. Еврооблигации могут эмитировать

6. субъекты РФ

7. паевые инвестиционные фонды

8. национальные компании

9. Министерство финансов РФ от имени Российской Федерации

10. муниципальные образования

37. Учетная система на рынке ценных бумаг – это

13. система учета сделок с ценными бумагами, совершаемыми на бирже

14. совокупность служб внутреннего учета брокерско-дилерских компаний

15. система бухгалтерского учета сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами

16. система учета прав на ценные бумаги

38. Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги оказывает

16. регистратор

17. брокер

18. депозитарий

19. банк, принимающий ценности на хранение в сейфовых ячейках

20. клиринговая организация

39. Передача векселя в порядке препоручения может осуществляться

5. по именному индоссаменту в порядке препоручения

6. только по бланковому индоссаменту

7. простым вручением

8. по именному или по бланковому индоссаменту

40. Депозитарный договор - это договор между депозитарием и

16. эмитентом

17. депонентом

18. регистратором

19. клиентом депозитария

20. другим депозитарием

41. Государственная регистрация выпуска акций с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать

16. может в любом случае

17. не может

18. может в момент учреждения акционерного общества

19. может в случае реорганизации в форме выделения

20. может в случае преобразования акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью

42. Отдельные выпуски акций могут освобождаться от процедуры государственной регистрации

10. выпуска ценных бумаг

11. проспекта ценных бумаг

12. отчета об итогах выпуска ценных бумаг

43. Муниципальные образования в РФ могут эмитировать

10. облигации, номинал которых выражен в рублях

11. эмиссионные долговые ценные бумаги, номинал которых выражен в иностранной валюте

12. еврооблигации

44. Субъекты Российской Федерации могут размещать

1. евроакции

2. еврооблигации

3. векселя

4. закладные

5. облигации с ипотечным покрытием

45. Эмитентом российских депозитарных расписок может быть

9. коммерческий банк

10. депозитарий

11. управляющая компания

12. брокерско-дилерская компания

46. Андеррайтинговый договор – это договор между

8. эмитентом и эмиссионным синдикатом

9. членами андеррайтингового синдиката

10. инвестором и андеррайтером

47. Эмитент, прибегая к услугам профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг

5. уменьшает

6. увеличивает

7. оставляет без изменения

8. уменьшает, увеличивает или оставляет без изменения в зависимости от условий андеррайтингового договора

48. Квалифицированными инвесторами являются

16. банки

17. управляющие компании

18. физические лица, имеющие большой объем вложений в ценные бумаги

19. физические лица, признанные в качестве квалифицированных инвесторов в установленном порядке

20. любые юридические лица - инвесторы

49. Эмиссионными ипотечными ценными бумагами являются

1. паи инвестиционных фондов недвижимости

2. облигации, выпущенные под залог недвижимого имущества

3. облигации, выпущенные под залог ипотечного покрытия

4. закладные

5. ипотечные сертификаты участия

50. В России сформировалась модель рынка ценных бумаг

4. банковская

5. небанковская

6. смешанная