Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

21. Решение об увеличении количества объявленных акций может быть принято только общим собранием акционеров, а решение о размещении дополнительных акций – как общим собранием акционеров, так и советом директоров

22. Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью и с деятельностью по управлению ценными бумагами

23. Процедура конструирования выпуска ценных бумаг не регламентируется законодательными и нормативными актами

24. Маржинальные сделки дают возможность получить повышенную прибыль без изменения степени риска

25. В мировой практике очень редко, но бывают ситуации, когда национальные компании получают рейтинг более высокий, чем суверенный рейтинг государства

26. При хранении акций в депозитарии инвестор не регистрируется в реестре акционеров в качестве владельца этих акций

27. Учетная система на рынке ценных бумаг состоит из регистраторов, кастодиальных депозитариев, расчетных депозитариев, а также специализированных депозитариев

28. В брокерской компании осуществляется внутренний учет операций с ценными бумагами, но не осуществляется учет прав на ценные бумаги

29. Права на ценную бумагу могут быть учтены только в одном месте: либо в реестре, либо в депозитарии

30. Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договоре

Задание 3 Укажите все правильные ответы

44. Необходимость в финансовом посредничестве возникает тогда, когда (дать один вариант ответа)

21. появляются ценные бумаги

22. возникают бумажные деньги

23. в экономике формируются полюса свободного денежного капитала и потребности в нем

24. формируется валютный рынок

45. Принципиальным отличием инструментов рынка ценных бумаг от инструментов рынка ссудных капиталов является (дать один вариант ответа)

36. срок обращения

37. ликвидность

38. рискованность

39. доходность

40. стоимость привлечения капитала

46. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по

11. управлению ценными бумагами

12. определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность)

13. организации торговли на рынке ценных бумаг

14. хеджированию рисков на рынке ценных бумаг

15. заключению сделок на рынке срочных контрактов

47. Рейтинг ценных бумаг выставляется по инициативе

11. эмитента

12. инвестора

13. саморегулируемой организации

14. регулятора рынка ценных бумаг

15. любого лица, оплатившего данную услугу

48. Каждый этап эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации, если ценные бумаги размещаются

9. по открытой подписке

10. по закрытой подписке среди инвесторов, число которых превышает 100

11. по закрытой подписке среди инвесторов, число которых превышает 500

12. среди акционеров закрытого акционерного общества в порядке консолидации акций

49. Общество с ограниченной ответственностью сообщать о существенных фактах

9. не обязано

10. обязано, если размещены облигации, обеспеченные залогом имущества

11. обязано, если оно разместило ценные бумаги по открытой подписке

12. обязано, если было размещение любых ценных бумаг

50. Андеррайтинг ценных бумаг – это классическая функция

11. страховой компании

12. инвестиционного банка

13. брокерской компании

14. дилера на рынке ценных бумаг

15. финансового консультанта

51. Участник рынка, который в сделке РЕПО занимает позицию продавца по второй части, является

9. кредитором

10. заемщиком

11. залогодателем

12. хеджером

52. Стоп-лимитный приказ на продажу ценной бумаги при стоп-цене Х и лимит-цене У – это

9. приказ начать покупать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У, где У>Х

10. приказ начать продавать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У, где У<Х

11. приказ начать продавать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У, где У>Х

12. приказ начать покупать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У, где У<Х