Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

21. Главной функцией фондовой биржи является установление рыночных цен на ценные бумаги

22. Еврооблигации, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации, относятся к составу государственного долга России

23. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг ограничивается защитой экономических интересов государства и инвесторов

24. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден

25. Реестр акционеров закрытого акционерного общества может вести как сам эмитент, так и профессиональный участник рынка ценных бумаг - регистратор

26. Все выпуски государственных ценных бумаг в России являются облигациями с обеспечением, так как эмитент отвечает по ним всем имуществом государства, составляющим государственную казну

27. Акционерное общество может эмитировать несколько выпусков обыкновенных акций

28. Коммерческие банки в России выступают как универсальные банки, поэтому они могут быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг

29. Инвестиционные банки в США могут осуществлять как инвестиционную деятельность, так и деятельность по привлечению депозитов и размещению кредитов

30. В России в настоящее время существует законодательный запрет на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг физическими лицами

Задание 3 Укажите все правильные ответы

6. Функцию финансового посредничества в движении денежных средств от владельцев к пользователям в экономике Советского Союза выполнял

15. рынок капиталов

16. финансовый рынок

17. государственный бюджет

18. денежный рынок

19. рынок реальных активов

7. Фундаментальными свойствами ценных бумаг являются

1. конвертируемость

2. обращаемость

3. доходность

4. рискованность

5. погашаемость

8. Принципиальным отличием инструментов рынка ценных бумаг от инструментов рынка ссудных капиталов является (дать один вариант ответа)

11. срок обращения

12. ликвидность

13. рискованность

14. доходность

15. стоимость привлечения капитала

9. Профессиональный участник, у которого нет клиентов, это

6. клиринговая организация

7. организатор торговли

8. фондовая биржа

9. дилер

10. управляющий

10. Самая жесткая система государственного регулирования рынка ценных бумаг в настоящий момент сформировалась в

26. России

27. Великобритании

28. Японии

29. США

30. Германии

31. Видами клиринга является клиринг

1. частичный

2. с полным обеспечением

3. с частичным обеспечением

4. без предварительного обеспечения

5. поставка против платежа

32. Управляющий на рынке ценных бумаг управляет инвестиционными портфелями

11. инвестиционных фондов

12. общих фондов банковского управления

13. индивидуальных инвесторов-физических лиц

14. индивидуальных инвесторов-юридических лиц

15. негосударственных пенсионных фондов

33. Промышленный индекс Доу-Джонса рассчитывается на базе

9. индексного метода расчета

10. средней арифметической

11. средней геометрической

12. средней взвешенной

34. Регистрация проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска для прохождения процедуры листинга

9. обязательна для всех видов ценных бумаг

10. обязательна для акций

11. не обязательна для некоторых видов облигаций

12. обязательна для всех корпоративных облигаций

35. Биржевой приказ, который имеет приоритет перед всеми другими приказами – это приказ

11. рыночный

12. лимитированный

13. «немедленно исполнить или отменить»

14. «все или ничего»

15. стоп-приказ

36. Эмитентом российских депозитарных расписок может быть

1. коммерческий банк

2. депозитарий

3. управляющая компания

4. брокерско-дилерская компания

37. Учетная система на рынке ценных бумаг – это

9. система учета сделок с ценными бумагами, совершаемыми на бирже

10. совокупность служб внутреннего учета брокерско-дилерских компаний

11. система бухгалтерского учета сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами

12. система учета прав на ценные бумаги

38. Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги оказывает

11. регистратор

12. брокер

13. депозитарий

14. банк, принимающий ценности на хранение в сейфовых ячейках

15. клиринговая организация

39. Функции депозитария по российскому законодательству могут выполнять

6. только юридические лица

7. физические и юридические лица

8. коммерческие банки на основании банковской лицензии

9. коммерческие банки на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

10. эмитенты

40. Депозитарный договор - это договор между депозитарием и

11. эмитентом

12. депонентом

13. регистратором

14. клиентом депозитария

15. другим депозитарием

41. Государственная регистрация выпуска акций с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать

11. может в любом случае

12. не может

13. может в момент учреждения акционерного общества

14. может в случае реорганизации в форме выделения

15. может в случае преобразования акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью

42. Отдельные выпуски акций могут освобождаться от процедуры государственной регистрации

7. выпуска ценных бумаг

8. проспекта ценных бумаг

9. отчета об итогах выпуска ценных бумаг

43. Муниципальные образования в РФ могут эмитировать

7. облигации, номинал которых выражен в рублях

8. эмиссионные долговые ценные бумаги, номинал которых выражен в иностранной валюте

9. еврооблигации

44. Субъекты Российской Федерации могут размещать

1. евроакции

2. еврооблигации

3. векселя

4. закладные

5. облигации с ипотечным покрытием

45. Солидарную ответственность несут лица, обязанные по

1. депозитному сертификату

2. простому векселю

3. переводному векселю

4. чеку

5. сберегательному сертификату

46. Андеррайтинговый договор – это договор между

5. эмитентом и эмиссионным синдикатом

6. членами андеррайтингового синдиката

7. инвестором и андеррайтером

47. Аваль – это

1. гарантия платежа по векселю

2. поручительство по векселю

3. поручительство по облигационному займу

4. добавочный лист для индоссаментов

5. поручение банку инкассировать вексельную сумму

48. Квалифицированными инвесторами являются

11. банки

12. управляющие компании

13. физические лица, имеющие большой объем вложений в ценные бумаги

14. физические лица, признанные в качестве квалифицированных инвесторов в установленном порядке

15. любые юридические лица - инвесторы

49. Эмиссионными ипотечными ценными бумагами являются

1. паи инвестиционных фондов недвижимости

2. облигации, выпущенные под залог недвижимого имущества

3. облигации, выпущенные под залог ипотечного покрытия

4. закладные

5. ипотечные сертификаты участия

50. На кассовом рынке заключаются сделки

1. фьючерсные

2. маржинальные

3. РЕПО

4. срочные

5. условные