2011 Год

Рисунок 6 – Соотношение выявленных несоответствий за 2011 год

Количество выявленных несоответствий СМК в 2011 году по сравнению с 2010 годом снизилось. В 2011 году в ходе внутренних проверок подразделений предприятия на соответствие требованиям СМК выявлено 265 несоответствий, в том числе 7 критических, 258 некритических, из которых 19 являются повторными, тогда как в 2010 году было выявлено 369 несоответствий, в том числе 11 критических.

Из таблицы 7 и рисунка 6 видно, что наибольшее количество несоответствий выявлено по следующим элементам ГОСТ Р ИСО 9001-2008:

• По пункту 7.5.1 «Управление производством и обслуживанием» выявлено 76 несоответствий, что составляет 28,68 % от общего количества 265 выявленных несоответствий, из них 2 критических и 4 повторных.

• По пункту 4.2.3 «Управление документацией» выявлено 60 несоответствий, что составляет 22,64 % от общего количества выявленных несоответствий, из них 1 критическое и 4 повторных. Несоответствия по пункту 4.2.3 «Управление документацией» имели место в большинстве подразделений предприятия.

• По пункту 7.6 «Управление устройствами для мониторинга и измерений» выявлено 23 несоответствия, что составляет 8,68 % от общего количества 265 выявленных несоответствий, из них 3 критических и 4 повторных.

Причины выявленных несоответствий за 2010 год приведены в таблице 18, а соотношение причин несоответствий представлено на рисунке 7.

Таблица 7 – Анализ причин выявленных несоответствий за 2010 г.

№	Причины несоответствий	Итого
1	Нарушение НТД по вине исполнителя	262
2	Незнание требований НТД	25
3	Не предусмотрено СТП	23
4	Неудовлетворительное состояние помещений	5
5	Слабый контроль со стороны руководства	34
6	Не актуализированы нормативные документы	9
7	Отсутствие технологической оснастки	11
Всего		369

2010 Год

Рисунок 7 – Соотношение причин несоответствий за 2010 год

Из таблицы 18 и рисунка 7 видно, что преобладающей причиной выявленных несоответствий является «Нарушение требований НТД по вине исполнителя», что составляет 72 % от всех несоответствий. Несоответствия по этой причине имели место во всех подразделениях.

Проведение внутренних проверок позволило достичь определенных улучшений в работе подразделений:

1) Проведена ревизия документации, списана аннулированная и утратившая силу, поставлены на учет неучтенные экземпляры стандартов. В проверяемых подразделениях проведено закрепление стандартов предприятия и назначены ответственные за выполнение их требований. Во всех подразделениях назначены ответственные за функционирование СМК в подразделениях.

2) Организован пересмотр технологических инструкций и разработан график по их корректировке. Разработаны должностные инструкции.

3) Во всех подразделениях проведено ознакомление исполнителей с требованиями стандартов, с инструкциями, с извещениями на изменения, с выполняемыми операциями.

4) Проведена консервация неиспользуемого мерительного и режущего инструмента. Хранение режущего инструмента приведено в соответствие с требованиями.

5) Организованы места для изоляции несоответствующей продукции.

Наряду с положительными результатами необходимо отметить и негативные стороны:

1) Руководители подразделений не принимают достаточных мер по снижению несоответствий, так как намеченные корректирующие действия в основном сводились только к устранению конкретного несоответствия, а не его причины.

2) Необъективно проводится анализ причин выявленных несоответствий. В большинстве случаев причиной несоответствий указывается нарушение требований НТД по вине исполнителя. Неправильное определение причин выявленных несоответствий, приводит к принятию неэффективных мер, направленных на их устранение.

3) Результаты внутренних проверок не доводятся до персонала, не проводится профилактика несоответствий, что приводит к повторным аналогичным несоответствиям.

4) В большинстве случаев выполнение намеченных корректирующих действий и устранение несоответствий в проверяемых подразделениях проводится перед проверкой их выполнения или же в день проверки, но не в установленные сроки, что говорит о формальном отношении к внутренним проверкам.

5) Ответственными за функционирование СМК в подразделениях не организован контроль выполнения намеченных корректирующих действий, а в случае невозможности исполнения мероприятий в срок, затягивается оформление переноса сроков.

Причины выявленных несоответствий за 2011 год приведены в таблице 8, а их процентное соотношение представлено на рисунке 8.

Таблица 8 – Анализ причин выявленных несоответствий за 2011 г.

Шифр причин	Наименование причин	Всего
00	Причина не установлена	24
01	Отсутствие установленной процедуры	12
02	Нечеткое (неполное) изложение процедуры	13
03	Установленный документ (процедура) не отражает происходящих изменений	8
04	Отсутствие (нехватка) ресурсов	10
05	Недостаточная компетентность персонала	45
06	Халатность персонала	153
Всего		265