- •1.Понятие ценных бумаг
- •2. Признаки ценных бумаг
- •3. Виды ценных бумаг
- •4. Правовой режим бездокументарных ценных бумаг в России. Теоретические проблемы определения правового режима бездокументарных ценных бумаг.
- •5. Основания классификации видов ценных бумаг
- •6. Понятие акции по действующему законодательству. Категории, виды и типы.
- •7. Понятие облигации по действующему законодательству. Виды облигаций
- •8. Характеристика эмиссионных ценных бумаг
- •9. Понятие рынка ценных бумаг, его место в общей структуре рыночной экономики.
- •11. Характеристика фсрф как федерального органа исполнительной власти, осуществляющего на коллегиальной основе межотраслевую координацию и функциональное управление в сфере рынка ценных бумаг
- •12. Понятие субъектов на рынке ценных бумаг. Непрофессиональные участники рынка ценных бумаг: эмитент и инвестор
- •13. Цели инвестирования. Виды инвесторов
- •14. Профессиональные участники рцб. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- •15. Понятие и виды эмиссии
- •16. Порядок эмиссии. Решение об эмиссии. Утверждение решения. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг
- •18. Функции финансовых посредников на рцб
- •19. Брокерская деятельность. Виды приказов
- •20. Дилерская деятельность
- •21. Деятельность по управлению ценными бумагами.
- •22. Крупнейшие финансовые посредники на рцб в России
- •23. Деятельность по ведению реестра ценных бумаг
- •24. Депозитарная деятельности
- •25. Клиринговая деятельность
- •26. Иные виды деятельности
- •27. Понятие и роль деятельности по организации торговли на рцб
- •28. Биржевые и внебиржевые площадки
- •29. Листинг и делистинг. Котировки ценных бумаг
- •30. Порядок проведения торгов. Виды торгов
- •31. Понятие производных ценных бумаг
- •32. Срочные рынки мира. Срочный рынок в российской федерации.
- •33. Виды деривативов, оборот которых осуществляется в России
14. Профессиональные участники рцб. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Проф участники РЦБ – юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую, клиринговую, депозитарную деятельность. Профессиональная деятельность на РЦБ требует наличия лицензии ФСФР России или уполномоченного его органа.
Лицензия проф участника РЦБ имеет подвиды:
- на ведение брокерской деятельности- на ведение дилерской деятельности
- на ведение деятельности по доверительному управлению цб.
(эти 3 вида лицензии дают право на осуществление торговых операций).
- на ведение депозитарной деятельности- на ведение клиринговой деятельности. - на ведение деятельности по организации торговли.
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в соответствии с законом о РЦБ, являются брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации, депозитарии, держатели реестра, организаторы торговли на рынке ценных бумаг. Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью. Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся дилерской деятельностью. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. Кроме цены, дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное или максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены.
Управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему ео владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
* ценными бумагами; * денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; * денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Клиринговая организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий клиринговую деятельность (клиринг). Клирингом признается деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо)
Держатель реестра (регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Под такой деятельностью понимается сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Держателями реестра могут быть только юридические лица. Реестр представляет собой список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Организатор торговли на рынке ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Возможность совмещения профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг определяется нормативно-правовыми актами. Например, осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности. Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одной организацией.