22. Крупнейшие финансовые посредники на рцб в России

23. Деятельность по ведению реестра ценных бумаг

Регистраторская деятельность - деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ – сбор, фиксация, хранение, переработка, предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ЦБ. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ, -держатели реестра (регистраторы). Реестр- список владельцев именных ЦБ, составленный на определенную дату. Деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ включает:1) ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории цЦБ.; 2) ведение лицевых счетов; 3) ведение учета ц.6. на счетах эмитента, связано с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ЦБ.;4) ведение журнала учета погашенных и пропавших сертификатов;5) ведение учета документов, является основанием внесения записи в реестр; 6) ведение учета начисленных доходов по ЦБ. Держатель реестра может вести следующие типы лицевых счетов:  1. эмиссионный счет эмитента - на него зачисляю ЦБ. эмитента, прошедшие гос. регистрацию выпуска и списываются по мере размещения или погашения; 2. лицевой счет эмитента - на него зачисляются размещенные акции эмитента, выкупленные по требованию акционеров; 3. лицевой счет зарегистрированного лица - счет, который открывается владельцу, номинальному держателю, доверительному управляющему.Номинальный держатель – лицо, на которое в реестре записаны ЦБ. Он сам ведет учет реальных собственников. Обязанности держателя реестра: • вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения; • производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ЦБ только по их поручению; • доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом; • предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ЦБ, владеющим более 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени зарегистрированных в нем владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ЦБ; • информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей о правах, закрепленных ЦБ, и о способах и порядке осуществления этих прав; • строго соблюдать порядок передачи системы реестра при расторжении договора с эмитентом. К операциям на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ЦБ относят: 1) открытие лицевого счета. Необходима подпись физического лица; 2) внесение изменений. 3) внесение записи о переходе прав собственности на ЦБ. 4) операции по поручению эмитента – регистратор по поручению эмитента представляет ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ. Для составления этого списка регистратору необходимо получить от эмитента распоряжение о подготовке такого списка, а также информацию о предстоящей выплате дохода по ц.6. Эмитент предоставляет регистратору необходимую информацию для внесения записей о размещен ЦБ, их конвертируемости, консолидарности. Система ведения реестра владельцев ЦБ - совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ЦБ номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ЦБ, зарегистрированных на их имя. Система ведения реестра владельцев ЦБ должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ЦБ, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Для ЦБ на предъявителя система ведения реестра владельцев ЦБ не ведется. Параметры и условия осуществления дилерской деятельности: * организационно-правовая форма – АО, ООО; *лицензирующий орган – ФСФР; *вид лицензии – на осуществление деятельности по ведению реестра; *минимальный размер собственного капитала – 200 000 евро, для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, более 25% акций которых находится в федеральной собственности, - не менее 400 000 евро; * срок действия лицензии – 1. Лицензия выдается сроком до 6 месяцев с последующим продлением по решению ФСФР . Лицензия выдается без ограничения срока действия. Поисковику лицензии, не имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФКЦБ решения о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на 3 года; *совмещение деятельности – не допускается.