- •1.Понятие ценных бумаг
- •2. Признаки ценных бумаг
- •3. Виды ценных бумаг
- •4. Правовой режим бездокументарных ценных бумаг в России. Теоретические проблемы определения правового режима бездокументарных ценных бумаг.
- •5. Основания классификации видов ценных бумаг
- •6. Понятие акции по действующему законодательству. Категории, виды и типы.
- •7. Понятие облигации по действующему законодательству. Виды облигаций
- •8. Характеристика эмиссионных ценных бумаг
- •9. Понятие рынка ценных бумаг, его место в общей структуре рыночной экономики.
- •11. Характеристика фсрф как федерального органа исполнительной власти, осуществляющего на коллегиальной основе межотраслевую координацию и функциональное управление в сфере рынка ценных бумаг
- •12. Понятие субъектов на рынке ценных бумаг. Непрофессиональные участники рынка ценных бумаг: эмитент и инвестор
- •13. Цели инвестирования. Виды инвесторов
- •14. Профессиональные участники рцб. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- •15. Понятие и виды эмиссии
- •16. Порядок эмиссии. Решение об эмиссии. Утверждение решения. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг
- •18. Функции финансовых посредников на рцб
- •19. Брокерская деятельность. Виды приказов
- •20. Дилерская деятельность
- •21. Деятельность по управлению ценными бумагами.
- •22. Крупнейшие финансовые посредники на рцб в России
- •23. Деятельность по ведению реестра ценных бумаг
- •24. Депозитарная деятельности
- •25. Клиринговая деятельность
- •26. Иные виды деятельности
- •27. Понятие и роль деятельности по организации торговли на рцб
- •28. Биржевые и внебиржевые площадки
- •29. Листинг и делистинг. Котировки ценных бумаг
- •30. Порядок проведения торгов. Виды торгов
- •31. Понятие производных ценных бумаг
- •32. Срочные рынки мира. Срочный рынок в российской федерации.
- •33. Виды деривативов, оборот которых осуществляется в России
26. Иные виды деятельности
27. Понятие и роль деятельности по организации торговли на рцб
Правовой аспект: ФЗ «О РЦБ»; Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности; ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов»; ^ Деятельность по организации торговли на РЦБ – деятельность, предоставляющая услуги непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ, между участниками РЦБ. Организатор торговли на РЦБ - профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по организации торговли на РЦБ. Организатором торговли на РЦБ считают юридическое лицо, профессиональный участник РЦБ, осуществляющий непосредственно деятельность по организации торговли на рынке, т.е предоставление услуг, способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ. В России к силу организаторов торгов относят прежде всего фондовые биржи, а также организаторов внебиржевой торговли, кот. осуществляет свою деятельность только при наличии лицензии. Организатор торговли на РЦБ обязан раскрыть информацию любому заинтересованному лицу: - правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам; - правила допуска к торгам ценных бумаг; - правила заключения и сверки сделок; - правила регистрации сделок; - порядок исполнения сделок; - правила, ограничивающие манипулирование ценами;- расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг; - регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;- список ценных бумаг, допущенных к торгам. О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется информация: -дата и время заключения сделки; -наименование ЦБ, являющихся предметом сделки; - государственный регистрационный номер ЦБ; -цена одной ЦБ; - количество ЦБ. Организации, обслуживающие РЦБ: • организаторов РЦБ (фондовые биржи или небиржевые организаторы рынка); • расчетные центры (расчетные палаты, клиринговые центры); • депозитарии; • регистраторов; • информационные агентства и другие организации, оказывающие услуги участникам рынка. К организатором торговли предъявляют следующие требования: 1) расположение торговой системой; 2) организовывать систему расчетов по договорам купли продажи ЦБ.; З) иметь согласованные с ФКЦБ правила организатора торговли, утвержденные уполномоченным органом управления биржи. Внутренние операционные процедуры способствуют выполнению правил организатора, правила проведения листинга и делистинга; 4) обладать установленным собственным капиталом. Число членов организатора торгов должно быть не менее 20. Организаторы не реже 1 раза в год должны подвергаться аудиту. Фондовая биржа – это организованная торговая площадка, на которой биржевые торговцы совершают сделки по стандартным биржевым товарам. Фондовые биржи организуются либо в форме частных корпораций – АО, либо в форме публично-правовых институтов.