22. Тест

1) Каким видом лицензии не лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг:

• лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг;

• лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности;

• лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

• лицензией фондовой биржи.

2) Ранжируйте профессиональных участников рынка ценных бумаг с точки зрения требований, предъявляемых ФСФР РФ к размеру их собственного капитала (в порядке возрастания):

• брокерская;

• клиринговая;

• деятельность по ведению реестра;

• деятельность фондовой биржи.

3) Имеет ли право брокер хранить денежные средства, полученные в результате продажи ценных бумаг клиента, у себя на забалансовых счетах и использовать эти средства до их возврата клиенту?

• имеет право, если брокер действует на основании договора поручения;

• имеет право, если брокер действует на основании договора комиссии;

• имеет право, если это прямо предусмотрено в договоре;

• не имеет такого права.

4) Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту, именуются:

• кредитными;

• ссудными;

• маржинальными.

5) Может ли физическое лицо осуществлять брокерскую деятельность (быть брокером):

• да может;

• нет, не может.

6) Рыночные поручения на куплю-продажу ценных бумаг исполняются брокером по ценам:

• лучшим, когда биржевая котировка достигает стоп-цены, указанной в поручении;

• лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения;

• предельным, указанным в поручении или лучшим.

7) Дилерскую деятельность вправе осуществлять:

• коммерческая организация;

• индивидуальный предприниматель;

• индивидуальный предприниматель и коммерческая организация.

8) Дилерской признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:

• от имени и за счет клиента;

• от своего имени и за свой счет;

• от имени клиента, но за свой счет;

• от своего имени и за счет клиента.

9) Обязан ли дилер купить у клиента ценные бумаги по цене публично объявленной данным дилером?

• обязан в любом случае;

• имеет право, но не обязан;

• обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил также иные существенные условия договора купли-продажи.

10) В каких организационно-правовых формах создается фондовая биржа:

• некоммерческое партнерство и акционерное общество;

• ассоциация и общество с ограниченной ответственностью;

• общество с ограниченной ответственностью и акционерное общество;

• некоммерческое партнерство и ассоциация.

11) Московская межбанковская валютная биржа является юридическим лицом, учрежденным в форме:

• некоммерческого партнерства;

• закрытого акционерного общества;

• открытого акционерного общества;

• ассоциации;

• общества с ограниченной ответственностью.

12) Какое количество акций лежит в основе индекса РТС:

• 100;

• 30;

• 50;

• 200;

• 40.

13) С каким видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг совмещается деятельность фондовой биржи?

• с депозитарной деятельностью;

• с клиринговой деятельностью;

• с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами;

• с брокерской деятельностью.

14) Листинг – это:

• процедура выпуска эмиссионных ценных бумаг;

• включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список;

• процедура государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг.

15) Участниками торгов на фондовой бирже не могут быть:

• брокеры;

• дилеры;

• управляющие;

• Центральный Банк;

• клиринговые организации.

16) Какие ценные бумаги не могут быть объектом доверительного управления:

• векселя;

• облигации;

• акции российских эмитентов;

• акции иностранных эмитентов.

17) Клиринговый пул – это:

• совокупность ценных бумаг, по которым проводится клиринг при совершении сделок через организатора торговли;

• совокупность совершенных участниками клиринга сделок, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств;

• сделки, срок исполнения которых наступает не позднее начала расчетов по результатам клиринга;

• совокупность операций, проводимых клиринговой организацией в течение торгового дня;

18) Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним – это:

• брокерская деятельность;

• депозитарная деятельность;

• клиринговая деятельность;

• деятельность по финансовому консультированию.

19) Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:

• совмещается;

• не совмещается;

• совмещается только с депозитарной деятельностью.

20) Имеет ли право депозитарий распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения депонента?

• не имеет;

• имеет, если это предусмотрено депозитарным договором;

• имеет.

21) В какой момент право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю, если она храниться в депозитарии?

• в момент передачи сертификата новому владельцу;

• в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя;

• в момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.

22) Депозитарная деятельность может осуществляться:

• коммерческими организациями;

• некоммерческими организациями;

• коммерческими и некоммерческими организациями.

23) В качестве попечителей счетов клиентов, открытых у депозитария могут выступать;

• физические лица;

• юридические лица;

• только профессиональные участники рынка ценных бумаг;

• физические и юридические лица.

24) Вправе ли депозитарий становится депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий?

• вправе;

• вправе, если это прямо разрешено депозитарным договором;

• вправе, если это прямо не запрещено депозитарным договором;

• не вправе.

25) Расчетными и клиентскими могут быть:

• клиринговые организации;

• депозитарии;

• регистраторы;

• фондовые биржи.

26) Объектом деятельности держателя реестра (регистратора) не являются:

• эмиссионные именные ценные бумаги, выпущенные российскими акционерными обществами;

• эмиссионные именные ценные бумаги, выпущенные иностранными юридическими лицами;

• эмиссионные именные ценные бумаги, выпущенные РФ;

• эмиссионные именные ценные бумаги, выпущенные субъектом РФ;

• эмиссионные ценные бумаги, выпущенные муниципальными образованиями.

27) В соответствии с ФЗ «О РЦБ» регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг:

• неограниченного числа эмитентов;

• только одного эмитента;

• не более двух эмитентов;

• не менее десяти эмитентов.

28) Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:

• клиринговая организация;

• депозитарий;

• регистратор;

• брокер.

29) Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг – это:

• доверительный управляющий;

• залогодержатель;

• номинальный держатель.

30) Учетная система на РЦБ представлена следующими двумя элементами:

• фондовая биржа и клиринговая организация;

• регистраторы и клиринговые организации;

• депозитарии и регистраторы;

• депозитарии и брокеры.

31) Котировки ценных бумаг – это:

• мнения аналитиков;

• прогнозы;

• таблицы цен.

32) Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг – это:

• добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг любой организационно-правовой формы;

• добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации;

• организация, на основе платного членства объединяющая профессиональных участников рынка ценных бумаг.

33) Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера составляет:

• брокерскую деятельность;

• дилерскую деятельность;

• депозитарную деятельность;

• клиринговую деятельность.

34) Брокеры, дилеры и управляющие - это:

• юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

• юридические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

• юридические и физические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

• юридические и физические лица, а также индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

35) Какие сделки попадают под контроль Правил осуществления брокерской деятельности при совершении маржинальных сделок на рынке ценных бумаг?

• сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата;

• сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту;

• сделки купли-продажи, совершенные брокером на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных брокеру клиентом;

• сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокеру клиентом в заем.