13. Тест.

1) К общерыночным функциям рынка ценных бумаг не относят:

• информационную функцию;

• регулирующую функцию;

• коммерческую функцию;

• защитную функцию.

2) Фондовый рынок является частью:

• товарного рынка;

• рынка капиталов;

• кредитного рынка.

3) Одной из специфических функций рынка ценных бумаг является:

• перераспределительная;

• производственная;

• платежная;

• инвестиционная.

4) Хеджирование – это перенесение риска от хеджера на:

• депозитарий;

• организатора торгов;

• контрагента, вступающего в договорные отношения с хеджером.

5) На фондовом рынке обращаются:

• эмиссионные ценные бумаги;

• неэмиссинные ценные бумаги;

• эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.

6) Рынок, где осуществляется обращение ценных бумаг без соблюдения единых для всех участников правил, – это:

• организованный рынок;

• неорганизованный рынок;

• срочный рынок.

7) В зависимости от связи объектов рынка ценных бумаг с их выпуском и обращением, выделяют следующие виды рынка ценных бумаг:

• международный рынок и национальный рынок;

• первичный рынок и вторичный рынок;

• кассовый рынок и срочный рынок.

8) Используются ли для регулирования отношений на рынке ценных бумаг обычаи делового оборота?

• да, используются;

• нет, не используются.

9) Расположите федеральные законы, регулирующие отношения на рынке ценных бумаг в хронологической последовательности их принятия:

• Гражданский кодекс 1 часть;

• ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»;

• ФЗ «Об акционерных обществах»;

• ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

• ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

• ФЗ «Об инвестиционных фондах».

10) Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

• Центральный банк РФ;

• Министерство финансов РФ;

• Федеральная служба по финансовому мониторингу РФ;

• Федеральная служба по финансовым рынкам РФ;

• Министерство экономического развития РФ.

Тема 2. Правовое положение эмитентов и инвесторов на рынке ценных бумаг

Вопросы

Понятие и виды участников рынка ценных бумаг.

Инвестор. Эмитент.

Раскрытие информации эмитентом и иными заинтересованными лицами на рынке ценных бумаг.

Служебная информация на рынке ценных бумаг

Реклама на рынке ценных бумаг.

Задания

1. Найти и познакомиться с сайтами (как минимум двумя) инвестиционных компаний - профессиональных участников российского рынка ценных бумаг.

2. Составьте таблицу «Виды эмитентов и их правоспособность».

3. Составьте таблицу «Права и обязанности эмитентов и инвесторов на рынке ценных бумаг».

4. Составьте таблицу «Правила и процедура раскрытия информации эмитентами ценных бумаг».

5. Составьте перечень источников, регулирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг с учетом международных нормативных актов (Конвенций, Соглашений, Договоров и т.д.).

6. Составьте перечень источников, направленных на защиту прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг с учетом международных нормативных актов (Конвенций, Соглашений, Договоров и т.д.).

7. Выделите и охарактеризуйте проблемы современного правового регулирования деятельности эмитентов и инвесторов на рынке ценных бумаг.

8. ЗАО «Промсиб», зарегистрированное в качестве юридического лица 26 февраля, представило документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей при его учреждении, 13 марта того же года. В результате камеральной проверки, Региональное отделение ФСФР составило в отношении ЗАО протокол об административном правонарушении и вынесло Постановление, в котором признало ЗАО виновным в совершении правонарушения, назначив ему наказание в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Дайте правовую оценку ситуации. О каком правонарушении идет речь? Какое решение примет арбитражный суд, куда обратилось ЗАО «Промсиб»?