- •И.А. Итяшева
- •Часть 1. Понятие и виды ценных бумаг
- •Тема 1. Понятие ценной бумаги. Классификация ценных бумаг
- •2. Определите, какое высказывание является правильным:
- •7. Тест
- •Тема 2. Вексель
- •1. Дайте определения следующим терминам:
- •6. Сравните вексель и облигацию:
- •12. Заполните таблицу:
- •13. Определите правомерность и способ передачи векселя в каждом из случаев:
- •18. Заполните схему:
- •Тема 3. Чек. Сберегательный (депозитный) сертификат. Сберегательная книжка на предъявителя
- •2. Заполните схему
- •4. Тест
- •Тема 4. Коносамент
- •Тема 5. Складское свидетельство
- •3. Проанализируйте следующее высказывание:
- •7. Определите верное утверждение:
- •8. Определите верное утверждение:
- •10. Тест.
- •Тема 6. Закладная
- •Тема 7. Понятие эмиссионных ценных бумаг. Процедура эмиссии
- •8. Тест
- •Тема 8. Акции
- •1. Заполните пропуски:
- •2. Заполните пропуски:
- •5. Выставьте в правильном порядке следующие действия по дополнительной эмиссии акций:
- •7. Заполните схему: «Способы размещения акций при дополнительной эмиссии».
- •19. Дайте определения:
- •Тема 9. Облигации
- •2. Сравните вексель и облигацию:
- •3. Сравните облигацию и акцию:
- •6. Сравните следующие виды облигаций:
- •12. Тест
- •Тема 10. Ипотечные ценные бумаги
- •2. Тест
- •Тема 11. Опцион эмитента. Российская депозитарная расписка
- •7. Заполните пропуски:
- •16. Тест
- •4. Заполните пропуски.
- •7. Заполните пропуски
- •Часть 2. Рынок ценных бумаг и производные финансовые инструменты
- •Тема 1. Рынок ценных бумаг в системе рыночной экономики
- •8. Приведите примеры применения норм антимонопольного законодательства, регулирующих правоотношения на рынке ценных бумаг:
- •13. Тест.
- •Тема 2. Правовое положение эмитентов и инвесторов на рынке ценных бумаг
- •9. Тест.
- •Тема 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и правовое регулирование их деятельности
- •22. Тест
- •Тема 4. Производные финансовые инструменты рынка ценных бумаг
- •8. Тест
- •Список нормативных актов, рекомендуемых для изучения
- •Материалы судебной практики, рекомендуемые для изучения
- •Список литературы, рекомендуемой для изучения
7. Заполните пропуски:
- Опцион эмитента исполняется путем …. на основании …
- Опционы эмитента размещаются посредством … на основании …
- При открытой или закрытой подписке среди лиц, число которых …, государственная регистрация выпуска опционов сопровождается …
8. Перечислите условия, которые должны быть соблюдены при эмиссии опционов эмитентов (на основании ФЗ «О рынке ценных бумаг»):
1) Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если …
2) Количество акций определенной категории (типа), право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может …
3) Размещение опционов эмитента возможно только после …
9. ОАО «Свет» представило в ФСФР документы на регистрацию выпуска опционов эмитента. Регистрирующий орган отказал в регистрации выпуска. Оцените правомерность отказа, в следующих ситуациях:
А) опционы эмитента дают право приобрести в общей совокупности 250 штук привилегированных акций. Уставной капитал ОАО «Свет» состоит из 750 штук обыкновенных акций
Б) опционы эмитента дают право приобрести в общей совокупности 250 штук привилегированных акций. Уставной капитал ОАО «Свет» состоит из 850 штук обыкновенных акций и 100 штук привилегированных акций.
В) опционы эмитента дают право приобрести в общей совокупности 75 штук обыкновенных акций. Уставной капитал ОАО «Свет» состоит из 1900 штук обыкновенных акций.
Г) опционы эмитента дают право приобрести в общей совокупности 100 штук привилегированных акций. Уставной капитал ОАО «Свет» состоит из 1850 штук обыкновенных акций и 459 штук привилегированных акций.
Д) опционы эмитента дают право приобрести в общей совокупности 25 штук привилегированных акций. Уставной капитал ОАО «Свет» состоит из 1850 штук обыкновенных акций и 500 штук привилегированных акций.
Выберите случай, когда отказ правомерен и составьте мотивированное решение об отказе.
Выберите случай, когда отказ не правомерен, то составьте мотивированную жалобу.
10. ОАО «Май» представило в ФСФР документы на регистрацию выпуска опционов эмитента 20.05.2012 г. Регистрирующий орган отказал в регистрации выпуска. Оцените правомерность отказа, в следующих ситуациях:
А) положения в Устав ОАО «Свет» об объявленных акциях было вынесено решением общего собрания акционеров 19.05.2012 г.
Б) положения в Устав ОАО «Свет» об объявленных акциях было внесено решением общего собрания акционеров 09.05.2012 г.
В) изменение Устава ОАО «Свет» по вопросу внесения в него положений об объявленных акциях было зарегистрировано регистрирующим органом 29.05.2012 г.
Г) изменение Устава ОАО «Свет» по вопросу внесения в него положений об объявленных акциях было зарегистрировано регистрирующим органом 09.05.2012 г.
Д) изменение Устава ОАО «Свет» по вопросу внесения в него положений об объявленных акциях было зарегистрировано регистрирующим органом 29.06.2012 г.
Выберите случай, когда отказ правомерен и составьте мотивированное решение об отказе.
Выберите случай, когда отказ не правомерен, то составьте мотивированную жалобу.
11. ОАО «Стемп» представило в ФСФР документы на регистрацию выпуска опционов эмитента. Регистрирующий орган отказал в регистрации выпуска. Обосновывая свой отказ тем, что решение о размещении путем подписки опционов эмитента является неправомерным, поскольку предусматривается оплата указанных ценных бумаг путем передачи эмиссионных ценных бумаг определенных эмитентов.
Оцените правомерность отказа.
12. ООО «Стерх» обратилось в арбитражный суд с заявлением о нарушении его права преимущественного права на приобретение дополнительных акций. В собственности ООО «Стерх» находится 100 обыкновенных акций ОАО «Вереск». 19.10.2011 г. ОАО «Вереск» зарегистрировало эмиссию опционов эмитента. 19.05.2012 г. ОАО «Вереск» разместило 1000 обыкновенных акций в целях исполнения обязательств по опционам эмитента. ООО «Стерх» обратилось к ОАО «Вереск» с заявлением о покупке акций в порядке преимущественного права, предусмотренного ст. 40 ФЗ «Об акционерных обществах». Однако ОАО «Вереск» отказал в продаже акций.
Оцените правомерность отказа.
13. Смирнов приобрел опционы эмитента, выпущенные ОАО «Порожек». В решение о выпуске было указано, что заявление о конвертации опциона эмитента в дополнительные акции должно быть подано в течение 50 дней с момента регистрации решения о выпуске акций в целях исполнения обязательств по опционам эмитента.
Смирнов подал заявление о конвертации по истечению указанного срока. ОАО «Порожек» отказал в конвертации. Спустя 3 месяца Смирнов обратился в суд к ОАО «Порожек» с требованием выплаты компенсации в размере стоимости приобретенных им опционов эмитента, поскольку из-за неправомерных действий общества он не смог реализовать свое право на покупку акций.
Дайте правовую оценку ситуации.
Изменится ли решение, если в решение о выпуске было указано, что заявление о конвертации опциона эмитента в дополнительные акции должно быть подано в течение 30 дней с момента регистрации решения о выпуске акций в целях исполнения обязательств по опционам эмитента
14. ОАО «Троя» произвело эмиссию опционов эмитента, указав, что владельцы опционов имеют право заявить о конвертации опциона в акции общества в течение месяца со дня принятия обществом решения о конвертации. Сальников, являясь владельцем опционов, подал такое заявление спустя 3 месяца. В заявлении он просил восстановить ему срок, указав, что пропуск срока вызван уважительной причиной – он находился в это время на лечении в больнице.
Дайте правовую оценку ситуации
15. Согласно Стандартам эмиссии ценных бумаг информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг, размещаемых путем подписки включает права владельца каждой ценной бумаги выпуска. В частности для опционов эмитента указываются (заполните пропуски):
- …, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента;
- …, право на приобретение которых предоставляет каждый опцион эмитента;
- …, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона эмитента;
- цена …;
- порядок осуществления прав владельца опциона эмитента, в том числе а) …; б) …; в) …;
- положение о том, что право на приобретение акций эмитента осуществляется …;
- положение о том, что в случае отсутствия оплаты …;
- информация об ограничениях на … .