9. Тест.

1) Может ли физическое лицо в соответствии с ФЗ «О РЦБ» являться эмитентом эмиссионных ценных бумаг?

• да, может;

• нет, не может;

• может, только в отношении выпуска облигаций.

2) Отчеты об итогах эмиссии каких ценных бумаг подлежат обязательному предоставлению Министерству финансов РФ:

• муниципальных ценных бумаг;

• ценных бумаг страховых организаций;

• ценных бумаг негосударственных пенсионных фондов.

3) Кто не является квалифицированным инвестором в соответствии с ФЗ «О РЦБ»:

• акционерные инвестиционные фонды;

• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

• страховые организации;

• депозитарии;

• кредитные организации.

4) Субъект, выполняющий от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, – это:

• инвестор;

• дилер;

• эмитент;

• депозитарий.

5) Инвестор, для которого основная цель – получение максимальных доходов при высокой степени риска:

• консервативный;

• нерациональный;

• агрессивный.

6) Статус квалифицированного инвестора может приобрести:

• только физическое лицо;

• только юридическое лицо;

• физическое и юридическое лицо.

7) Правовое положение иностранного инвестора на российском рынке определяется:

• российским законодательством;

• личным законом иностранного инвестора;

• верно все вышеуказанное.

8) Ценные бумаги каких иностранных эмитентов не могут быть допущены к размещению и (или) обращению в РФ:

• иностранных физических лиц;

• иностранных организаций;

• международных финансовых организаций;

• иностранных государств.

9) Инвестор на рынке ценных бумаг может осуществлять вложения:

• собственных и заемных средств;

• привлеченных средств;

• верно все вышеуказанное.

10) В соответствии с действующим законодательством РФ инвестиционные фонды могут быть созданы как:

• акционерные;

• паевые;

• потребительские;

• акционерные и паевые;

• акционерные и потребительские;

• акционерные, паевые и потребительские.

11) Портфельные инвестиции осуществляются с целью:

• непосредственного управления объектом инвестирования (предприятием, сооружением и т.д.);

• получения прибыли от роста курсовой стоимости эмиссионных ценных бумаг;

• получения доходов в форме процентов (дивидендов) от вложений в ценные бумаги и иные активы.

12) Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, в соответствии с ФЗ «О РЦБ» является:

• инвестором;

• владельцем;

• эмитентом.

13) Какие требования из перечисленных не распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, а также ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации:

• осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента;

• эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФСФР России;

• стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб.;

• срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет.

14) Основанием для принятия к рассмотрению вопроса о допуске ценных бумаг к размещению на фондовой бирже является заявление о допуске к размещению, полученное от:

• эмитента данной ценной бумаги;

• официального представителя эмитента (Заявителя);

• управляющей компании.

15) При соблюдении каких требований из перечисленных ниже осуществляется допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже)?

• осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

• осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральную службу представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И");

• эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда-требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов.

16) Требования к субъектам РФ и муниципальным образованиям при включении и поддержании их облигаций в Котировальном списке фондовой биржи "А" первого уровня по раскрытию информации:

• ежеквартально публиковать отчеты об исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального бюджета);

• публиковать в установленном порядке нормативные правовые акты, содержащие отчеты об итогах эмиссии ценных бумаг и изменения и дополнения к ним;

• еженедельно публиковать на своей странице в сети Интернет информацию об обязательствах субъекта Российской Федерации и муниципального образования, которая подлежит передаче органу, осуществляющему государственную регистрацию условий эмиссии;

• публиковать на своей странице в сети Интернет и предоставлять фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени субъекта Российской Федерации (муниципального образования), которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, перечисление возможных действий владельцев ценных бумаг в связи с неисполнением эмитентом обязательств по ценным бумагам.

17) В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в целях:

• возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации;

• возмещения понесенного инвесторами - юридическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации;

• возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности саморегулируемой организации;

• возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников, как являющихся членами саморегулируемой организации, гак и не являющихся членами саморегулируемой организации.