2. Aufträge

Im Auftragsfall sind Kursrisiken grundsätzlich zu sichern. Es wird empfohlen hierzu - insbesondere bei Großprojekten - zur Optimierung der Sicherungskosten mit VOFZ-Front Office Rücksprache zu nehmen.

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Anlage 8

Besonders risikobehaftete Tätigkeitsbereiche

Risikokatalog - Grundsätze

Bestimmte Tätigkeitsbereiche bzw. Produkte gelten generell als besonders risikobehaftet und sind deshalb vom durch Voith abgeschlossenen Versicherungsschutz aus­genommen und nicht oder nur zu wirtschaftlich nicht vertretbaren Konditionen gesondert versicherbar. Dies gilt unabhängig davon, ob in diesen Bereichen Dienstleistun­gen erbracht werden, Produkte hergestellt werden oder ein Handel mit diesen Produkten erfolgt. Zu diesen in Bezug auf den bei Voith bestehenden Versicherungsschutz besonders risikobehafteten Tätigkeitsbereichen zählen insbesondere:

• Luft- und Raumfahrttechnik

• Nuklearrisiken

• Asbest und Silikate

• Pharma und Chemie

Tätigkeiten in diesen Bereichen sind vorab stets mit VOHA und VZ-Vrj abzustimmen. Dasselbe gilt für Tätigkeiten in neuen Geschäftsfeldern.

Die üblichen generellen Regelungen zur Begrenzung der Haftung für Personen- und Sachschäden sowie Vermögensschäden sind nicht ausreichend, um die Risiken aus diesen Tätigkeitsbereichen entsprechend den Vorgaben des Risikomanagements abzusichern. Daher sind zusätzlich zu der Vereinbarung der Haftungsbegrenzungen und Haftungsausschlüsse gemäß der einschlägigen Konzernrichtlinien folgende Grundsätze zu beachten, wenn Unternehmen in diesen Bereichen tätig sind oder zukünftig tätig sein wollen:

• Soweit der Abschluss eines speziellen Versicherungsschutzes möglich ist, muss die Haftung entsprechend der zur Verfügung stehenden Deckung begrenzt wer­den und diese Haftungsbegrenzung ggf. durch eine Freistellung von Ansprüchen Dritter durch den Vertragspartner abgesichert werden,

• Soweit keine Absicherung im Rahmen von Versicherungsdeckungen möglich ist, muss ein vollständiger, umfassender Haftungsausschluss im Wege einer Freistel­lung von Ansprüchen Dritter durch den Vertragspartner wirksam vereinbart werden.

Dies hat vor Vertragsabschluss bzw. Aufnahme entsprechender Leistungen/Lieferungen in enger Abstimmung mit VZ-Vrj und VOHA zu erfolgen.

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Regelungen für Leistungen und Lieferungen an Kernkraftanlagen

VZ-Vrj hat spezielle Musterklauseln für Freistellungsvereinbarungen im Zusammenhang mit Lieferungen und/oder Leistungen an Kernkraftanlagen für diverse Rechtsord­nungen entwickelt. Diese sind im Voith Intranet auf der Seite der Voith Law Group abrufbar. Werden Verträge nach anderen Rechtsordnungen abgeschlossen, ist einzel­fallbezogen in Abstimmung mit VZ-Vrj eine entsprechende Klausel zu erarbeiten und wirksam zu vereinbaren.

Sollten mit dem jeweiligen Vertragspartner keine Vereinbarungen gemäß dieser KoRiLi getroffen werden können, darf das jeweilige Geschäft nur mit ausdrücklicher Ge­nehmigung der Konzerngeschäftsführung erfolgen

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Anlage 9

„Performance Risk Watch List" für Leistungsrisiken

Berichtsrhythmus: - monatlich

- Fehlanzeige ist erforderlich

Risikogruppe/ Einzelrisiko	Risiko­ursache	Max. Risiko­potential	Eintrittswahr­scheinlichkeit	Betrag, der gedeckt ist durch		Betrag, der in der letzten SE-Vorschau des lfd. Jah­res gedeckt ist	Betrag, der in der letzten SE-Planung des folgenden Jahres ge­deckt ist	Rückstellung in der Bilanz zum 30. Sept. des Vorjahres	KV-Report
				Kalk. Risiko­vorsorge	Versicherung
		Tsd. €	%	Tsd. €	Tsd. €	Tsd. €	Tsd. €	Tsd. €

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Anlage 10

Anlage zum Protokoll der Beiratssitzung vom

der Gesellschaft

Die Gesellschaft hat (möglicherweise) existenzgefährdende Risiken

*

bitte ankreuzen			ie n
Externe Risiken	Wirtschaftszyklus
	Politisches / rechtliches Umfeld (insb. Länderrisiken)
	Standortrisiken
	Betriebsunterbrechung
	Wettbewerb / Markt
	Produktlebenszyklus
Konzern­steuerg.-risiken	Berichtswesen
	Firmen-Image
	Geschäftstrategie
	Konzernkoordination

Finanzrisiken	Liquidität
	Währung
	Zins
	Finanzanlagen / Beteiligungen
	Steuern
	Eigenkapital
	Investitionen
Infrastruktur­risiken	IT / Datenschutz
	Kommunikation / Information
	Integrität
	Illegale Handlungen
	Umwelt
	Gesundheit / Sicherheit
	Personal
Vertrags­risiken	Vertragliche Haftung inkl. Haftung gegenüber Dritten
	Verzugsstrafen
	Komentionalstrafen
	Auftragsfinanzierung
	Bürgschaften / Garantien / Zahlungssicherheit
	Preiskalkulation
Technische Risiken	Technologiestrategie
	Technologiewandel
	F&E / Produktentwicklung
	Design
	Patente
	Qualität
	Produkthaltung
	Kapazitäten
	Beschaffung
	Durchlaufzeiten
	Kundenzufriedenheit
	Opportunitätskosten
	Konzerninterne Zusammenarbeit

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* Definitionen siehe Konzernrichtlinie 03/01

Kopie von diesem Blatt an den CFO des Konzernbereichs

(Fehlanzeige erforderlich)

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Annex 4b

System-Persons Responsible for Performance Risk Management

Management Level		Technical Risiks	Contractual Risks
		PRO: - Dr. Münch
Group (G)		TRQO: - Group Division Manager	CRO: - Dr. Jung
Group Divisions (GD)	VP VT VH VI	TRQO: - Dr. Sollinger - Edelmann - Dr. Etter - Nettesheim	CRO: - Scherrer - Lindemann - Schröder - Dr. Lachenmayer
Companies (OU)		TRQO and CRO as well as TRQMr and CRMr are named in the GD Directives for Risk Management

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Annex 5