Криминалистика умк

Вот как выглядит существующая сегодня в криминалистической тактике система тактических приемов, сформированных на данных специальных наук. На психологии основаны такие тактические приемы, как: формирование психологического контакта лиц, осуществляющих расследование с участниками следственных действий; криминалистический анализ показаний; психологическая помощь лицам дающим показания; психологическое воздействие для преодоления негативной позиции лиц, дающих показания. На научной организации труда сформированы: планирование расследования преступлений; мобилизация и расстановка сил участников следственных действий; сочетание следственных и оперативно-розыскных действий; организация исследования материальной обстановки. На логике разработан тактический quest11прием – криминалистическая версия.

Эффективным средством расследования преступлений в рамках тактического приема по мобилизации и использованию сил является привлечение представителей общественности к оказанию помощи при производстве следственных действий по собиранию доказательств.

Ст. 128 УПК РСФСР 1960 года предусматривала использование помощи общественности для раскрытия преступлений, розыска лиц, их совершивших и для выявления и устранения причин и условий, способствовавших совершению преступлений. Обозначенные в норме закона направления использования помощи общественности, сформировали соответствующие им различные формы участия общественности в расследовании преступлений. По своему содержанию и задачам в расследовании одни из них относятся к уголовно-процессуальному праву и криминологии, другие к оперативно-розыскной деятельности, третьи к криминалистике.

Несмотря на то, что УПК РФ не содержит отдельной нормы предусматривающей использование помощи общественности при расследовании уголовных дел, в практической деятельности правоохранительных органов такая помощь в указанных направлениях в большей или меньшей степени используется. Более того, в определенных случаях без нее вообще невозможно обойтись при расследовании. Например, ч. 4 ст. 193 УПК РФ предписывает предъявлять для опознания лицо вместе с другими лицами, внешне сходными с опознаваемым. Производство таких трудоемких следственных действий, как: осмотр места происшествия, следственный эксперимент, обыск и др., без помощи представителей общественности (статисты, помощники следователя и т. п.) в определенных случаях вообще может оказаться неэффективным.

К предмету криминалистики (тактики) должны быть отнесены тактические особенности использования помощи граждан – представителей общественности при производстве следственных действий. Каждая из наук уголовно-правового цикла, к предмету которых в той или иной степени относятся вопросы участия общественности в борьбе с преступностью, должна заниматься исследованием и разработкой той их части, которая специфична для нее. Такой подход позволит не «загромождать» науку вопросами, не относящимися к ее предмету и, следовательно, повысить уровень исследования относящихся к ней положений. Поднимет эффективность предлагаемых

практике средств, приемов и методов участия общественности в борьбе с преступностью.

Решение о привлечении граждан – представителей общественности к участию в следственных действиях необходимо принимать в каждом конкретном случае с учетом особенностей криминалистической и уголовно-правовой характеристики содеянного, следственной ситуации, сложившейся на данный момент, возможными отрицательными последствиями (разглашение данных следствия), содержанием и объемом предстоящей работы и др. обстоятельствами.

В основе привлечения общественности с целью оказания помощи при проведении следственных действий должны соблюдаться принципы «а) полной добровольности; б) обеспечения их безопасности; в) недопустимости представления им каких-либо процессуальных прав и обязанностей; г) обязательности создания им условий, предупреждающих возможность нарушения законности с их стороны; д) недопустимости отвлечения их без крайней необходимости от работы или учебы»93.

Привлечение представителей общественности к участию в следственных действиях, как тактический прием по мобилизации и использованию сил, осуществляется с учетом требований УПК РФ, который является основным организационным нормативным актом, регулирующим деятельность всех участников судопроизводства. С учетом этого применение данного тактического приема складывается: 1) из ознакомления всех участников следственных действий с их правами и обязанностями. Граждане, представляющие общественность в этом случае предупреждаются только о недопустимости разглашения данных предварительного следствия; 2) из четкого определения роли каждого лица, принимающего участие в следственном действии (цель участия, объем работ, применяемые средства и способы и т. п.); 3. из контроля со стороны лица, проводящего следственное действие за его участниками, чтобы никто не выходил за пределы своих обязанностей и применял законные и дозволенные приемы, методы и средства. Контроль также помогает оперативно реагировать на всякого рода неожиданности и быстро принимать необходимые решения.

При этом следует иметь в виду, что применение тактического приема по мобилизации и использованию сил самым непосредственным образом связано с психологической стороной отношений следователя с участниками следственного действия. На этом этапе следователь не только оказывает на участников мобилизующее воздействие, но и закладывает основу психологического контакта, который поддерживает необходимый организационный уровень в деятельности других лиц, что является одной из гарантий успешного производства следственного действия.

§ 1. Понятие организации и планирования расследования

Правовой основой расследования всех видов преступлений является уголовнопроцессуальный закон. Однако с его помощью нельзя решить всех организационных вопросов, возникающих в деятельности по расследованию, так как, с одной стороны, в законе невозможно предусмотреть всего многообразия организационных форм, с

другой – организационные средства и методы различны по целям и содержанию. Так, для решения организационных вопросов расследования в одном случае нужно обратиться к положениям уголовно-процессуального закона, в другом – криминалистики, а в третьем – научной организации труда лиц, осуществляющих quest1расследование преступлений1.

В зависимости от содержания и задач средства, методы и приемы организации расследования могут использоваться в двух основных направлениях.

1.С целью создания необходимых условий успешной работы лиц, осуществляющих расследование преступлений. Сюда входят: обеспечение необходимым рабочим помещением, включающим соответствующее техническое обслуживание, средствами транспорта и связи; применение научно обоснованного режима работы, учета и отчетности, включающих календарные, сводные виды планирования, план деятельности региональных правоохранительных органов по борьбе с преступностью, предусматривающий согласованные действия в случае чрезвычайных происшествий; меры профилактического характера и другие аналогичные организационные мероприятия.

2.С целью непосредственного использования в процессе расследования для установления различных фактических данных и обстоятельств, имеющих юридическое значение. К ним относятся: планирование расследования дела в целом и отдельных следственных действий; организационное обеспечение эффективного участия в производстве следственных действий лиц, привлекаемых для их проведения; организация исследования материальной обстановки преступления; сочетание следственных и оперативно-розыскных действий.

Первое направление обеспечивает необходимые организационные условия, без которых невозможна нормальная работа всех профессиональных участников судопроизводства, используя данные отраслевых наук, таких как: НОТ следователя, прокурора, судьи, адвоката. Поэтому, все организационные мероприятия, относящиеся к этому направлению, входят в предмет НОТ профессиональных участников судопроизводства. При этом организационная функция для этих отраслевых наук является главной. Положения НОТ в этом случае используются в расследовании непосредственно, не подвергаясь какому-либо приспособлению.

Второе направление обеспечивает организацию эффективного расследования преступлений в части решения главных задач – установления юридически важных обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73 УПК РФ). Однако полное, всестороннее и объективное расследование преступлений невозможно без специальных средств, приемов и методов, образующих систему науки криминалистики. Одними из них являются методы НОТ, которые после их творческого приспособления криминалистической тактикой для организации расследования используются в виде тактических приемов криминалистики. Организационная функция криминалистики не единственная. Она ограничена количеством тактических приемов, сформированных на данных НОТ. Поэтому, в отличие от организационных мероприятий первого направления, организационные средства и методы второго направления расследования относятся к предмету криминалистической тактики.

Такое понимание содержания и задач средств и методов организации расследования преступлений способствует правильному разграничению научной организации труда профессиональных участников судопроизводства и криминалистики, адекватно характеризует их сущность.

Сказанное позволяет выделить два самостоятельных направления в организационной деятельности по расследованию преступлений, которые в указанной сфере играют не одинаковую роль, это: научная организация труда профессиональных участников судопроизводства (следователь2, дознаватель, прокурор, адвокат, судья) и научная организация расследования конкретного преступления. В теоретическом плане их исследование должно идти в различных направлениях.

Одним из методов научной организации труда, позволяющим добиваться в короткий срок максимального эффекта при минимальных затратах физических сил и материальных средств, является планирование. Планирование, говоря, в общем, - это мыслительный процесс по предвидению определенной практической деятельности, основывающейся на учете ее элементов, воздействии на них, а также заключающийся в организации предстоящей работы, осуществлении мероприятий по ее обеспечению для достижения конечных целей quest2этой деятельности.

Планирование расследования преступлений, имея общие черты с планированием в других областях человеческой деятельности, тем не менее, существенно отличается от этих видов планирования. Главная особенность планирования следствия заключается в том, что в начале расследования, а иногда и значительно позже следователю бывают, неизвестны весь объем и содержание предстоящей работы по конкретному делу. Поэтому планируется только направление будущей работы, в которой есть много неизвестных обстоятельств. В связи с этим планирование следствия представляет собой особо сложный творческий этап работы следователя.

С познавательной точки зрения, планирование расследования – это метод (прием) исследования события, имевшего место в прошлом. И хотя ряд фактов, входящих помимо события преступления в состав предмета доказывания, доступен непосредственному восприятию следователя и суда, в основном познание в процессе расследования носит опосредствованный характер, что также является специфической чертой планирования следствия.

Специфические условия применения планирования, как метода НОТ в уголовнопроцессуальной деятельности по расследованию преступлений обусловили определенные изменения его содержания, соответствующие целям и задачам следствия (см. Советская криминалистика. Теоретические проблемы. М., 1978. С. 148149). «Так, планирование как один из общеизвестных методов научной организации труда становится тактическим приемом благодаря тому, что он не просто требует предвидения предстоящей работы в общем виде, но и обязывает конкретно разрабатывать в плане подвижную программу действий по расследованию данного преступления»3.

С учетом изложенного можно дать следующее определение планированию расследования преступлений. Планирование расследования – тактический прием, основанный на научной организации труда, представляющий собой мыслительный процесс по предвидению предстоящей деятельности и ее организации для установления обстоятельств дела, проводимый с начала расследования и до его окончания, придающий расследованию творческий, активный, целеустремленный характер, в целях быстрого, объективного и всестороннего расследования преступлений.

Понимание сущности и содержания планирования с изложенных выше позиций требует и соответствующего подхода к его практическому применению. Поэтому нельзя сводить планирование расследования конкретного преступления только к составлению плана расследования или вместо плана расследования использовать календарный, сводный планы.

Планирование представляет собой мыслительную деятельность следователя по поводу дальнейшего хода расследования. План же – только внешнее выражение внутренней умственной работы, естественно, полностью не отражающее весь творческий процесс работы следователя, передающее лишь основные этапы данного процесса. Недооценка этого обстоятельства приводит к упрощению самого планирования, сведению его к составлению планов, схем и т. п. Конечно наличие плана отражает организационный аспект расследования, но далеко не исчерпывает всего планирования как тактического приема.

Расследование непрерывный процесс, заканчивающийся с завершением производства по уголовному делу. Значит, в составленный план должны неизбежно вноситься какие-то изменения, дополнения, план корректируется, так как творческая мысль следователя не стоит на месте, а развивается в поисках ответа на поставленные вопросы. Однако если относиться к планированию упрощенно, не как к тактическому приему, этот процесс нарушается, утрачивается его эффективность. Отчего качество планирования подчас находится на низком уровне, а сам подход к его осуществлению нельзя признать соответствующим требованию научности.

Календарное и сводное планирование не могут заменить планирование расследования уголовного дела, так как являются методами НОТ лиц, осуществляющих судопроизводство. Так сводное планирование представляет собой простое, техническое упорядочение работы следователя, поэтому в криминалистической тактике оно не разрабатывается. В тактику входит лишь планирование расследования конкретного преступления, имея в виду самую трудную задачу его раскрытия – установление виновных, а также выяснение всех обстоятельств дела, имеющих юридическое значение.

Упрощенчество в подходе к планированию расследования подчас обосновывается нехваткой времени, большим опытом работы и несложностью уголовных дел, эти доводы неубедительны. Время, отведенное на расследование преступления и его планирование, факторы взаимосвязанные. Тщательное планирование уменьшает, а поверхностное увеличивает сроки расследования. Большой опыт работы позволяет с наименьшими затратами времени и сил применять

наиболее эффективную форму плана, концентрировать внимание на наиболее существенных обстоятельствах дела и т. п. Несложность уголовных дел понятие относительное, не влияющее на качество quest3планирования расследования.

Принципами планирования расследования преступлений являются индивидуальность и динамичность.

Принцип индивидуальности планирования выражается в следующем. Расследование всякого преступления носит неповторимый характер. Нет двух преступлений, расследование которых было бы во всем совершенно идентичным. Несмотря на то, что на первоначальном этапе расследование аналогичных преступлений может иметь общие черты, обусловленные способом совершения преступления, личностью преступника и тому подобными обстоятельствами, в дальнейшем их расследование всегда приобретет индивидуальные особенности. Следовательно, и планирование расследования каждого преступления будет иметь свои отличительные черты. Тут не пригодны какие-либо шаблоны, где все мероприятия заранее оговорены и расписаны.

Принцип динамичности планирования означает, что в зависимости от сложившейся ситуации, изменившихся обстоятельств, появления неизвестных ранее фактических данных план корректируется, изменяется, дополняется. Планирование расследования, таким образом, - это не застывшая схема, разработанная однажды и пригодная для всего расследования вплоть до его окончания, а гибкая, подвижная система, чутко реагирующая на любые изменения в сложившейся обстановке расследования.

§ 2. Планивование расследования уголовного дела

УПК РФ ст. 73 четко определяет круг обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании преступления. К ним относятся: событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); виновность лица, мотивы совершения преступления; личность обвиняемого; характер и размер вреда; данные, исключающие преступность и наказуемость деяния; смягчающие и отягчающие наказание; данные, влекущие освобождение от уголовной ответственности и наказания; способствовавшие quest4совершению преступления.

Все эти обстоятельства должны найти отражение в плане расследования. Поэтому при его составлении необходимо четко представлять весь круг вопросов, которые следует установить по уголовному делу в зависимости от состава преступления. Такой подход позволит избежать пробелов и не загромождать план вопросами, не требующими установления.

Планируя расследование конкретного преступления на его первоначальном этапе, необходимо определить основное направление расследования4, т. е. порядок и содержание деятельности следователя в установлении обстоятельств происшедшего события. Выбор направления расследования зависит от исходных данных, которыми к этому моменту располагает следователь, и следственной ситуации, сложившейся в начальной стадии расследования.

Основное назначение планирование расследования – тщательная проверка всех криминалистических версий. Она производится методом дедукции. Это значит, что из криминалистических версий, которые строятся на фактических данных, выводятся следствия, т.е. на данный момент еще не известные обстоятельства, которые должны или могут существовать в реальной действительности, если версия соответствует истинному положению вещей.

Это сложный и очень важный для расследования этап, имеющий большое практическое значение. Выведением определенных следствий следователь определяет содержание планирования. Круг следствий, выводимых из криминалистической версии, должен быть исчерпывающим, чтобы учесть все возможные для данной ситуации обстоятельства. В него должны войти как следствия, с необходимостью вытекающие из версии, так и все возможные вероятные следствия, которые могут быть связаны с имеющейся версией пространственной, временной и причинной связью.

Выведенные из криминалистических версий следствия отражаются в плане в виде вопросов, на которые в процессе исследования обстоятельств дела необходимо получить ответ. Вопрос, фиксируемый в плане расследования, необходимо сформулировать по возможности кратко, но с таким расчетом, чтобы ответы, полученные на него, содержали исчерпывающую информацию.

Следует учитывать, что в некоторых случаях вопросы могут носить характер определенной условности относительно предполагаемых сведений. Это относится к обстоятельствам, свидетельствующим об образе жизни того или иного лица, его характеристикам и т. п.

При определенной ситуации содержание вопросов, относящихся к различным криминалистическим версиям, может совпадать. Подобное происходит в тех случаях, когда версии строятся относительно одних и тех же элементов предмета доказывания.

Ответы на отраженные в планировании вопросы получают с помощью следственных, оперативно-розыскных и иных действий, проведение которых предусматривается в плане расследования. При этом основная роль в получении ответов на поставленные вопросы отводится следственным действиям, так как с их помощью в уголовно-процессуальной деятельности добываются доказательства.

Характер следственных действий определяется конкретными обстоятельствами, сложившимися на определенный момент расследования. Если на тот или иной вопрос можно получить ответ с помощью различных следственных действий, то предпочтение должно быть отдано тем из них, которые обеспечивают получение более надежных доказательств. Для выяснения того или иного вопроса необходимо планировать производство разнообразных следственных действий. Это, как правило, повышает достоверность полученных результатов, позволяет осуществить их проверку перекрестным путем. В тех случаях, когда ответ на вопрос может быть получен только путем однотипных следственных действий, необходимо планировать производство такого их количества, которое обеспечило бы полное и всестороннее выяснение всех обстоятельств.

Очередность производства следственных действий отражается в плане расследования. Во всех случаях расследования она зависит от вида расследуемого преступления и сложившейся на данный момент расследования следственной ситуации. Можно сказать, что последовательность проведения следственных действий носит такой же индивидуальный характер, quest5как и само расследование.

Планирование, как мыслительный процесс, должно иметь свое материализованное выражение. Таким концентрированным воплощением мыслительной деятельности и будет план. Важно отметить, что план - не процессуальный документ; его форма произвольна и должна выбираться самим следователем, с учетом тех или иных его наклонностей и способностей. Если не учитывать этого, то план вместо того, чтобы являться рабочим инструментом расследования, способствующим быстрейшему и всестороннему производству следствия, будет сковывать инициативу следователя, явится тормозом всего расследования по уголовному делу.

«Система планирования не должна стремиться к уничтожению находчивости и инициативы, - справедливо пишет Черч Г., - она не должна сводить живых людей к роли слепых винтиков хитроумной машины. Система должна представлять собой нечто вроде вех, указывающих правильное направление, но если те или иные непредвиденные обстоятельства не дают возможности придерживаться этого правильного направления, то вехи ни в коем случае не должны связывать их и преграждать им путь»5.

В сложных многоэпизодных делах составляется несколько планов расследования: общий для всего дела, планы по эпизодам, по обвиняемым, по предприятием (если преступление связано с несколькими предприятиями). Как правило, к ним прилагается иллюстративный материал: схема преступных связей; схемы эпизодов на каждого обвиняемого; схема документооборота; структура предприятия, технологического процесса; «лицевые счета» на каждого обвиняемого, в которые заносятся суммы хищения по каждому эпизоду. Невыясненные вопросы включаются в общий план расследования и в планы по эпизодам.

При бригадном методе расследования (группой следователей ст. 163 УПК РФ), который применяется нередко в случаях сложности или большого объема работ уголовного дела, кроме общего плана расследования каждый следователь составляет план по своим эпизодам, своим обвиняемым. В этих планах должны быть предусмотрены все обстоятельства, подлежащие доказыванию со всеми особенностями данного дела, чтобы в конечном итоге не было бы упущено ни одно из обстоятельств, предусмотренных законом.

Чтобы избежать дублирования в составлении планов и работе, необходима четкая организация труда, которую обеспечивает руководитель бригады. Распределение обязанностей между следователями зависит от количества эпизодов, версий по каждому эпизоду, количества следственных действий, необходимых для проверки каждой версии, территорий, на которых расположены проверяемые объекты, количества обвиняемых, их личности, от психологической характеристики каждого следователя. Эффективность планирования и работы в группе тем выше, чем

лучше налажена информация между участниками группы, чем чаще происходит коллективное обсуждение хода и результатов расследования.

В литературе высказываются различные рекомендации относительно формы плана расследования. Согласно одной из них6, например, в план необходимо включать исходную информацию, вопросы, подлежащие выяснению, следственные действия и другие мероприятия, срок исполнения, результаты. Таким образом, этот план, если представить его графически, будет состоять из пяти пунктов.

Несмотря на определенные достоинства этой формы плана (полнота информации, представление о состоянии расследования), в ней не отражены версии, в соответствии с которыми формулируются вопросы, подлежащие выяснению. Из-за этого по такому плану расследования нельзя судить о полноте построенных версий и выведенных из них следствий. Отсутствие в плане сведений версиях, кроме того, существенно снижает его научное содержание, так как план является материализованным выражением мыслительной деятельности следователя, проявляющейся в виде тактического приема по планированию следствия.

Обычно в план включаются по каждой версии графы следующего содержания: вопросы, подлежащие выяснению, следственные и иные действия, срок, исполнитель, отметка о выполнении.

§ 3. Планирование отдельных следственных действий

Планирование отдельных следственных действий – это непрерывный творческий процесс мыслительной работы следователя, начинающийся с подготовки следственного действия и заканчивающийся фиксацией его результатов. Данный вид планирования тесно связан с планирование расследования по делу в целом. Можно сказать, что он является его продолжением, отражающим строго определенную деятельность следователя по дальнейшему развитию отдельных частей общего планирования, т. е. правильно организованному производству следственных действий. Сказанное характеризует и отличительную черту планирования отдельных следственных действий, которое, по сравнению с общим планированием, содержит меньший объем работ и направлено на решение более узких задач, вытекающих из целей конкретных следственных действий.

Не всякое следственное действие необходимо скрупулезно планировать. Так, например, если нужно произвести выемку каких-либо документов, допросить не заинтересованного в деле свидетеля в целях получения ответа на однозначный вопрос, то можно ограничиться заметками в блокноте или календаре.

Все требования, которые предъявляются к планированию расследования вообще, присущи и планированию отдельных следственных действий. Это говорит о том, что планирование отдельных следственных действий должно соответствовать принципам индивидуальности и динамичности.

Анализ имеющихся рекомендаций, относящихся к содержанию планирования отдельных следственных действий, показывает, что в одних случаях в перечень не включаются вопросы, указывающие на определение целесообразной тактики следственных действий. В других – вопросы, относящиеся к цели следственного

действия и его промежуточным задачам. И хотя подобные перечни нельзя признать исчерпывающими, так как в них даются наиболее общие, типичные для планирования всех следственных действий вопросы, в каждом из них целесообразно отражать цель следственного действия и его тактику в силу специфики следственных действий. Говоря иными словами, в виду общего характера этих вопросов по отношению ко всем следственным действиям.

В содержание ряда схематических перечней включаются тактические вопросы, относящиеся к расстановке участников следственного действия, распределению обязанностей между ними и контролю исполнения, сочетанию следственных и оперативно-розыскных действий и т. п. После чего отдельным пунктом предусматривается, какие тактические приемы следует провести. Такое положение не является оправданным, так как отдельные тактические приемы выносятся за рамки тактики следственных действий и им придается характер стабильности в содержании данного вида планирования, в то время как их применение ничем не отличается от других тактических приемов и зависит от вида следственного действия и особенностей quest6определенного случая.

С учетом изложенного в содержание планирования отдельных следственных действий целесообразно включать следующие общие для всех или большинства следственных действий вопросы:

1.Каковы цель и задачи следственного действия?

2.Когда и где провести следственное действие?

3.Какая необходима подготовка к следственному действию?

4.Каков должен быть состав участников следственного действия?

5.Какие научно-технические средства необходимы для производства следственного действия?

6.Какую последовательность в отдельных этапах следственного действия целесообразно соблюдать?

7.Какие тактические приемы обеспечивают эффективность следственного

действия?

В каждом конкретном случае этот перечень может дополняться либо сокращаться.

Общей формы плана следственных действий не разработано, так как каждое следственное действие в силу индивидуального характера его производства трудно охватить единой формой плана, одинаково удобной для всех следственных действий. Поэтому в литературе приводится только форма плана допроса, так как содержание этого следственного действия отличается определенным однообразием.

Форма плана следственного действия может быть различной. В одних случаях предпочтение отдается составлению планов в виде перечня вопросов, подлежащих выяснению; в других – в виде таблиц, разбитых на ряд граф, содержащих те или иные