THE CONCEPT OF LAW
SECOND EDITION
Х.Л.А.Харт
НЦЕПЦІЯ
H. L. A. HART
With a Postscript edited by Penelope A. Bulloch and Joseph Raz
Скорочений переклад
.вництво
"КИЇВ
1998
Зміст
Х.Л.А.Харт концепція права
ПЕРЕДМОВА
I. НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
Заплутаність теорії права
Три поворотних питання
Визначення
II. ЗАКОНИ, КОМАНДИ ТА НАКАЗИ
Різноманіття імперативів
Право як примусові накази
III. РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
Зміст законів
Сфера застосування
Види походження
IV. СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
Звичка до покори та неперервність права
Інерція права
Правові обмеження законодавчої влади
Суверен, що стоїть за легіслатурою
V. ПРАВО ЯК ОБ'ЄДНАННЯ ПЕРВИННИХ І ВТОРИННИХ ПРАВИЛ
1. Новий початок 2.Ідея обов'язку 3. Елементи права
9
9
14
21
25 25 27
33 34 48 50
56 57 67 71 76
83 83 85 94
г
Передмова
VI. ОСНОВИ ПРАВОВОЇ СИСТЕМИ
Правило визнання та юридична чинність
Нові питання
Патологія правової системи
VII. ФОРМАЛІЗМ І СКЕПТИЧНЕ СТАВЛЕННЯ ДО ПРАВИЛ
Відкрита структура права
Різновиди скептичного ставлення до правил
Остаточність і непохибність судового рішення
Непевність правила визнання
VIII. СПРАВЕДЛИВІСТЬ І МОРАЛЬ
Принципи справедливості
Моральні та юридичні зобов'язання
Моральні ідеали та соціальна критика
IX. ЗАКОНИ ТА МОРАЛЬНІСТЬ
Природне право та правовий позитивізм
Мінімальний зміст природного права
Юридична чинність і моральна цінність
X. МІЖНАРОДНЕ ПРАВО
Джерела сумніву
Зобов'язання та правові санкції
Зобов'язання та суверенітет держав
Міжнародне право та мораль
Аналогії форми та змісту
102 102
112 119
125 125
136
141 147
154 156 166
178
183 183 190 197
209 209 212 216 222 227
Моєю метою у цій книзі було сприяти розумінню права, стримування та моралі як різних, але пов'язаних між собою соціальних явищ. Хоча книга призначена передусім тим, хто вивчає правознавство, я сподіваюся, що вона може стати у пригоді й тим, чиї головні інтереси пов'язані не стільки з правом, скільки з мораллю, політичною філософією або соціологією. Правник розглядатиме цю книгу як нарис з аналітичного правознавства, бо вона присвячена не стільки критиці права чи правової політики, скільки з'ясуванню загальних рамок правової думки. Крім того, в багатьох місцях я ставив запитання, про які цілком можна сказати, що вони стосуються значення слів. Так, я обмірковував: яким чином «бути зобов'язаним» відрізняється від «мати зобов'язання»; чим твердження про те, що якесь правило є чинною правовою нормою, відрізняється від завбачення поведінки посадових осіб; що мається на увазі під твердженням, що якась соціальна група дотримується правил, і що в нього спільного та відмінного з твердженням, що члени групи звично роблять певні речі. Дійсно, однією з центральних тем книги є те, що ані право, ані будь-яку іншу форму соціальної структури не можна зрозуміти без оцінки певних вирішальних відмінностей між двома різними типами твердження, які я назвав «внутрішнім» та «зовнішнім» і які можна застосовувати завжди, коли дотримуються соціальні правила. Незважаючи на свій аналітичний характер, ця книга може також розглядатися як нарис описової соціології. Адже думка, що дослідження значень слів тільки проливають світло на слова, є помилковою. Багато які важливі й не одразу очевидні відмінності між типами соціальної ситуації або відношень, можливо, найкраще виявляються за допомогою вивчення стандартного застосування відповідних висловів і їхньої залежності від соціального контексту, який сам нерідко залишається несформульованим. У цій сфері досліджень особливо вірно те, що ми можемо застосовувати, за висловленням професора Дж.Л.Остіна, «загострене відчуття слів для загострення нашого сприйняття явищ».
Безсумнівно, я маю дуже дякувати іншим авторам; велика частина цієї книги стосується недоліків простої моделі правової системи, побудованої відповідно до імперативної теорії Ості-на. Однак у тексті читач знайде дуже мало посилань на інших
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
авторів і дуже мало виносок. Натомість він знайде наприкінці книги докладні примітки1, призначені для прочитування після кожного розділу. Тут погляди, висловлені в тексті, пов'язано з поглядами моїх попередників І сучасників, а також зроблено пропозиції щодо засобів можливого подальшого простеження аргументації в їхніх творах. Я обрав цей варіант ще й тому, що аргументація моєї книжки є послідовною, і порівняння з іншими теоріями переривало б її. Але я мав також певну педагогічну мету: я сподіваюся, що така побудова завадить розглядати книгу з теорії права передусім як таку, з якої довідуються про те, що містять інші книги. Доки цього погляду дотримуються ті, хто пише, у цьому питанні неможливо буде досягти значного прогресу; а доки його дотримуються читачі, дуже малою буде освітня цінність цієї теми.
Перелічення усіх, кому я маю завдячити, зайняло б дуже багато місця. Але особливу вдячність я мушу висловити панові А.М.Оноре, чиї докладні критичні зауваження допомогли виявити в багатьох місцях плутанину думок і похибки стилю. Я намагався позбутися їх, але боюся, що залишилося багато такого, чого він не схвалив би. Я зобов'язаний бесідам з паном Дж.А.Полем усім цінним, що є в цій книзі з питань політичної філософії та з нової інтерпретації природного права, а також мушу подякувати йому за читання коректури. Висловлюю також щиру вдячність докторові Руперту Кроссу та пану П.Ф.Строусону, які читали цей текст, за їхні корисні поради та критичні зауваження.
Х.ХАРТ
1 За домовленістю з Oxford University Press у перекладі вилучено розділи «Післямова» та «Примітки». — Видавництво.
8
І
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
1. ЗАПЛУТАНІСТЬ ТЕОРІЇ ПРАВА
Мало які запитання, пов'язані з людським суспільством, ставилися з такою наполегливістю і отримували з боку серйозних мислителів такі різні, дивні й навіть парадоксальні відповіді, як запитання «що таке право?». Навіть якщо ми обмежимося теорією права останніх 150 років і залишимо поза увагою класичні та середньовічні гіпотези щодо «природи» права, ми виявимо ситуацію, яка не має паралелей в жодному іншому предметі, систематично досліджуваному як окрема академічна дисципліна. Ані питанню «що таке хімія?», ані питанню «що таке медицина?» не присвячена така численна література, як питанню «що таке право?». Кілька рядків на першій сторінці підручника для початкових курсів — ось усе, що пропонується обміркувати тому, хто вивчає ці науки. І відповіді, які він отримує, дуже відрізняються від тих, що пропонуються студентові-юристу. Ніхто не вважає повчальним або важливим наполягати на тому, що медицина — це «те,, що лікарі роблять стосовно хвороб» або «прогноз того, що робитимуть лікарі», чи заявляти, що те, що звичайно визнається за одну з характерних, головних частин хімії — наприклад, дослідження кислот, — насправді зовсім не є частиною хімії. У випадку ж права речі, які, на перший погляд, видаються так само дивними, як ті, що їх часто висловлювали й не просто висловлювали, а стверджували з красномовністю і пристрастю, немовби це були відкриття істин про право, тривалий час були затемнені через грубі перекручення сутності природи права.
«Те, чим займаються посадові особи стосовно спорів, і є ... правом»1; «Завбачення того, що робитимуть суди, ... — це те, що я розумію під правом»2; закони — це «джерела Права ..., а не частини самого Права»3; «Конституційне право — це просто
1 Llewellyn, The Bramble Bush (2nd edn., 1951), p.9.
2 O.W.Holmes, «The Path of the Law» in Collected Papers (1920), p. 173.
3 J.C.Gray, The Nature and Sources of the Law (1902), s.276.
2 — Концепція права 9
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
позитивна мораль»1; «Красти не можна; якщо хтось украде, він буде покараний. ... Перша норма, якщо вона взагалі існує, міститься в другій нормі, яка є єдино справжньою. ... Право — це первинна норма, що передбачає правову санкцію».2
Це лише кілька тверджень і заперечень, що стосуються природи права і здаються, принаймні на перший погляд, дивними і парадоксальними. Деякі з них нібито суперечать найбільш міцно укоріненим думкам, і їх легко спростувати. Наприклад, ми могли б відповісти: безсумнівно, закони є правом, принаймні одним з його різновидів, навіть якщо існують й інші; безумовно, право не може означати лише те, чим займаються посадові особи або мають робити суди, бо для призначення посадової особи або суду воно користується якимось законом.
Проте ці начебто парадоксальні висловлювання належать не провидцям або філософам, чия професія — піддавати сумніву найясніші прояви здорового глузду. Вони є наслідком тривалих роздумів про право людей, які були передусім правниками, професійно пов'язаними з ним чи то як викладачі, чи то як юристи-практики, а в деяких випадках — як судді} Більше того, те, що вони говорили про фактичні функції права за їхніх часів і конкретних умов, поліпшує наше розуміння права. Тому що ці твердження, якщо розуміти їх в їхньому контексті, є і повчальними, і головоломними: вони схожі не стільки на холодні дефініції, скільки на надмірні перебільшення деяких істин про право, якими несправедливо нехтували. Вони проливають певне світло, яке дає змогу нам побачити в праві багато прихованого. Але це світло таке сліпуче, що заважає нам побачити решту, і ми все ще залишаємося без ясної уяви про ціле.
До цієї нескінченної теоретичної, книжкової дискусії ми виявляємо дивний контраст у здатності більшості людей легко і впевнено наводити приклади з права, коли їх про це просять. Мало хто з англійців не знає, що існують закони, які забороняють вбивство, або вимагають сплати прибуткового податку, або визначають, що треба робити для складання юридично чинного заповіту. Фактично кожний, за винятком дітей та іноземців, хто вперше наштовхується на англійське слово «law», може легко примножити такі приклади, а більшість людей могли б піти й далі. Вони могли б описати, принаймні в загальних рисах, як виявити, чи щось є законом в Англії; вони знають, що є спеціа-
1 Austin, The Province of Jurisprudence Determined (1832), Lecture VI (1954 edn., p.259).
2 Kelsen, General Theory of Law and State (1949), p.61.
10
лісти для консультацій і суди з остаточним авторитетним голосом у всіх схожих питаннях. Майже повсюдно відомо й набагато більше. Більшість освічених людей мають уявлення про те, що закони в Англії становлять певного роду систему і що у Франції, Сполучених Штатах або Радянській Росії, та й фактично майже у кожній частині світу, що вважається окремою «країною», існують правові системи, значною мірою схожі за структурою, незважаючи на важливі відмінності. Дійсно, освіта мала б серйозні прогалини, якби залишала людей у невіданні цих фактів, і ми навряд чи вважали б ознакою великої рафінованості, коли б ті, хто знає це, могли б також указати на важливі пункти схожості між різними правовими системами. Від кожної освіченої людини слід сподіватися здатності ідентифікувати ці характерні особливості за такою приблизною схемою: (1) норми права, що забороняють певну поведінку або зобов'язують до неї під загрозою покарання; (2) норми права, що вимагають від людей компенсувати шкоду, якої вони завдали іншим; (3) норми права, які визначають, що треба робити при складанні заповітів, укладанні контрактів або інших угод, що надають права або створюють зобов'язання; (4) суди, що визначають, якими є правила і в яких випадках вони порушуються, а також призначають покарання або розміри компенсації; (5) законодавчий орган, що створює нові норми права та скасовує старі.
Якщо все це загальновідомо, то чому ж залишалося запитання «що таке право?» і чому на нього давалося так багато різних і незвичайних відповідей? Чи це тому, що поруч з очевидними, стандартними випадками, конституйованими правовими системами сучасних держав, які нікому не спаде на думку піддавати сумніву як правові системи, існують також сумнівні випадки, і щодо їхньої «правової якості» непевні не тільки звичайні освічені люди, а й навіть правники? До таких сумнівних випадків належать насамперед примітивне право та міжнародне право, і відомо, що багато хто знаходить підстави, хоча й не зовсім переконливі, аби заперечувати доречність прийнятого нині вживання слова «право» в цих випадках. Існування цих сумнівних або заперечних випадків дійсно мало наслідком тривалу та певною мірою марну полеміку, але, безумовно, вони не можуть пояснити заплутаність загальної природи права, відбиту в невідступному питанні «що таке право?». Те, що вони не можуть бути джерелом цих труднощів, здається очевидним з двох причин.
По-перше, цілком очевидно, чому в цих випадках відчувається непевність. Міжнародному праву не вистачає законодавчого органу, держави не можна віддати до міжнародного суду без
2* 11
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
їхньої попередньої згоди, а ефективної централізованої системи санкцій не існує. Певним типам примітивного права, включаючи ті, з яких, можливо, розвинулися деякі сучасні правові системи, так само не вистачає цих властивостей, і кожному цілком зрозуміло, що саме їх відхилення в цьому відношенні від стандартного випадку надає їхній класифікації сумнівного вигляду. Це не становить таємниці.
По-друге, те, що ми змушені визнавати як очевидні стандартні випадки, так і заперечні суміжні, не є характерною рисою таких складних термінів, як «право» та «правова система». Сьогодні є звичним фактом (хоча колись на нього надто мало зважали), що це розрізнення треба робити у випадку майже кожного загального терміна, який ми вживаємо, класифікуючи властивості людського життя та світу, в якому ми живемо. Інколи відмінність між очевидним, стандартним випадком, або парадигмою для вживання того чи іншого виразу, та сумнівними випадками є лише питанням міри. Чоловік з блискучою гладкою маківкою є, безперечно, лисим; інший, з розкішною чуприною, — безперечно, ні; але питання, чи є лисим третій чоловік, з торочками волосся тут і там, можна обговорювати нескінченно, якщо це вважається вартим витрат часу або від цього залежить якась практична справа.
Інколи відхилення від стандартного випадку є не просто питанням міри; воно виникає, коли стандартний випадок насправді є комплексом звичайно супровідних, але різних елементів, один або кілька з яких можуть бути відсутні у випадках, не захищених від оспорювання. Чи є літаючий човен «судном»? Чи є все ще «шахами» гра, в яку грають без королеви? Такі питання можуть бути повчальними, бо вони змушують нас обмірковувати й уточнювати нашу концепцію побудови стандартного випадку; однак зрозуміло, що те, що можна назвати суміжним аспектом речей, є надто простим, щоб пояснювати довгі дебати навколо права. Крім того, лише відносно невелика і несуттєва частина найбільш відомих і спірних теорій права займається доречністю вживання виразів «примітивне право» або «міжнародне право» для характеризування випадків, до яких вони традиційно застосовуються.
Коли ми міркуємо над цілком звичайною здатністю людей розпізнавати, та наводити приклади законів і над тим, що взагалі відомо про стандартний випадок правової системи, то здається, що ми можемо легко покласти край одвічному питанню «що таке право?», просто видавши серію пам'яток про те, що вже давно знайомо. Чому б нам просто не повторювати схематич-
12
ний опис найхарактерніших властивостей якоїсь національної правової системи, який ми, можливо оптимістично, вклали вище до уст освіченої людини? Ми можемо тоді просто сказати: «Таким є стандартний випадок того, що розуміється під «правом» та «правовою системою»; пам'ятайте, що крім цих стандартних випадків ви знайдете також у суспільному житті угоди, як4, поділяючи деякі з цих найхарактерніших властивостей, водночас не мають Інших. Це — спірні випадки, де може не бути вирішальних аргументів за чи проти їхньої класифікації як права».
Такий шлях розв'язання цієї проблеми був би приємно коротким, але інших підстав рекомендувати його немає. Бо, по-перше, очевидно, що ті, кого найбільш бентежить питання «що таке право?», не забули відомих фактів, що їх пропонує ця схематична відповідь, і їм не треба їх нагадувати. Глибоке нерозуміння, через яке це питання все ще в силі, не є наслідком неосвіченості, забутливості або неспроможності розпізнати явища, яких звичайно стосується слово «право». Крім того, якщо ми розглянемо терміни нашого схематичного опису правової системи, стає очевидним, що в ньому стверджується лише трохи більше того, що в стандартному, середньому випадку закони різних типів гармонійно поєднуються. Це тому, що і суд, і законодавчий орган, які з'являються в цьому короткому описі як типові елементи стандартної правової системи, самі є створіннями права. Адже люди можуть утворювати судовий або законодавчий орган, коли існують певні типи законів, які надають людям юрисдикцію розглядати справи в суді та повноваження видавати закони.
Отже, цей короткий спосіб відповісти на питання «що таке право», який лише нагадує тому, хто запитує, про існування звичаїв, що визначають вживання слів «право» та «правова система», є непридатним .і' Зрозуміло, що найкращий шлях —•> це відкласти будь-яку відповідь на запитання «що таке право?» до того часу, коли ми виявимо, що ж у праві фактично викликало розгубленість у тих, хто ставив це запитання або намагався відповісти на нього, незважаючи на те, що їхня добра обізнаність з правом і здатність тлумачити приклади були поза сумнівом. Що вони ще хочуть знати і чому вони хочуть це знати?] На це запитання можна дати щось на зразок загальної відповіді, бо існують певні традиційні головні теми, які створили постійне зосередження аргументації та контраргументації щодо природи права і спровокували перебільшені та парадоксальні твердження про право, подібні до вже наведених нами. Абстрактне теоретизування про природу права має довгу та складну історію; проте ретроспективний погляд виявляє, що воно майже завжди
13
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
зосереджувалося на кількох головних питаннях. Ці питання не були необгрунтовано обраними або вигаданими заради насолоджування академічною дискусією; вони стосуються аспектів права, які, мабуть, природним чином за всіх часів спричиняються до непорозуміння, отже, ця плутанина та існуюча внаслідок неї потреба у більшій ясності щодо цих аспектів, навіть у свідомості вдумливих людей, можуть співіснувати з міцним професіоналізмом і знанням права.
2. ТРИ ПОВОРОТНИХ ПИТАННЯ
Ми можемо розрізнити тут три таких основних поворотних питання і показати пізніше, чому вони поєднуються у формі заявки на визначення права чи відповіді на запитання «що таке право?» або у менш точно сформульованих запитаннях типу «що є природою (або суттю) права?».
Два з цих питань виникають так. Найпомітнішою загальною особливістю права завжди і скрізь є те, що його існування означає, що певні види людської поведінки є не добровільними, а в певному сенсі обов'язковими. Проте ця начебто проста характеристика права насправді не є простою; бо всередині сфери недобровільної, обов'язкової поведінки ми можемо розпізнати різні форми. Перший, найпростіший сенс, у якому поведінка не є більше добровільною, — це коли одна людина змушена робити те, що їй наказує інша, не через фізичне примушування — підштовхування або притягнення, — а через те, що інша погрожує їй в разі відмови неприємними наслідками. Озброєний бандит наказує своїй жертві віддати гаманця і погрожує пострілом, якщо вона відмовиться; якщо жертва підкоряється, ми говоримо, що вона була змушена зробити це, маючи на увазі спосіб, у який її примусили до цього. Декому здавалося очевидним, що в цій ситуації, коли одна людина віддає іншій наказ, підкріплений погрозами, і в цьому значенні слова «зобов'язувати» зобов'язує її підкоритися, і є суть права або принаймні «ключ до науки юриспруденції».1 Це вихідний пункт аналізу Остіна, який так сильно вплинув на англійську юриспруденцію.
Немає, звичайно, сумніву, що будь-яка правова система нерідко виявляє цей аспект серед інших. Карний закон, що оголошує певну поведінку злочином і визначає покарання, якому підлягає злочинець, може видатися надто великим, щоб виконувати роль судового наказу в ситуації з озброєним бандитом; і єдина
1 Austin, op. cit., Lecture I, p. 13. Він додає: «і моралі». 14
відмінність від відносно дрібного закону полягає в тому, що у випадку законів накази адресуються, як правило, якійсь групі, що за звичаєм підкоряється таким наказам. Але яким би привабливим не здавалося таке зведення складних явищ права до цього простого елемента, при ближчому розгляді було виявлено, що воно є викривленням і джерелом плутанини навіть у випадку карного закону, де аналіз з цієї простої точки зору видається найвірогіднішим. Чим тоді відрізняються право та правове зобов'язання від наказів, підкріплених погрозами, і як вони між собою пов'язані? Це завжди було однією з кардинальних проблем, прихованих у питанні «що таке право?».
Друга така проблема виникає з іншого способу зробити поведінку не добровільною, а обов'язковою. Моральні норми накладають зобов'язання І вилучають деякі сфери поведінки з права вибору людиною робити те, що їй подобається. Так само, як правова система очевидно містить елементи, тісно пов'язані з простими наказами, підкріпленими погрозами, вона не менш очевидно містить елементи, тісно пов'язані з певними аспектами моралі] В обох випадках однаково існує проблема точної ідентифікації цієї спорідненості й спокуса бачити в очевидно тісному зв'язку тотожність. [Право і мораль не тільки користуються однією лексикою (існують як правові, так і моральні зобов'язання, обов'язки та права), а й усі національні правові системи відтворюють субстанцію певних моральних вимог. Убивство та безглузде застосування сили є лише найочевиднішими прикладами збіжності між заборонами з боку права та моральних засад. Крім того, згідно з однією ідеєю, обидві ці сфери нібито поєднує поняття справедливості: це водночас І цнота, особливо доречна в праві, й найбільш правова з усіх цнот. Ми думаємо й говоримо про «справедливість згідно із законом», але все ж таки й про справедливість або несправедливість самих законів.
Ці факти підказують погляд, згідно з яким право найкраще розуміти як «галузь» моралі або справедливості, а його «суттю»^ є не стільки втілення в наказах і погрозах, скільки відповідність принципам моралі та справедливості. Це доктрина, яка характерна не тільки для схоластичних теорій природного права, але й для певної сучасної теорії права, що критично ставиться до правового «позитивізму», успадкованого від Остіна. Проте тут знов теорії, що так безпосередньо уподібнюють право моралі, здається, в кінцевому підсумку, нерідко плутають один тип обов'язкової поведінки з іншим і залишають недостатній простір для різниці в типах між правовими та моральними нормами і для розбіжностей в їхніх вимогах. Вони принаймні так само
15
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
важливі, як подібність і збіжність, які ми теж можемо виявити. Тож твердження, що «несправедливий закон не є законом»1, містить таке саме коло перебільшення та парадоксальності, якщо не хибності, як і «статути не є законами» або «конституційне право не є правом». Для коливання між крайнощами, яке становить історію теорії права, характерно, що ті, хто бачив у безпосередньому уподібненні права та моральних засад лише хибний висновок з факту спільного для права й моралі лексикону понять прав і обов'язків, мали б протестувати проти нього у виразах, однаково перебільшених і парадоксальних. «Провіщення того, що на ділі робитимуть суди, і нічого більш претензійного — ось що я розумію під правом»2.
Третя з головних проблем, що їх підказує питання «що таке право?», більш загальна.* На перший погляд, може здаватися, що навряд чи можна піддавати сумніву або вважати важким для розуміння твердження, що правова система складається, принаймні в основному, з правил}. Але ті, хто знайшов ключ до розуміння права в ідеї наказів, підкріплених погрозами, й ті, хто знайшов його у зв'язку права з мораллю або справедливістю, однаково говорять про право як таке, що містить правила, якщо не складається переважно з них. Однак незадоволеність, збентеженість і непевність стосовно цієї начебто незаперечної ідеї лежать в основі багатьох дилем, пов'язаних з природою права.\Що таке правила? Що мається на увазі, коли стверджується,' що те чи інше правило існує? Чи справді суди застосовують правила, чи лише вдають це? Тільки-но це поняття піддається сумніву, як це бувало в основному в юриспруденції нашого сторіччя, як з'являються значні розбіжності в поглядах. Тут ми лише накреслимо їх у загальних рисах.
Звичайно, існують правила найрізноманітніших типів — не тільки в тому очевидному значенні, що поруч із правовими правилами є правила етикету та мови, правила ігор і клубів, а й у менш очевидному — що навіть всередині кожної з цих сфер те, що зветься правилами, може виникати різними шляхами й мати дуже різні зв'язки з поведінкою, якої вони стосуються. Отже, навіть у праві деякі правила створюються законодавством, а інші — аж ніяк не таким свідомим актом. Більш важливим є те, що деякі правила є примусовими в тому сенсі, що вони вимагають від людей поводитися в певний спосіб, наприклад утриму-
1 «Non videtur esse lex quae justa non fuerit»: St.Augustine I,De Libero Arbitrio,5; Aquinas,Summa Theologica,Qu. xcv,Arts.2,4.
2 Holmes, loc. cit.
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
ватися від насильства або сплачувати податки, незалежно від їхнього бажання; інші правила, які визначають, наприклад, про цедури, формальності та умови взяття шлюбу, складання запові тів або укладання контрактів, указують людям, що треба робити, щоб надати чинності своїм бажанням. Таку саму відмінність у цих двох типах правил можна побачити й між тими правилами гри, що забороняють певні типи поведінки під загрозою пока рання (нечесну гру або зловживання з боку судді), та тими, які визначають, що треба робити, щоб отримати очко або вигратдл Але навіть якщо ми на мить забудемо про цю складність і візь мемо до уваги лише перший вид правил (що є типовим для кримінального права), ми виявимо навіть серед сучасних авто рів надзвичайно великі розбіжності у поглядах на твердження, що те чи інше правило цього простого примусового типу існує. Дехто насправді вважає це поняття абсолютно незбагненним. Від того значення, яке ми спочатку — можливо, закономір но — були схильні надавати зовнішньо простій ідеї примусо вого правила, незабаром доводиться відмовитися. Говорити, що те чи інше правило існує, означає лише, що та чи інша група людей або більшість з них поводяться, «як правило», тобто зви чайно, в якийсь точно визначений схожий спосіб за певних обставин. Отже, стверджувати, що в Англії існують правила, за якими чоловік мусить скидати капелюха в церкві або кожний має підводитися під час виконання національного гімну, означає внаслідок цього лише те, що звичайно так робить більшість лю дей.! Зрозуміло, цього недостатньо, хоча воно й передає частину того, що мається на увазі. Може існувати простий збіг у пове дінці членів якоїсь соціальної групи (усі можуть регулярно пи ти чай за сніданком або щотижня ходити в кіно), проте може не бути правила, яке цього вимагає. Відмінність між цими двома соціальними ситуаціями — просто збіжною поведінкою та існу ванням соціального правила — нерідко виявляє себе лінгвіс- тично^арактеризуючи друге, ми можемо,"хоча й не обов'язково мусимо, вживати певні слова, які вводитимуть в оману, якщо ми мали на увазі лише ствердження першого. Це слова «необхід но», «треба» та «слід», які, незважаючи на відмінності, мають пев ні спільні функції, зазначаючи наявність якогось'правила, що вимагає певної поведінки. В Англії немає правила, та й узагалі не відповідає дійсності, що всім необхідно, треба або слід ходити в кіно щотижня; вірно лише, що там є звичка відвідувати кіно щотижня. Проте існує правило, за яким чоловік мусить зняти капелюха в церкві. J р ________—*р*~~~~..—^.
16
З — Концепція права
17
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
У чому ж полягає вирішальна відмінність між просто збіжною звичною поведінкою в соціальній групі та існуванням певного правила, ознакою якого нерідко є слова «необхідно», «треба» та «слід»? Тут теоретики права дійсно розділилися, особливо зараз, коли деякі явища висунули це питання на перший план. Коли йдеться про правові норми, дуже часто вважається, що ця вирішальна відмінність (елемент «необхідно» або «слід») полягає в тому, що відхилення від певних типів поведінки можуть викликати цегативну реакцію, а відхилення від вимог правових норм — каратися властями. У випадку ж того, що можна назвати просто груповими звичаями, наприклад щотижневе відвідування кіно, відхилення не призводять до покарання або навіть осуду; але де б не існували правила, що вимагають певної поведінки, навіть неюридичні правила, як те, що вимагає від чоловіків знімати капелюха в церкві, на кшталт цього, певно, станеться при відхиленні від них. У випадку правових норм цей передбачений наслідок є визначеним і офіційно організованим, тоді як у неюри-дичному випадку подібна негативна реакція на відхилення хоча й можлива, але не має організованого або визначеного характеру.
Очевидно, щоІпередбаченість покарання є одним з важливих аспектів правових нормТІ однак неможливо визнати це за вичерпне пояснення того, що має на увазі твердження про існування того чи іншого соціального правила або елемента «необхідно» чи «слід», який міститься в правилах. Проти такого завбаченого пояснення є багато заперечень, але на уважний розгляд заслуговує особливо одне з них, що характеризує всю скандинавську школу теорії права. Воно полягає в тому, що коли ми уважно подивимося на дії судді чи посадової особи, які карають за відхилення від правових норм (або на дії тих людей, які засуджують чи критикують відхилення від неправових норм), ми побачимо, що норми пов'язані з цими діями у такий спосіб, який це завбачене пояснення залишає певною мірою нероз'ясненим. Бо, караючи, суддя бере норму за взірець, а порушення норми — за підставу та виправдання покарання правопорушника. Він не дивиться на норму як на твердження, що він та інші, найімовірніше, мають карати за відхилення, хоча спостерігач може дивитися на неї саме так. Завбачуваний аспект норми (хоча й досить реальний) не відповідає його намірам, тоді як суттєвим є статус норми як взірця та виправдання/ Те саме стосується і неформальних осудів, уживаних для порушень неправових норм. Вони також є не просто завбачуваними реакціями на відхилення, а чимось, що зумовлюється і, як вважається, виправдовується існуванням правила. Так, ми говоримо, що ми засуджуємо або
18
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
караємо людину, тому що вона порушила правило, а не просто — що існувала ймовірність її осуду чи покарання.
Однак деякі з критиків, що наполягали на цих запереченнях проти завбаченого пояснення, визнають, що тут є щось незрозуміле, щось таке, що не піддається аналізу за допомогою ясної, твердої та фактуальної мови. Що може бути в правилі, окрім визначеного, отже завбачуваного, покарання або осуду тих, хто відхиляється від звичних зразків поведінки; що відрізняє його (правило) від простої групової звички? Чи справді може існувати щось більше, ніж ці очевидні факти, в яких можна пересвідчитися, якийсь додатковий елемент, що скеровує суддю та виправдовує або дає йому підставу для покарання? Через те, що важко точно визначити цей додатковий елемент, критики теорії завбачення стали наполягати на точці зору, що всі розмови про правила й відповідне вживання таких слів, як «необхідно», «треба», «слід», приховують у собі багато плутанини, яка, можливо, підвищує їх значення в очах людей, але не має раціональної підстави. Ми лише думаємо, заявляють такі критики, що в правилі є щось, що зобов'язує нас робити певні речі та скеровує або виправдовує нас, коли ми їх робимо, але це — ілюзія^хоча й корисна. Усе, що існує понад зрозумілі факти, в яких можна пересвідчитися, стосовно групової поведінки та завбаченої реакції на відхилення, — це наші власні могутні «відчуття» примусу до поведінки, згідної з правилами, та до протидії тим, хто поводиться інакше. Ми не визнаємо ці відчуття за те, чим вони є, а уявляємо собі, що існує щось зовнішнє, якась таємна частина світового устрою, що скеровує та контролює нас у цих діях. Ми перебуваємо тут у царстві вигадки, з якою, як стверджується, право завжди було пов'язане. Ми приймаємо цю вигадку лише тому, що можемо поважно говорити про владу «законів, а не людей». Цей тип критицизму, хоч би якими були якості його позитивної аргументації, щонайменше вимагає дальшого пояснення відмінності між соціальними нормами та одними лише збіжними звичаями поведінки. Ця відмінність є вирішальною для розуміння права, і в перших розділах цієї книжки ми часто торкатимемося цієї теми.
Втім, скептицизм щодо характеру правових норм не завжди набирав крайньої форми засудження самої ідеї обов'язкового правила як заплутаної чи фантастичної. Натомість|найпошире-ніша форма скептицизму в Англії та Сполучених Штатах спонукає нас переглянути точку зору, згідно з якою правова система цілковито або навіть первісно складається з правил./Немає сумніву, що суди формулюють свої вироки так, щоб скласти вра-
з* 19
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
ження, що їхні рішення є неминучим наслідком]визначених наперед правил, значення яких є твердим і очевидним. У найпростіших випадках це може бути так; але у переважній більшості справ, якими займаються суди, ані закони, ані прецеденти, в яких нібито містилися правила, не дають змоги зробити лише один висновок. У найсерйозніших справах завжди є вибір^Суддя має обирати поміж альтернативними значеннями, що їх можна надати словам того чи іншого закону, або поміж різними тлумаченнями того, чому «рівнозначний» той чи інший прецедент/Це лише традиція, що судді «знаходять», а не «створюють» закон, яка приховує це і подає їхні рішення, немовби вони були висновками, гладко зробленими із зрозумілих, вже існуючих правил, без впливу вибору судді. Правові норми можуть мати головний стрижень з безперечним значенням, [мнколи важко уявити собі виникнення суперечки щодо значення тієї чи іншої норми. Положення статті 9 Закону про заповіти 1837 p., яке вимагає присутності двох свідків під час його складання, навряд чи може викликати проблеми з тлумаченням. І все ж таки всі норми мають якийсь відтінок неде^іюсхи коли судді мусять обирати поміж альтернативами. Навіть значення начебто невинного положення Закону про заповіти, згідно з яким заповідач мусить підписувати заповіт, за деяких обставин мг>же виявитися сумнівним. Що як заповідач скористався псевдонімом? Або його рукою водив хтось інший? Або він написав лише свої ініціали? Або він поставив своє повне, правильне ім'я без сторонньої допомоги, але на початку першої сторінки замість кінця останньої? Чи будуть усі ці випадки «підписанням» у значенні правової норми?
Якщо так багато непевності можна зустріти в скромних сферах приватного права, то наскільки більше ми знайдемо її у високомовних фразах конституцій — таких, як 5-та і 15-та поправки до Конституції Сполучених Штатів, згідно з якими ніхто не може бути «позбавлений свободи, життя або власності без належної правової процедури»? Один автор1 сказав про це, що справжнє значення цієї фрази дійсно цілком очевидне. Вона означає: «жодний W не може бути X або Y без Z, де W, X, Y та Z припускають будь-яке значення в широких межах». На довершення всього скептики нагадують нам, що не тільки правила є невизначеними, але й їхнє тлумачення судом може бути не лише авторитетним, а й остаточним. Зважаючи на все це, чи не є
1 J.D.March, «Sociological Jurisprudence Revisited», 8 Stanford Law Review (1956), p.18.
20
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
концепція права, яка по суті є питанням правил, великим перебільшенням, якщо не помилкою? Такі думки ведуть до парадоксального заперечення, яке ми вже цитували: «Закони — це джерела права, а не частина самого права».
3. ВИЗНАЧЕННЯ
Отож ми маємо три питання, які знов і знов постають: чим відрізняється право від наказів, підкріплених погрозами, і що їх поєднує? Яка відмінність і що спільного між юридичним і моральним зобов'язаннями? Що таке правила і якою мірою право є справою правил? Розвіяння сумнівів і заплутаності, пов'язаних з цими трьома питаннями, було головною метою більшості роздумів на тему «природи» права.іТепер можна побачити, чому ці роздуми вважалися, як правило, пошуком визначення права, а також чому принаймні звичні форми визначення так мало зробили для розв'язання невідкладних проблем і сумнівів.[Визначення, як підказує саме слово, — це передусім проведення меж або розрізнення між одним типом речі та іншим, які мова виділяє за допомогою окремого слова. Потребу в такому проведенні меж нерідко відчувають ті, хто цілком вільно повсякденно вживає відповідне слово, але не може сформулювати або пояснити відмінності, що, як вони усвідомлюють, відокремлюють один тип речі від іншого. Усі ми інколи потрапляємо в це скрутне становище — по суті становище людини, яка говорить: «Я можу впізнати слона, коли його бачу, але я не можу визначити його». Таке саме скрутне становище було передано відомим висловом св.Августина1 про поняття часу. «То що ж таке час? Якщо ніхто не питає мене, я знаю; якщо я хочу пояснити це тому, хто запитує, я не знаю». Саме так навіть досвідчені правники відчували, що хоча вони знають право, є багато такого у праві та його взаємозв'язках з іншими речами, чого вони не можуть пояснити і самі не до кінця розуміють. Як людина, котра може дістатися з одного місця до іншого в добре знайомому місті, але не може пояснити або показати дорогу іншим, так і ті, хто домагається якогось визначення, потребують мапи, яка б чітко показувала взаємозв'язки, існування яких неясно відчувається, між відомим їм правом та іншими речами.
Інколи у подібних випадках визначення якогось слова може дати така мапа; в один і той самий час вона може зробити точно визначеним прихований принцип, що керує вживанням
Confessiones, xiv.17.
21
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
НЕВІДСТУПНІ ПИТАННЯ
нами того чи іншого слова, і показати взаємозв язки між категорією явища, до якого ми застосовуємо це слово, та іншими явищами. ЇІнколи говорять, що визначення — це «суто словесне» або «стосується лише слів»; але це може бути дуже облудним там, де визначений вираз є загальновживаним. Навіть визначення трикутника як «прямолінійної тристоронньої фігури» або визначення слона як «чотириногого, що відрізняється від інших товстою шкірою, бивнями та хоботом», непомітно інформують нас і про загальноприйняте вживання цих слів, і про речі, яких ці слова стосуються. Визначення цього добре відомого типу робить дві речі одразу. Воно водночас забезпечує якийсь код або формулу, що перекладають слово іншою добре зрозумілою мовою, та виявляє для нас категорію речі, якої звичайно стосується це слово, вказуючи на ті властивості, які поєднують її з ширшою родиною речей, і ті, які відрізняють її від інших у тій самій родині. Шукаючи та знаходячи такі визначення, ми «дивимося не просто на слова..., а й на реалії, говорячи про які, ми вживаємо слова. Ми застосовуємо загострене усвідомлення слів для загострення нашого сприйняття явищ».1
Ця форма визначення (per genus et differentiam), яку ми бачимо у простому прикладі з трикутником або слоном, є найпростішою і для декого найбільш задовільною, бо вона дає нам форму слів, яку завжди можна замінити на визначене слово. Але вона не завжди наявна, а коли наявна, не завжди забезпечує тлумачення. Успіх цієї форми залежить від умов, які часто не виконуються. Головною з них є те, що має існувати ширша родина речей, або клас, щодо характеру якого ми певні й у якому визначення знаходить те, що воно визначає; бо просто визначення, яке повідомляє нам, що щось є членом якоїсь родини, не допоможе нам, якщо ми маємо лише неясне або заплутане уявлення про характер цієї родини. Саме ця вимога у випадку права робить цю форму визначення марною, бо тут немає знайомої, добре зрозумілої загальної категорії, членом якої є право. Найочевиднішим претендентом на таке використання у визначенні права є загальна родина правил поведінки; але концепція правила, як ми бачили, не менш заплутана, ніж концепція самого права, тож визначення права, які починаються з ідентифікації законів як різновиду правила, здебільшого не додають нічого до нашого розуміння права. Для цього потрібне щось більш фундаментальне, ніж форма визначення, яка успішно застосовується
1 J.L.Austin. «A Plea for Excuses», Proceedings of the Aristotelian Society, vol.57 (1956-1957), p.8.
22
для виявлення певної спеціальної, залежної категорії всередині певної добре відомої і зрозумілої загальної категорії речей.
Однак існують й інші величезні перепони для корисного застосування цієї простої форми визначення у випадку права. Припущення, що той чи інший вираз можна визначити в такий спосіб, спирається на мовчазний засновок, що всі приклади того, що можна визначити як трикутники та слони, мають спільні характеристики, позначені певним виразом. Звичайно, навіть майже на елементарному рівні існування суміжних випадків впадає нам в очі, і це свідчить про можливу догматичність того засновку, що деякі приклади якогось загального терміна повинні мати однакові характеристики. Дуже часто звичайне або навіть спеціальне вживання того чи іншого терміна є досить «відкритим», бо не забороняє його поширення на випадки, де присутні лише деякі зі звичайно супровідних характеристик. Це, як ми вже помітили, притаманно міжнародному праву та певним формам примітивного права, тож завжди можна знайти вірогідні аргументи за і проти такого поширення. Більш важливо те, що поза такими суміжними випадками деякі зразки загального терміна часто пов'язані між собою зовсім інакше, ніж той, що постулюється простою формою визначення. їх може пов'язувати аналогія — як тоді, коли ми говоримо про «ногу» в людини та «підніжжя» в гори. їх можуть пов'язувати різні взаємини з якимось центральним елементом. Такий об'єднуючий принцип ми бачимо у застосуванні слова «здоровий» не тільки до людини, а й до її кольору обличчя та її ранкових гімнастичних вправ, причому друге є ознакою, а третє — причиною першої, головної' характеристики. З іншого боку (і тут, можливо, ми маємо принцип, подібний до того, що об'єднує різні типи правил, з яких складається правова система), деякі приклади можуть бути різними елементами певної складної діяльності. Цим типом об'єднуючого принципу зумовлюється застосування прикметника «залізничний» не лише до потягу, а й до рейок, вокзалу, носильника та акціонерного товариства.
Звичайно, крім розглянутої нами дуже простої, традиційної форми існує багато інших видів .визначдавдД^ле коли ми згадаємо характер трьох головних питань, які ми ідентифікували як основу поворотного питання «що таке право?»,гздається очевидним, що немає нічого досить стислого для визначення, що могло б дати задовільну відповідь на це запитання. Питання, що лежать в основі, надто відрізняються одне від одного і є надто фундаментальними, щоб бути спроможними на подібне розв'язання проблеми. Це показала історія спроб забезпечити стислі
23
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
визначенняІОднак інтуїція, яка нерідко об'єднувала ці три запитання в одне^іитання]чи запит про визначення,- не була хибною. Бо, як ми ще побачимо в цій книжці,[є можливість ізолювати та описати якусь головну сукупність елементів, що становлять спільну частину відповіді на всі три запитання] Що це за елементи і чому вони заслуговують на таке важливе місце в цій книзі, з'ясується найкраще, коли ми спершу детально розглянемо недоліки теорії, яка мала такий значний вплив на англійську юриспруденцію відтоді, як Остін докладно виклав її. Це твердження, що ключ до розуміння права можна знайти у простій ідеї наказу, підкріпленого погрозами, який сам Остін назвав «командою». У наступних трьох розділах досліджено недоліки цієї теорії. Спочатку критикуючи її і відкладаючи розгляд її головного суперника на наступні розділи цієї книги, ми свідомо не брали до уваги той історичний лад, у якому розвивалася сучасна теорія права; бо суперницьке твердження, що право можна найкраще зрозуміти через його «неминучий» зв'язок з мораллю, є старою доктриною, яку Остін, як до нього Бентам, обрав головним об'єктом нападу. Наше виправдання, якщо воно потрібне, цього неіс-торичного трактування полягає в тому, що помилки простої імперативної теорії є кращим покажчиком істини, ніж помилки її більш складних суперників.
У різних місцях цієї книжки обговорено суміжні випадки, коли теоретики права відчували сумніви щодо вживання виразів «право» або «правова система», однак пропоноване вирішення цих сумнівів, які він також знайде тут, має для цієї книжки лише другорядне значення. Адже її мета полягає не в тому, щоб забезпечити визначення права як норми, посилаючись на яку можна перевірити правильність вживання цього слова; вона полягає у забезпеченні поступу теорії права за допомогою вдосконаленого аналізу характерної структури тієї чи іншої системи внутрішньодержавного права та кращого розуміння схожості та відмінностей між правом, примусом і мораллю як типами соціальних явищ. Сукупність елементів, визначена в ході критичного обговорення в наступних трьох розділах та детально описана в розділах V і VI, слугує цій меті у способи, проілюстровані в решті розділів книжки. Саме з цієї причини вони розглядаються як центральні елементи в цій концепції права та як найважливіші в її висвітленні.
II
ЗАКОНИ, КОМАНДИ ТА НАКАЗИ
1. РІЗНОМАНІТТЯ ІМПЕРАТИВІВ
У «Province of Jurisprudence Determined» Остін зробив спробу найбільш зрозуміло й досконало проаналізувати концепцію права у перекладі на мову зовньшньо простих елементів команд і звичок. У цьому та двох наступних розділах ми викладемо та піддамо критиці одну позицію, яка по суті збігається з доктриною Остіна, але в деяких пунктах, можливо, розходиться з нею, бо наш головний інтерес пов'язаний не з Остіном, а з повноваженнями певного типу теорії, що має постійну привабливість, незважаючи на свої можливі недоліки. Тож ми не побоялися знехтувати деякою сумнівністю або непослідовністю поглядів Остіна і викласти певну зрозумілу та логічну позицію. Крім того, там, де Остін лише натякає на можливі способи спростування критики, ми розвинули їх (частково в напрямках, яких дотримувалися пізніші теоретики, наприклад Кельзен), щоб гарантувати, що доктрину, яку ми розглядатимемо та критикуватимемо, викладено в її найпереконливішій формі.
У багатьох ситуаціях суспільного життя одна людина може висловлювати бажання, щоб інша людина щось зробила або утрималася від якогось вчинку. Коли це бажання висловлюється не просто у вигляді якоїсь цікавої інформації або навмисного саморозкриття, а з наміром примусити людину, якій його адресовано, підкоритися висловленому бажанню, в англійській і багатьох інших мовах звичайно, хоча й не обов'язково, вживається особлива лінгвістична форма, що називається наказовим способом: «Іди додому!», «Ідіть сюди!», «Стій!», «Не вбивай його!». Соціальні ситуації, в яких ми звертаємося до інших за допомогою такої наказової форми, надзвичайно різноманітні. Проте вони містять певні головні типи, які постійно повторюються і важливість яких відзначається деякими добре відомими класифікаціями. «Передайте, будь ласка, сіль» — це звичайно лише прохання, бо, як правило, воно адресується тому, хто здатний надати нам послугу, і не має відтінку якоїсь настійливості
24
4 — Концепція права
25
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
ЗАКОНИ, КОМАНДИ ТА НАКАЗИ
або натяку на те, що може статися в разі невиконання прохання. «Не вбивайте мене» звичайно лунатиме як благання, коли промовець підвладний людині, до якої звертається, або перебуває в скрутному становищі, з якого остання має змогу визволити його. З іншого боку, «не рухайся» може бути застереженням, якщо промовець знає про якусь небезпеку, що загрожує тому, до кого він звертається (наприклад, про змію в траві), і яку той може відвернути, якщо не ворушитиметься.
Соціальні ситуації, для яких є типовим, хоча й не постійним, вживання мовних наказових форм, не тільки відзначаються великою різноманітністю, а й непомітно переходять одна в одну, й такі вирази, як «благання», «прохання» або «застереження» забезпечують установлення лише небагатьох приблизних відмінностей. Найважливішою з цих ситуацій є та, для якої слово «наказовий» видається особливо придатним. її можна проілюструвати прикладом з бандитом, який промовляє до банківського клерка: «Давай гроші або стрілятиму». Характерною рисою цієї ситуації, яка схиляє нас до стверджування, що бандит наказує, а не лише просить, тим більше не благає клерка віддати гроші, є те, що для забезпечення виконання висловленого ним бажання промовець погрожує зробити щось таке, що нормальна людина вважала б за небезпечне чи неприємне, і робить збереження грошей менш прийнятним для клерка варіантом поведінки. Якщо бандит досягає мети, ми говоримо про нього, що він примусив клерка, а про клерка — що він у цьому сенсі підвладний бандитові. За таких випадків може виникати багато делікатних лінгвістичних питань: ми могли б, власне, сказати, що бандит наказав клеркові віддати гроші й клерк підкорився, але було б дещо неправильним стверджувати, що бандит дав йому наказ, бо цей вираз має скоріше військове звучання і передбачає певне право або владу давати накази, чого в нашому випадку немає. Проте було б цілком природно сказати, що бандит дав наказ своєму прибічникові стерегти двері.
Нам немає тут потреби вдаватися у ці тонкощі. Хоча якийсь натяк на владу і повагу до влади нерідко може бути присутній у словах «наказ» та «покора», ми будемо вживати вирази «накази, підкріплені погрозами» та «примусові накази», маючи на увазі накази, як той бандитський, що забезпечуються лише погрозами, а слова «покора» та «підкорятися» вживатимемо для зазначення виконання таких наказів.
Важливо, однак, наголосити — хоча б тільки через великий вплив на юристів остінівського визначення поняття команди, — що та проста ситуація, де для приневолення до покори застосо-
26
вуються погрози неприємностями і більше нічого, не є ситуацією, в якій ми закономірно говоримо про «команду». Це слово, не дуже поширене поза військовим контекстом, містить дуже виразні натяки на існування якоїсь відносно стабільної ієрархічної організації людей, подібної до армії або групи прихильників, де командир займає виняткову позицію. Типовим є генерал (не сержант), який віддає команди, хоча цей термін передбачає й інші форми особливої вищості, як Христос, який, за Новим заповітом, командував своїми учнями. Більш важливим — бо це вирішальна відмінність між різними формами «імперативу» — є той момент, що у випадку віддачі команди не обов'язково має існувати прихована загроза неприємностей у разі непідкорення. Командувати означає характерним чином здійснювати владу над людьми, а не можливість накладати кару, і хоча це може поєднуватися з погрозами неприємностями, перш за все команда розрахована не на страх, а на повагу до влади.
Очевидно, що ідея команди, з її дуже виразним поєднанням з владою, набагато ближча до ідеї права, ніж наказ бандита, підкріплений погрозами, хоча цей другий є одним з прикладів того, що Остін, нехтуючи відмінностями, зазначеними в останньому абзаці, помилково називає командою. Проте для нашого заміру команда надто близька до права, бо елемент влади, присутній у праві, завжди був однією з перешкод на шляху до будь-якого легкого роз'яснення того, що таке право. Тому у висвітленні права ми не можемо з користю застосувати поняття команди, яке також містить елемент влади. Насправді однією з позитивних якостей остінівського аналізу, попри всі його недоліки, є те, що елементи ситуації з бандитом, на відміну від елемента влади, самі не є незрозумілими або такими, що потребують великих пояснень. Отож ми слідом за Остіном спробуємо побудувати з цього ідею права. Втім, на відміну від Остіна, ми сподіваємося не стільки на успіх, скільки на можливість навчитися зі своєї невдачі.
2. ПРАВО ЯК ПРИМУСОВІ НАКАЗИ
Навіть у великому і складному суспільстві, яке маємо в сучасній державі, трапляються нагоди, коли посадова особа особисто наказує окремій людині щось зробити. Поліцейський наказує конкретному автомобілістові зупинитися або окремому пішоходові — не затримуватися. Але ці прості ситуації не є і не можуть бути стандартним способом функціонування права, хоча б тому, що жодне суспільство не могло б утримувати посадових осіб у кількості, необхідній для забезпечення офіційного і
4* 27
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
ЗАКОНИ, КОМАНДИ ТА НАКАЗИ
окремого інформування кожного члена суспільства про кожну дію, виконання якої від нього вимагається. Такі індивідуальні форми контролю є або винятком, або допоміжним доповненням чи підсиленням загальних директивних форм, які не називають окремих осіб, не звертаються до них і не зазначають конкретної дії, що має бути виконана. Отож стандартна форма навіть якогось кримінального закону (який з усього різноманіття законів найбільш схожий з наказом, підкріпленим погрозами) є загальною подвійним чином: вона зазначає загальний тип поведінки та застосовується до загального класу осіб, від яких сподіваються розуміння, що закон стосується їх, і підкорення йому. Офіційні індивідуалізовані, особисті розпорядження посідають тут другорядне місце: якщо окрема особа не підкорилася первинним загальним розпорядженням, посадові особи можуть звернути на них її увагу і зажадати виконання, як це робить податковий інспектор, або ж непідкорення може бути офіційно виявлено і зареєстровано, а суд призначить відповідне покарання.
Отже, правовий контроль є первинно, хоча й не винятково, контролем через директиви, які в цьому подвійному сенсі є загальними. Це перша особливість, яку ми мусимо додати до простої моделі бандита, якщо нам треба відтворити для себе характеристики права. Коло людей, яких це стосується, і метод зазначення Цього кола можуть бути різними залежно від правової системи і навіть конкретних законів. У сучасній державі, як правило, розуміють, що за відсутності спеціальних зазначень, що розширюють або звужують цю категорію, її загальні закони поширюються на всіх людей в межах її територіальних кордонів. У канонічному праві існує аналогічне розуміння, що звичайно всі члени церкви перебувають у сфері її права, за винятком тих випадків, коли зазначено вужчу категорію. В усіх випадках сфера застосування того чи іншого закону є питанням тлумачення конкретного закону, якому допомагає таке загальне розуміння. Тут варто наголосити, що хоча юристи, і з-поміж них Остін, інколи стверджують, що закони адресовані1 категоріям осіб, це є помилковим, бо пропонує якусь паралель із ситуацією віч-на-віч, якої насправді не існує і яку не передбачають ті, хто вживає цей вираз. Наказування людям щось робити — це форма спілкування, яка справді пов'язана із «звертанням» до них, тобто привертанням їхньої уваги або вживанням заходів для її привертання, але створення законів для людей з цим не пов'язане. Отже, той бандит за допомогою одного й того самого висловлювання «Да-
1 «Адресовані усьому суспільству», Austin, див. вище, сі, прим.4 на с.22. 28
вай оці банкноти» висловлює своє бажання, щоб клерк щось зробив, і дійсно звертається до нього, тобто робить те, чого звичайно буває досить, щоб привернути увагу клерка до цього висловлювання. Якби він не зробив останнього, а просто виголосив такі самі слова в порожньому приміщенні, він взагалі не звернувся б до клерка і не наказав би йому щось робити; цю ситуацію ми могли б описати як таку, коли бандит просто вимовляє слова: «Давай оці банкноти». У цьому відношенні створення законів відрізняється від наказування людям робити якісь речі, і ми мусимо брати до уваги цю відмінність, використовуючи цю просту ідею як модель права. Може насправді бути бажаним, щоб закони якомога швидше після їхнього створення були доведені до відома тих, кого вони стосуються. Мети законодавця не буде досягнуто, доки цього не зроблено повсюдно, і правові системи нерідко забезпечують виконання цієї умови за допомогою спеціальних постанов про обнародування. Проте закони можуть бути завершеними як закони до того, як це зроблено, і навіть коли цього взагалі не зроблено. За відсутності протилежних спеціальних постанов закони ефективно створюються і тоді, коли тим, кого вони стосуються, дозволено самим довідуватися, які закони створено і кого вони стосуються. Коли говорять, що закони «адресовані» певним людям, то мається на увазі, що це люди, до яких конкретний закон застосовується, тобто вимагає від них певної поведінки. Вживаючи тут слово «адресований», ми можемо, по-перше, забути відзначити важливу відмінність між виданням законів і особистими наказами, а по-друге — змішати два різних питання: «До кого застосовується цей закон?» та «Для кого він опублікований?».
Поруч із введенням прикмети загальності треба внести до ситуації з бандитом деяку більш фундаментальну зміну, якщо ми хочемо мати вірогідну модель правової ситуації. Вірно, що у певному сенсі бандит має якусь владу або перевагу над банківським клерком; вони полягають у його тимчасовій спроможності створити загрозу, якої може бути цілком досить, щоб примусити клерка до конкретної дії, якої від нього вимагають. Між цими двома людьми немає іншої форми стосунків переваги та підлеглості, крім цієї короткочасної примусової форми. Проте для замірів бандита цього може бути досить, бо простий наказ віч-на-віч «Давай гроші або стрілятиму» припиняє своє існування разом з цією нагодою. Бандит не видає для банківського клерка (хоча може робити це для своєї банди) постійних наказів, які мають виконуватися певними категоріями осіб тисячу разів. Але закони мають як перевагу цю властивість «постійності», або три-
29
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
валості. Тому коли нам доводиться вдаватися до поняття наказів, підкріплених погрозами, щоб пояснити, що таке закони, ми мусимо намагатися відтворити цей сталий характер, притаманний законам.
Отже, ми мусимо припускати існування загального переконання з боку тих, кого стосуються загальні накази, що непокора, найімовірніше, призведе до виконання погрози не тільки під час першого обнародування наказу, але й постійно, доки цей наказ не буде скасовано або анульовано. Ця тривала віра в наслідки непокори, можна сказати, підтримує існування або «постійність» первинних наказів, хоча, як ми побачимо далі, є труднощі в аналізуванні сталої якості законів за допомогою цих простих термінів. Звичайно, може бути насправді потрібний збіг багатьох факторів, які не можна було б відтворити в ситуації з бандитом, якщо має існувати така загальна віра в тривалу ймовірність здійснення погрози; можливо, право виконувати погрози, пов'язане з такими постійними наказами, що стосуються широкого кола осіб, могло б дійсно існувати і вважалося б існуючим тільки у тому випадку, коли було б відомо, що значна кількість населення готова, по-перше, сама коритися добровільно, тобто незалежно від страху перед погрозою, а по-друге — сприяти здійсненню погроз стосовно тих, хто не підкорився.
Якою б не була підстава цієї загальної віри у ймовірність здійснення погроз, ми мусимо відрізняти від неї ще одну необхідну прикмету, яку треба додати до ситуації з бандитом, щоб наблизити її до визначеної правової ситуації. Ми мусимо припустити, що незалежно від мотиву більшість наказів частіше спричинюються до покори, ніж до непокори з боку тих, кого вони стосуються. Ми назвемо це тут, услід за Остіном, «загальною звичкою до покори» і відзначимо разом з ним, що, як і багато інших аспектів права, це по суті незрозуміле і неточне поняття. Питання, яка кількість таких загальних наказів має існувати та як багато людей і як довго мають їм підкорятися, щоб це було законом, передбачає не більше точних відповідей, ніж питання, скільки волосся мусить мати чоловік, щоб вважатися лисим. Проте в цьому факті загальної покори полягає вирішальна відмінність між законами та первинним простим випадком бандитського наказу. Проста тимчасова влада однієї людини над іншою, звичайно, вважається полярною протилежністю закону, з його відносно тривалим і визначеним характером; і дійсно, у більшості правових систем здійснення такої короткочасної примусової влади, як у бандита, становило б кримінальний злочин. Ще невідомо, чи справді досить цього простого, хоча й, звичайно, незрозуміло-
30
ЗАКОНИ, КОМАНДИ ТА НАКАЗИ
го поняття загальної звичної покори загальним наказам, підкріпленим погрозами, для відтворення притаманного правовим системам визначеного характеру та сталості.
Концепція загальних наказів, підкріплених погрозами з боку того, хто звичайно підкоряється, яку ми побудували за допомогою послідовних додатків до простої ситуації з бандитом, явно ближча до карного закону, прийнятого законодавчим органом сучасної держави, ніж до будь-якого іншого різновиду законів. Адже є типи законів, які, на перший погляд, здаються дуже несхожими на такі карні закони, і ми далі розглянемо твердження, згідно з яким і ці інші різновиди закону, незважаючи на вияви протилежного, є насправді просто ускладненими або замаскованими версіями тієї самої форми. Але якщо ми хочемо відтворити характерні риси саме карного закону в побудованій нами моделі загальних наказів із загальною підлеглістю, треба більше сказати про людину, яка віддає ці накази. Правова система сучасної держави характеризується певним типом верховної влади в межах своєї території та незалежністю від інших систем, які ми поки що не відтворювали в нашій простій моделі. Ці два поняття не такі прості, як це може здаватися, але те, що є для них суттєвим з погляду здорового глузду (що, можливо, не виявляється адекватно), можна відобразити так. Право Англії, Франції чи будь-якої сучасної країни регулює поведінку населення, яке живе на територіях з досить чітко визначеним географічним простором. У межах території кожної країни може бути багато різних осіб або груп осіб, що віддають загальні накази, підкріплені погрозами, і зустрічають звичну покору. Але ми мусимо відрізняти деяких з цих осіб або груп (наприклад, Раду Лондонського графства або міністра, який здійснює те, що ми називаємо делегованим законодавством) як підлеглих законодавців на відміну від «королеви в парламенті» — вищої законодавчої влади Англії. Ми можемо висловити цю залежність простою термінологією звичаїв, говорячи, що тоді як «королева в парламенті» у створенні законів звичайно нікому не підкоряється, підлеглі законодавці тримаються в межах, визначених законом, і в законотворчості їх можна назвати представниками «королеви в парламенті». Якби це було не так, ми мали б в Англії не одну систему права, а множинність систем; тимчасом як насправді саме тому, що «королева в парламенті» є вищою відносно всіх у межах території в цьому сенсі, а інші органи — ні, ми маємо в Англії єдину систему, в якій можемо розрізнити ієрархію вищого та підлеглого елементів.
31
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
Така сама негативна характеристика «королеви в парламенті» як такої, що звичайно не підкоряється наказам інших, приблизно визначає поняття незалежності, яке ми вживаємо, говорячи про окремі правові системи різних країн. Вищий законодавчий орган Радянського Союзу не має звичаю підкорятися «королеві в парламенті», і хоч би який закон вона прийняла щодо радянських справ, він не став би частиною права СРСР (хоча складав би частину права Англії). Це сталося б лише в тому разі, якби «королеві в парламенті» за звичаєм підкорявся законодавчий орган СРСР.
З цього простого викладення питання, яке ми далі піддамо критичному розгляду, випливає, що скрізь, де існує правова система, мають бути особи або групи осіб, які видають загальні накази, підкріплені погрозами, що їм повсюдно підкоряються, і всі мають вірити в імовірність здійснення цих погроз у разі непокори. Ця особа або група мусить мати внутрішнє верховенство та зовнішню незалежність. Якщо, вслід за Остіном, ми назвемо таку верховну особу або групу осіб сувереном, то закони будь-якої країни будуть загальними наказами, підкріпленими погрозами, що видаються чи то сувереном, чи то підлеглими згідно зі сувереном.
III
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
Якщо ми порівняємо різноманіття видів законів, які можна виявити в такій сучасній системі, як англійське право, з простою моделлю примусових наказів, побудованою в попередньому розділі, то на думку одразу спадає безліч перепон. Певна річ, не всі закони наказують людям щось робити або чогось не робити. То чи не є помилкою поділяти закони на такі, що надають окремим особам право складати заповіти, укладати контракти або брати шлюб, і такі, що надають права посадовим особам, наприклад судді — розглядати судові справи, міністрові — приймати постанови або раді графства — видавати постанови органу місцевого самоврядування? Звичайно, не всі закони приймаються й не всі вони виражають чиєсь бажання, як загальні накази в нашій моделі. Це, здається, не відповідає звичаю, який займає справжнє, хоча й скромне, місце в більшості правових систем. Безсумнівно, закони, навіть якщо це обачливо складені законодавчі акти, необов'язково мають бути наказами, що віддаються лише іншим. Хіба законодавчі акти не накладають нерідко зобов'язань на самих законодавців? Нарешті, чи мусять закони, щоб бути законами, насправді виражати дійсні прагнення, наміри або бажання кожного законодавця? Чи буде законом прийнятий належним чином законодавчий акт, якщо ті, хто голосував за нього, не мали уявлення, що він означає?
Це деякі найзначніші з багатьох можливих перепон. Ясна річ, для їхнього розгляду потрібна певна модифікація первинної простої моделі, і коли всі вони узгоджені, ми можемо виявити, що поняття загальних наказів, підкріплених погрозами, трансформувалося до невпізнання.
Згадані нами перепони можна поділити на три основні групи. Деякі з них стосуються змісту законів, інші — виду їх походження, а треті — сфери їхнього застосування. Усі правові системи, як це принаймні здається, містять закони, що в одному чи кількох з цих питань відрізняються від створеної нами моделі загальних наказів. Далі в цьому розділі ми розглянемо окремо ці три типи перепон. Ми залишимо для наступного
32
5 —
.онцепщя права
33
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
розділу більш підставову критику стосовно того, що крім цих заперечень щодо змісту, походження та сфери застосування вся концепція верховного та незалежного суверена, якому за звичаєм підкоряються, є хибною, бо в будь-якій чинній правовій системі їй мало що відповідає.
1. ЗМІСТ ЗАКОНІВ
Кримінальне право — це те, чому ми підкоряємося або не підкоряємося, а те, чого вимагають його норми, характеризується як «обов'язок». Якщо ми не підкоряємося, вважається, що ми «порушили» закон, І те, що ми зробили, є «протиправним вчинком», «невиконанням обов'язку» або «правопорушенням». Соціальна функція, яку виконує кримінальний закон, полягає в установленні та визначенні певних видів поведінки, яких мають уникати або додержуватися ті, кого цей закон стосується, незалежно від їхнього бажання. Покарання, або «правова санкція», яку право пов'язує з невиконанням або з порушенням кримінального закону, спрямоване (незалежно від іншої мети, якій може слугувати покарання) на забезпечення якоїсь спонуки для утримування від цих дій. В усіх цих відношеннях є принаймні одна переконлива аналогія між кримінальним правом та його санкціями і загальними наказами, підкріпленими погрозами, як у нашій моделі. Простежується деяка аналогія (незважаючи на численні важливі відмінності) між такими загальними наказами і деліктним правом, головною метою якого є забезпечування компенсації фізичним особам за шкоду, від якої вони постраждали внаслідок поведінки інших. Тут норми, що визначають, які типи поведінки становлять правопорушення з позовною силою, також вважаються за такі, що накладають на людей, незалежно від їхніх бажань, «обов'язки» (або рідше — «зобов'язання») утримуватися від такої поведінки. Сама ця поведінка зветься «невиконанням обов'язку», а компенсація або інші засоби правового захисту — «правовою санкцією». Однак існують важливі категорії права, до яких ця аналогія з наказами, підкріпленими погрозами, зовсім не підходить, бо вони виконують зовсім іншу соціальну функцію. Правові норми, що визначають способи укладання чинних контрактів, складання заповітів або взяття шлюбів, не вимагають від людей поводитися певним чином, хочуть вони цього чи ні. Такі закони не накладають обов'язків або зобов'язань. Натомість вони забезпечують окремих людей засобами реалізації їхніх бажань, надаючи їм юридичні права ство-
34
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
рювати — за допомогою певних точно визначених процедур та згідно з певними умовами — структури прав і обов'язків у межах примусових засад права.
Надана в такий спосіб окремим людям можливість формувати свої юридичні стосунки з іншими через контракти, заповіти, шлюби тощо є великим внеском права до суспільного життя; це — одна з характерних рис права, затьмарених зображенням усього права як справи наказів, підкріплених погрозами. Радикальну відмінність у функціях між законами, які надають такі можливості, й кримінальним законом відбито в багатьох з наших звичайних способів висловлюватися про цю категорію законів. Складаючи заповіт, ми можемо «підкоритися», а можемо не підкоритися положенню статті 9 Закону про заповіти 1837 р. щодо кількості свідків. Якщо ми не підкоряємося, складений нами документ не буде «чинним» заповітом, який створює права та обов'язки; він буде «нікчемністю» без юридичної «сили», або «дії». Однак, хоча він є «нікчемністю», наше непідкорення передбаченому законом положенню не є ані «невиконанням» або «порушенням» якогось зобов'язання чи обов'язку, ані «правопорушенням», і вживання тут таких термінів спричинило би плутанину.
Якщо розібратися в різноманітних правових нормах, що надають юридичні права приватним особам, то ми виявимо, що ці норми, в свою чергу, можна поділити на категорії, які піддаються розрізненню. Так, за можливістю складати заповіти або укладати контракти стоять правила, що стосуються дієздатності або мінімальних умов надання права (наприклад, необхідності бути дорослим або осудним), яким мусять відповідати ті, хто здійснює це право. Інші правила детально висвітлюють спосіб і форму здійснення права і визначають, чи можна складати заповіти або укладати контракти усно чи письмово, і якщо письмово, то визначають форму виконання та засвідчення. Існують правила, що визначають межі різноманітності або мінімальну чи максимальну тривалість структури прав та обов'язків, яку можуть створювати окремі особи через такі юридичні дії. Приклади таких правил — це правила державної політики відносно контрактів або правила проти кумуляції прав у заповітах чи актах розпоряджання майном.
Далі ми розглянемо спроби юристів порівняти ті закони, які забезпечують засоби або можливості, говорячи: «Якщо ви бажаєте це зробити, то ось спосіб зробити це», і кримінальні закони, Що, як і накази, підкріплені погрозами, говорять: «Робіть це, хочете ви цього чи ні». Тут же ми розглянемо ще одну категорію
5* 35
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
законів, які також надають юридичні права, але, на відміну від щойно обговорених, це права скоріше суспільного або офіційного характеру, ніж приватного. їх приклади можна знайти в усіх трьох частинах, на які за звичаєм, хоча й неточно, поділяється державна влада: судовій, законодавчій та адміністративній.
Розглянемо спочатку ті закони, які стоять за роботою суду. Тут одні правила визначають предмет і зміст юрисдикції судді, або, як ми говоримо, дають йому «право розглядати» певні типи справ. Інші правила визначають спосіб призначення на судову посаду, необхідну для неї кваліфікацію та термін перебування на ній. Треті формулюють норми правильної суддівської поведінки і визначають процедуру, якої треба дотримуватися в суді. Приклади таких правил, що становлять щось на кшталт судового кодексу, можна знайти в Законі про суди графств 1959 p., Законі про кримінальний апеляційний суд 1907 р. або в розділі 28 Зводу законів США. Корисно простежити в цих законах за розмаїттям положень щодо складу та нормальної роботи суду. Деякі з них, на перший погляд, здаються наказами судді щось робити або від чогось утримуватися; бо хоча, звичайно, немає жодної причини, чому б закону також спеціальними правилами не заборонити судді під страхом покарання виходити за межі його юрисдикції або розглядати справу, в якій він має фінансовий інтерес; ці правила, накладаючи такі юридичні обов'язки, були б додатковими до правил, що надають судді судові повноваження та визначають його юрисдикцію. Адже мета правил, які надають такі повноваження, — не утримувати суддів від неналежної поведінки, а визначати умови й межі, за яких рішення судів будуть чинними.
Повчальним є детальне ознайомлення з типовим положенням, що визначає обсяг юрисдикції суду. За найпростіший приклад ми можемо взяти розділ Закону про суди графств 1959 р. з внесеними поправками, який надає судам графств юрисдикцію розглядати позови про повернення земельної власності. Його текст, дуже далекий відмови «наказів», має такий вигляд:
«Суд графства має юрисдикцію слухати та виносити рішення з усіх позовів про повернення земельної власності, якщо чиста річна вартість оцінки відповідної земельної власності не перевищує ста фунтів».1
Якщо суддя якогось суду графства виходить за межі своєї юрисдикції, розглядаючи справу про повернення земельної власності з річною вартістю понад 100 фунтів, і видає судовий на-
Розд.48 (1).
36
каз стосовно цієї землі, ані він, ані сторони позову не вчиняють правопорушення. Однак це становище не зовсім схоже на те, що виникає, коли приватна особа робить щось «нечинне» через непідкорення певній умові, важливій для чинного здійснення певного юридичного права. Якщо заповідач забув підписати свій заповіт або не забезпечив двох свідків його складання, те, що він написав, не має правового статусу, або юридичної сили. Судовий же наказ не трактується в такий спосіб, навіть якщо він явно виходить за межі юрисдикції суду, який його робить. Безсумнівно, в інтересах громадського порядку, щоб рішення будь-якого суду мало юридичну авторитетність, доки вищий суд не підтвердить його нечинність, навіть якщо це наказ, якого цьому суду з юридичної точки зору не варто було давати. Тому доки його не буде скасовано за апеляцією як наказ, відданий з перевищенням юрисдикції, він залишатиметься в силі як юридично чинний судовий наказ між сторонами, забезпечений правовою санкцією. Однак він має юридичний дефект: підлягає скасуванню або «позбавленню юридичної сили» за апеляцією через відсутність юрисдикції. Треба зазначити, що існує велика відмінність між тим, що в Англії звичайно зветься «скасуванням» наказу нижчого суду вищим судом, і «позбавленням юридичної сили» судового наказу через відсутність юрисдикції. Наказ скасовується тоді, коли сказане нижчим судом чи то про закон, застосовний до даної справи, чи то про її факти, вважається хибним. Однак наказ нижчого суду, позбавлений юридичної сили через відсутність юрисдикції, може бути в обох цих відношеннях бездоганним Хибним тут є не те, що сказав або наказав суддя в цьому нижчому суді, а те, що саме він сказав або наказав це. Він мав намір зробити щось, до чого не був уповноважений, хоча інші суди можуть мати таку правомочність. Однак стосовно того ускладнення, що в інтересах громадського порядку рішення, прийняте з перевищенням юрисдикції, залишається в силі до позбавлення його чинності вищим судом, то підкорення або непідкорення правилам юрисдикції подібні до підкорення і непідкорення правилам, що визначають умови чинного здійснення юридичних прав приватними особами. Зв'язок між дією підкорення та правилом невдало передається словами «коритися» та «не коритися», які більш доречні у випадку кримінального права, де правила нагадують накази.
Закон, що надає законодавчу владу якомусь підлеглому законодавчому органу, схожим чином ілюструє тип юридичного правила, яке можна уподібнити до загального наказу лише ціною викривлення. Тут так само, як і в здійсненні приватних прав,
37
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
підкорення умовам, визначеним правилами, що надають законодавчі права, є кроком, схожим на «хід» у такій грі, як шахи; воно має наслідки, які можна визначити мовою правил і яких система дає змогу людям досягти. Законодавство — це «чинне», або ефективне, здійснення повноважень стосовно створення юридичних прав та обов'язків. Непідкорення умовам правила, що надає ці повноваження, робить створене неефективним, а отже, нікчемним з точки зору цієї мети.
Самі правила, що стоять за здійсненням законодавчих прав, є навіть більш різноманітними, ніж ті, що стоять за юрисдикцією суду, бо вони мають передбачати багато аспектів законодавства. Отож одні правила визначають предмет можливого здійснення законодавчої влади, інші — кваліфікацію або особистість членів законодавчого органу, треті — спосіб і форму законодавства та процедуру, якої законодавство має дотримуватися. Це лише деякі з питань, що стосуються цієї справи. Набагато більше може виявити погляд на будь-який законодавчий акт, наприклад на Закон про муніципалітети 1882 p., що надає та визначає права підлеглої легіслатури або нормотворчого органу. Наслідки непідкорення таким правилам можуть бути не завжди однаковими, але завжди існуватимуть правила, непідкорення яким зводить гадане здійснення законодавчої влади нанівець або — як і рішення підлеглого суду — спричиняються до оголошення його юридично нечинним. Інколи закон може зробити вирішальним для питань внутрішньої процедури свідоцтво про виконання всіх належних процедур, а інколи особи — учасники законодавчого процесу, що не відповідають вимогам, передбаченим правилами, можуть підлягати покаранню згідно зі спеціальними кримінальними правилами, що розглядають це як правопорушення. Проте існує радикальна відмінність, хоча й частково прихована цими ускладненнями, між правилами, які надають законодавчі права і визначають спосіб їхнього здійснення, і нормами кримінального права, які принаймні нагадують накази, підкріплені погрозами.
Іноді недоречно було б порівнювати ці два загальних типи правил. Якщо якийсь захід отримує в законодавчому органі необхідну більшість голосів, отже, належним чином приймається, ті, хто голосував за цей захід, не «підкорилися» закону, що вимагає прийняття рішення більшістю голосів, та й ті, хто голосував проти, не виявили ані покори, ані непокори йому; те саме, звичайно, відбувається, коли захід не отримує необхідної більшості й, отже, закон не приймається. Радикальна відмінність у функціях між такими правилами, як ці, не дає змоги вживати тут
38
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
термінологію, відповідну до поведінки в її зв'язку з нормами кримінального права.
Повну й детальну систематику різноманіття законів, з яких складається сучасна правова система, вільну від передсуду, що все має зводитися до одного простого типу, все ще не завершено. Ми зробили лише перші кроки з тим, щоб відрізнити певні закони під дуже приблизною назвою законів, що надають права, від тих, що накладають обов'язки і є аналогічними наказам, підкріпленим погрозами. Однак було, мабуть, досить зроблено для того, щоб показати: деякі з відмітних рис правової системи полягають у забезпеченні нею за допомогою правил цього типу здійснення приватних та публічних юридичних прав. Якщо правил цього характерного типу не існувало б, ми не мали би більшості добре відомих концепцій суспільного життя, бо їх логічною передумовою є існування таких правил. Так само, як не могло би бути злочинів або правопорушень, тобто вбивств або крадіжок, без карних законів примусового типу, схожих на накази, підкріплені погрозами, так не могло б існувати купівлі, продажу, дарунків, заповітів або шлюбів без правил надання повноважень; бо ці останні, як і накази судів та законодавчі акти законотворчих органів, полягають саме в чинному здійсненні юридичних прав.
Незважаючи на це, прагнення до одноманітності в юриспруденції є сильним; і оскільки воно аж ніяк не ганебне, ми мусимо розглянути два альтернативних аргументи на його користь, підтримувані видатними юристами. Ці аргументи покликані показати, що підкреслена нами відмінність між різними типами законів є поверховою, якщо не взагалі уявною, і що «в кінцевому підсумку» поняття наказів, підкріплених погрозами, придатне для аналізу правил, що надають повноваження, так само як для аналізу норм кримінального права. Як у більшості теорій, що тривалий час існують у юриспруденції, в цих аргументах є елемент істини. Безумовно, між правовими нормами цих двох розрізнених нами категорій є точки зіткнення. В обох випадках дії можна критикувати або оцінювати з погляду правил як юридично «правильні» або «неправильні». І правила надання повноважень, як ті, що стосуються складання заповіту, і норма кримінального права, що забороняє напад під страхом покарання, становлять стандарти, за якими конкретні дії можна таким чином критично оцінювати. Мабуть, саме це мають на увазі, називаючи те й інше правилами. Крім того, важливо усвідомлювати, що правила, які належать до категорії таких, що надають повноваження, хоча й відрізняються від правил, які накладають обов'язки і тому
39
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
мають певну аналогію з наказами, підкріпленими погрозами, завжди споріднені з цими правилами; бо повноваження, які вони надають, є повноваженнями створювати загальні правила цієї другої категорії або накладати обов'язки на окремих осіб, які інакше не підкорялися б їм. Цілком очевидно, що це випадок, коли надане повноваження є тим, що звичайно назвали би правом законодавствувати. Однак, як ми побачимо, це стосується й інших юридичних прав. Можна сказати, хоча й дещо неточно, що тимчасом як правила, подібні до норм кримінального права, накладають обов'язки, правила, що надають повноваження, є рецептами створення обов'язків.
Нечинність як санкція
Перший аргумент, покликаний продемонструвати підставову тотожність цих двох категорій правил і представити їх як примусові накази, пов'язаний з «нечинністю», яка стає наслідком невиконання певної важливої умови здійснення права. Це схоже на покарання в кримінальному праві, погрозу лихом або правовою санкцією, якої вимагає закон за порушення правила; хоча припускається, що в певних випадках ця санкція може відповідати лише якійсь легкій незручності. Саме в цьому світлі нам пропонується розглядати випадок, коли хтось намагається застосувати законний примус для виконання даної йому обіцянки як договірного зобов'язання і з прикрістю виявляє, що, оскільки вона не має печатки, і він не давав зустрічного задоволення, ця письмова обіцянка з юридичного боку нечинна. Аналогічно ми маємо думати про правило, яке передбачає недійсність заповіту, складеного без двох свідків, як про таке, що спонукує заповідачів до виконання ст.9 Закону про заповіти, — так само, як думка про ув'язнення спонукує нас підкорятися законам кримінального права.
Ніхто не міг би заперечувати, що в деяких випадках існує цей зв'язок між нечинністю і такими психологічними факторами, як розчарування в надії на чинність якоїсь угоди. Проте поширення ідеї правової санкції на нечинність є джерелом (і ознакою) плутанини. Деякі дрібні заперечення проти нього добре відомі. Так, нечинність здебільшого може не бути «лихом» для людини, яка не виконала якоїсь умови, необхідної для забезпечення юридичної сили. Суддя може не бути матеріально зацікавленим у чинності свого судового наказу і ставитися до нього байдуже; одна зі сторін договору, яка вважає необов'язковим для себе договір, за яким вона відповідає в суді, через те, що була неповнолітньою або не підписала письмового меморанду-
40
му, якого вимагають певні договори, може не вбачати тут «погрози лиха» або «санкції». Однак крім цих дрібниць, які можна залагодити за певної винахідливості, нечинність неможливо — з більш важливих причин — уподібнювати до покарання за правовою нормою як спонуки утримуватися від дій, заборонених цією нормою. У прикладі з нормою кримінального права ми можемо визначити та розрізнити дві речі: певний тип поведінки, який ця норма забороняє, і правову санкцію, призначену запобігати йому. Але як ми могли б розглядати в цьому світлі такі бажані суспільні дії, як обіцянки, що їх люди дають одне одному, якщо вони не відповідають юридичним вимогам щодо форми? Це не те саме, що поведінка, якій запобігає кримінальне право, а щось таке, з чим покликані боротися правові норми, які зумовлюють юридичну форму договорів. Ці норми просто відмовляють їм в юридичному визнанні. Ще абсурдніше розглядати як правову санкцію той факт, що якийсь законодавчий захід, не отримавши потрібної більшості голосів, не дістає статусу закону. Уподібнювати цей факт до санкцій кримінального права було б те саме, що вважати правила нарахування очок у грі призначеними виключати всі рухи, крім ударів по воротах у футболі або пробіжок у крикеті чи бейсболі; якби це було прийнято, це стало б кінцем усіх ігор. Проте тільки вважаючи правила надання повноважень покликаними примушувати людей поводитися певним чином і такими, що додають «нечинність» як мотив для покори, ми можемо порівняти такі правила з наказами, підкріпленими погрозами.
41
Плутанина, пов'язана з уподібнюванням нечинності до погрози лихом або санкціями кримінального права, може виявлятися і в іншій формі. У прикладі з нормою кримінального права логічно, можливо і, мабуть, бажано, щоб існували такі норми, навіть за відсутності загрози покарання або іншого лиха. Можна, звичайно, стверджувати, що в цьому разі вони не будуть правовими нормами; проте ми можемо чітко відрізнити правило, що забороняє певну поведінку, від забезпечення покарань, які мають накладатися в разі порушення правила, і припустити можливість існування першого без другого. В якомусь сенсі ми можемо відняти правову санкцію і здобути в остачі якийсь зрозумілий стандарт поведінки, що його вона була покликана забезпечувати. Однак за логікою ми не можемо зробити такого розрізнення між правилом, що вимагає виконання певних умов (наприклад, засвідчення для чинного заповіту), і так званою санкцією «нечинності». У цьому разі, якщо невиконання цієї суттєвої умови не спричинилося до нечинності, про саме правило не
6 — Концепція права
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
можна зрозуміло сказати, що воно існує без правових санкцій, навіть як неюридичне правило. Забезпечення нечинності є частиною самого цього типу правил у такий спосіб, у який нею не є покарання за правилом, що накладає обов'язки. Якби невлу-чення м'ячем у ворота не означало «нечинності», тобто незара-хування очка, то правила нарахування очків не можна було би вважати існуючими.
Аргумент, який ми тут піддали критиці, є спробою показати підставову тотожність правил надання повноважень і примусових наказів через розширення значення правової санкції або погрози лихом за рахунок введення нечинності юридичної угоди, позбавленої юридичної сили внаслідок невиконання таких правил. Другий аргумент, який ми розглянемо, дотримується іншої, зовсім протилежної лінії. Замість доведення того, що ці правила є різновидами примусових наказів, він відмовляє їм у статусі «закону». Щоб виключити їх, він звужує значення слова «закон». Поширеною формою цього аргументу, який з'являється у більш або менш крайньому вигляді в різних юристів, є ствердження, що те, на що неточно або популярною мовою посилаються як на повні норми права, насправді є неповними фрагментами примусових правил — єдиних «справжніх» норм права.
Правила надання повноважень як фрагменти законів
У своїй крайній формі цей аргумент заперечував би, що навіть норми кримінального права, у тих словах, в яких вони нерідко формулюються, є справжніми законами. Саме в такій формі цей аргумент перейняв Кельзен: «Закон — це первинна норма, яка зумовлює правову санкцію».1 Немає закону, що забороняє вбивство; є лише закон, що наказує посадовим особам застосовувати певні санкції за певних обставин до тих, хто вбиває. З цієї точки зору те, що звичайно вважається за зміст закону, покликаного скеровувати поведінку звичайних громадян, є лише попередником, або «якщо-застере'женням», у правилі, яке звернуто не до них, а до посадових осіб, і наказує їм застосовувати певні правові санкції в разі невиконання певних умов. З цієї точки зору всі справжні закони є умовними наказами посадовим особам застосовувати правові санкції. Усі вони мають форму: «Якщо робиться, або не чиниться, або відбувається щось типу X, то застосуйте санкцію типу Y».
Удосконалюючи попередні застереження, правові норми будь-якого типу, в тому числі правила надання та визначення спосо-
1 Kelsen, General Theory of Law and State, p.63.
42
бу здійснення приватних чи публічних прав, можна заново сформулювати в цій умовній формі. Отже, положення Закону про заповіти щодо необхідності двох свідків фігурували б як спільна частина багатьох розпоряджень судам вживати санкцій до виконувача заповіту, який у порушення його умов відмовляється платити легати: «якщо і лише якщо існує належним чином засвідчений заповіт, що містить ці умови, і якщо ..., то до нього мають бути вжиті санкції». Так само правило, що визначає межі юрисдикції якогось суду, фігурувало б як спільна частина умов, які мають бути виконаними, перш ніж воно застосує будь-які санкції- Отже, і правила, які надають законодавчі повноваження та визначають спосіб і форму законодавчої діяльності (зокрема положення конституції щодо вищого законодавчого органу), також можна заново сформулювати і подати як правила, що визначають певні загальні умови, для виконання яких (серед інших) суди мають вживати санкцій, згаданих у законах. Отже, ця теорія пропонує нам визволити суть із форм, що її заплутують; тоді ми побачимо, що такі конституційні форми, як «те, що постановляє «королева в парламенті», є законом» або положення американської конституції щодо права законодавства Конгресу, визначають загальні умови, за яких суди мають застосовувати санкції. Ці форми є по суті «якщо-застереженнями», а не повними правилами: «якщо «королева в парламенті» так постановила...» або «якщо Конгрес у межах, встановлених Конституцією, так постановив...» — це форми умов, спільних для величезної кількості розпоряджень судам застосовувати правові санкції або карати певні типи поведінки.
Це значуща та цікава теорія, мета якої — виявити справжню, однорідну природу права, приховану за різноманіттям загальних форм і виразів, що заплутують її. Перш ніж ми розглянемо її недоліки, треба зауважити, що в цій крайній формі ця теорія передбачає певну зміну відносно первісної теорії права як такого, що складається з наказів, підкріплених погрозами санкцій, які мають накладатися в разі непідкорення наказам. Натомість головна концепція тепер — це концепція наказів посадовим особам застосовувати санкції. З цієї точки зору немає потреби призначати якусь санкцію за порушення кожного закону; треба тільки, щоб кожний «справжній» закон скеровував застосування певної санкції. То ж цілком можливо, що посадова особа, яка зневажає такі директиви, не буде покарана; і так, звичайно, насправді часто буває в багатьох правових системах.
Ця загальна теорія може, як ми сказали, набирати одної або двох форм, з яких одна є менш крайньою, ніж інша. У менш
б* 43
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
крайній формі первісна концепція права (яку багато хто інтуїтивно вважає більш прийнятною) як наказів, підкріплених погрозами і звернутих до звичайних громадян, між іншим, зберігається принаймні для тих правил, які, з погляду здорового глузду, стосуються передусім поведінки звичайних громадян, а не лише посадових осіб. Норми кримінального права, з цього більш по--міркованого погляду, є законами, як їх написано, і не потребують перероблення як фрагменти Інших завершених норм, бо вони вже є наказами, підкріпленими погрозами. Однак перероблення потрібно в інших випадках. Правила, які надають юридичні права приватним особам, є для цієї, як і для більш крайньої теорії, лише фрагментами справжніх повних законів — наказів, підкріплених погрозами. Ці останні можна виявити за допомогою запитання: кому цей закон наказує зробити речі, які підлягають покаранню в разі невиконання? Коли це відомо, положення таких правил, як правило Закону про заповіти 1837 р. щодо свідків, та інших правил, що надають індивідуальні повноваження і визначають умови їхнього юридично чинного здійснення, можуть бути перероблені в правила, що визначають деякі з умов, за яких у кінцевому підсумку виникає такий правовий обов'язок. Тоді вони фігуруватимуть як частина попередника, або «якщо-застереження», умовних наказів, підкріплених погрозами, або правил, що накладають обов'язки. «Якщо й лише якщо заповіт було підписано заповідачем і засвідчено двома свідками у визначений спосіб і якщо ..., виконувач заповіту (або інший законний представник) надає чинності умовам заповіту». Правила, що стосуються укладання договорів, так само фігуруватимуть як фрагменти правил-наказів особам, якщо певні речі відбуваються або були сказані чи зроблені (якщо сторона договору є повнолітньою, є зобов'язаною за договором з печаткою або їй було обіцяно зустрічне задоволення), зробити те, що має бути зроблено за контрактом.
Правила, що надають законодавчі повноваження (в тому числі положення конституції щодо вищого законодавчого органу), стосовно подання їх як фрагментів «дійсних» правил, можна переробити за принципами, подібними до викладених вище щодо більш крайньої версієї цієї теорії. Єдина відмінність полягає в тому, що на більш поміркований погляд правила надання повноважень представлені попередниками, або «якщо-застереженнями», правил-наказів звичайним громадянам під загрозою санкцій робити певні речі, а не просто (як у більш крайній теорії) як «якщо-застереження» директив посадовим особам застосовувати санкції.
44
Обидві версії цієї теорії намагаються звести безсумнівно різні види правової норми до єдиної форми, яка нібито відбиває квінтесенцію права. Обидві в різні способи роблять правову санкцію найважливішим елементом і обидві виявляться неспроможними, якщо буде доведено, що право без санкцій цілком можливе. Проте цей загальний аргумент треба залишити надалі. Специфічна критика обох форм цієї теорії, яку ми тут розвинемо, полягає в тому, що вони набувають приємно одностайної схеми, до якої зводять усі закони, занадто дорогою ціною: ціною спотворення різноманітних соціальних функцій, що їх виконують різні типи правових норм. Це стосується обох форм зазначеної теорії, але найбільш очевидно це виявляється в переробленні кримінального права, якого вимагає ця теорія в її більш крайній формі.
Спотворення як ціна одностайності
Спотворення, що виникає внаслідок цієї переробки, варто розглянути, бо воно роз'яснює багато аспектів права. Існує сила-силенна методів, за допомогою яких можна контролювати суспільство, але типовим методом кримінального права є зазначення за допомогою правил певних типів поведінки як критеріїв для керування членами суспільства загалом, а також особливими категоріями всередині суспільства: припускається, що вони без допомоги або втручання посадових осіб розуміють правила й те, що ці правила стосуються них, і підкоряються їм. Лише коли закон порушується і ця найважливіша функція права не справджується, відповідні посадові особи мають визначити факт порушення та призначити правові санкції. Характерним для цього методу, порівняно з індивідуальними наказами посадових осіб (наприклад, наказом дорожнього поліцейського водієві), є те, що члени суспільства мають самі виявляти правила та узгоджувати з ними свою поведінку; в цьому сенсі вони самостійно «застосовують» правила до самих себе, хоча додана до правил правова санкція й забезпечує їх мотивом для такого узгоджування. Безперечно, ми приховаємо характерний спосіб функціонування таких правил, якщо зосередимося на правилах, що вимагають від судів накладати санкції в разі непокори, бо ці правила передбачають розпад або неспроможність основного заміру цієї системи. Вони можуть бути насправді потрібні, однак вони є допоміжними.
Ідею, що функцією (та в широкому сенсі значенням) існуючих норм кримінального права керування не лише посадовими особами, які надають дії системі санкцій, але й звичайними гро-
45
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
мадянами в їхньому неофіційному житті, можна виключити, лише відмовившись від кардинальних відмінностей та заплутування особливого характеру права як одного зі засобів соціального контролю. Кара за злочин, наприклад накладання штрафу, — не те саме, що податок на ту чи іншу лінію поведінки, хоча обидва передбачають указівки посадовим особам накласти однакове за сумою грошей покарання. Різнить ці ідеї те, що перша, на відміну від другої, передбачає правопорушення або невиконання обов'язку у формі порушення якогось правила, створеного для керування поведінкою звичайних громадян. Щоправда, ця загалом чітка відмінність за певних обставин може бути розпливчастою. Податки можуть призначатися не з метою одержання прибутків, а для запобігання оподатковуваним діям, хоча закон і не зазначає спеціально, що ці дії мають бути припинені, як він це робить, коли «криміналізує їх». З іншого боку, штрафи, сплачувані за деякі кримінальні правопорушення, через знецінювання грошей можуть ставати такими незначними, що їх сплачують охоче. У цьому разі їх, можливо, відчувають як «просто податки», і «правопорушення» частішають саме через те, що за таких обставин втрачається відчуття потреби сприймати це правило, як і більшу частину кримінального права, серйозно як одну з норм поведінки.
Інколи на користь теорій, подібних до тої, яку ми зараз розглядаємо, наводиться аргумент, що надання закону форми вказівки про застосування санкцій сприяє більшій ясності, бо ця форма роз'яснює все, що «погана людина» хоче знати про закон. Це може бути й так, однак здається недостатнім виправданням для цієї теорії. Чому б праву так само, якщо не більше, не турбуватися про «збентежену» або «необізнану» людину, яка ладна робити те, чого вимагає закон, якби їй тільки розповіли, чого саме він вимагає? Або про «людину, яка бажає влаштувати свої справи», якби їй тільки сказали, як це зробити? Для розуміння закону, звичайно, дуже важливо уявляти собі, як суди застосовують його, коли їм доводиться вживати правових санкцій. Однак це не повинно породжувати думку, що все, що нам треба зрозуміти, — це те, що відбувається в судах. Головні функції закону як засобу соціального контролю не слід бачити в приватних судових спорах або судових переслідуваннях, які полягають у вжитті необхідних, але лише допоміжних заходів у разі помилок системи. їх треба бачити в різноманітних способах, у які закон застосовується для контролю, керування та планування життя поза судом.
46
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
Ми можемо порівняти перестановку головного та допоміжного, що її робить ця крайня форма теорії, з наступною пропозицією перероблення правил гри. Теоретик, який розглядав правила крикету чи бейсболу, може заявити, що він виявив одноманітність, приховану термінологією правил і традиційним твердженням, що деякі правила адресовані передусім гравцям, деякі — посадовим особам (судді та секретареві змагань), а деякі — і тим і тим. «Усі правила, — може заявити теоретик, — насправді є правилами, які наказують посадовим особам робити певні речі за певних умов». Правила, за якими певні рухи після удару по м'ячу становлять «пробіжку» або бути схопленим означає для гравця опинитися «поза грою», насправді є саме складними вказівками посадовим особам: секретареві — записати «пробіжку» до книжки обліку очок, судді — наказати гравцеві «залишити поле». Природний протест викликає те, що одностайність, яку нав'язує правилам така їхня трансформація, приховує способи, в які діють правила, та спосіб їхнього використання гравцями як орієнтира в діях, спрямованих до певної мети, а отже, заплутує функцію правил у такому спільному, хоча й змагальному, соціальному замірі, яким є гра.
Менш крайня форма цієї теорії не торкнулася б кримінального права та всіх інших законів, що накладають обов'язки, бо вони вже узгоджуються з простою моделлю примусових наказів. Однак вона звела б до цієї єдиної форми всі правила, які надають юридичні права та визначають спосіб їхнього здійснення. її можна піддати тут такій самій критиці, як і крайню форму цієї теорії. Коли ми просто дивимося на будь-який закон з погляду тих людей, на яких він накладає обов'язки, і зводимо всі інші аспекти цього закону до статусу більш-менш ретельно розроблених умов, за яких ці обов'язки на них лягають, ми трактуємо як щось другорядне елементи, принаймні не менш типові для права й важливі для суспільства, ніж обов'язки. Якщо ми хочемо зрозуміти правила, що надають приватні повноваження, треба дивитися на них з погляду тих, хто їх виконує. Тоді вони виявляються додатковим елементом, який закон уводить до суспільного життя на додаток до елемента примусового контролю. Це пояснюється тим, що володіння цими юридичними правами робить приватну особу, яка за відсутності таких правил була б лише носієм обов'язків, приватним законодавцем. Вона стає правомочною визначати юридичні процедури у сфері своїх договорів, кредитів, заповітів та інших структур прав і обов'язків, які їй надано право будувати. Чому ж не визнати, що правила, які застосовуються в цей особливий спосіб й надають такі величезні й відміт-
47
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
ні зручності, відрізняються від правил, що накладають обов'язки, сфера поширення яких насправді частково визначається здійсненням таких прав? Про такі правила надання повноважень інакше думають, інакше говорять та інакше застосовують їх у суспільному житті, ніж правила, які накладають обов'язки, і підстави їхньої оцінки також різні. Які ще можуть існувати докази відмінності в їхньому характері?
Зведення правил, що надають і визначають законодавчі та суддівські повноваження, до формулювання умов, за яких виникають обов'язки, має таку саму ваду неясності й у державній сфері. Ті, хто здійснює ці повноваження для видання авторитетних законодавчих актів і розпоряджень, застосовують ці правила у формі цілеспрямованої діяльності, цілком відмінної від виконання обов'язку або підкорення примусовому контролю. Зображати такі правила як просто аспекти чи фрагменти правил про обов'язки означає — і навіть більше, ніж у приватній сфері, — заплутувати характерні відмінності права та діяльності, можливої в його структурі. Тому що введення в суспільство правил, які уповноважують законодавців змінювати та доповнювати правила про обов'язки, а суддів — визначати порушення цих правил, є кроком уперед, не менш важливим для суспільства, ніж винайдення колеса. І це був не просто важливий крок; його, як ми доведемо у розділі IV, цілком можна вважати кроком з доправового в правовий світ.
2. СФЕРА ЗАСТОСУВАННЯ
З усіх видів законів кримінальний закон, безумовно, найближчий до простої моделі примусових наказів. Однак навіть ці закони мають певні особливості (що їх ми розглядаємо в цьому параграфі), до яких ця модель робить нас сліпими, і ми не зрозуміємо їх, доки не позбудемося її впливу. Наказ, підкріплений погрозами, є по суті виразом бажання, аби інші зробили щось або від чогось утрималися. Звичайно, законодавча діяльність може набувати цієї форми, орієнтованої винятково на інших. Абсолютний монарх, який тримає в своїх руках законодавчу владу, може в певних системах вважатися таким, що завжди залишається поза сферою застосування створюваних ним законів. І навіть у якійсь демократичній системі можуть видаватися закони, які застосовуються не до тих, хто їх видає, а лише до особливих категорій, зазначених у законі. Проте сфера застосування того чи іншого закону завжди є питанням його тлумачення. Із тлумачення може випливати, а може й не випливати ви-
48
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
ключення тих, хто видав закон, і тепер, звичайно, створюється багато законів, які накладають правові обов'язки на законодавців. Законодавча діяльність, яка відрізняється від простого наказування іншим щось робити під загрозою, чудово може мати таку самозобов'язуючу силу. У ній немає нічого принципово орієнтованого на інших. Це правовий феномен, який бентежить нас лише доки ми гадаємо, під впливом цієї моделі, що закони завжди складаються людиною або людьми, котрі стоять вище закону, для інших, які йому підкоряються.
Ця вертикальна, або «від-верху-до-низу», подоба законотворчої діяльності, така принадна у своїй простоті, є чимось, що можна узгодити з реальністю лише за допомогою розрізнення між законодавцем у його посадовому статусі як одною особою та у його приватному статусі — як іншою. Діючи у першому статусі, він створює закони, які накладають обов'язки на інших людей, включаючи його самого в його «приватній якості». У цих формах висловлювання немає нічого, що викликало б заперечення, але поняття різних статусів, як ми побачимо в розділі IV, зрозуміле лише мовою норм права, що надають повноваження і які не можна звести до примусових наказів. А втім треба зауважити, що цей складний захід насправді зовсім не потрібний, ми можемо пояснити самозобов'язуючу якість законодавчого акта і без нього. Адже в наших руках є дещо — і в повсякденному житті, і в праві, — що допоможе нам зрозуміти її набагато краще. Це '— дія обіцянки, яка здебільшого є набагато кращою моделлю, ніж модель примусових наказів, для розуміння багатьох, хоча й не всіх, особливостей права.
Обіцяти — це означає сказати щось, що створює зобов'язання для особи, яка дала обіцянку. Для того щоб слова мали таку дію, повинні існувати правила, які забезпечують, що коли слова вживаються відповідними особами з відповідного приводу (тобто осудними людьми, які розуміють своє становище і вільні від будь-якого тиску), то ті, хто їх вживає, зобов'язуються зробити зазначене ними. Тож коли ми обіцяємо, ми застосовуємо визначені процедури для зміни нашої власної моральної ситуації, накладаючи зобов'язання на себе самих і надаючи права іншим; висловлюючись юридичною мовою — ми здійснюємо надане правилами «право» робити це. Насправді було б можливо, але даремно, розрізняти двох осіб «всередині» людини, яка дала обіцянку: одну, що діє в статусі творця зобов'язань, та іншу — в статусі зобов'язаної особи, і вважати, що одна наказує іншій щось зробити.
49
7 — Концепція прав
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
Так само ми можемо обійтися без цього заходу, щоб зрозуміти самозобов'язуючу силу законодавства. Адже створення закону, як і обіцянка, має передумовою існування певних правил, які керують цим процесом: слова, сказані або написані особами, яким ці правила надають правомочність, і дотримування визначеної ними процедури створюють зобов'язання для всіх у межах, зазначених цими словами у прямій чи непрямій формі. Вони можуть включати й тих, хто бере участь у законодавчому процесі.
Звичайно, хоча ця аналогія і пояснює самозобов'язуючий характер законодавчої діяльності, між обіцянками та виданням законів є багато відмінностей. Правила, які керують законодавчим процесом, набагато складніші, а двосторонній характер обіцянки тут відсутній. Як правило, не існує людини в особливому становищі особи, яка одночасно дала й отримала таку саму обіцянку і яка має особливе, якщо не єдине, право вимагати її виконання. Щодо цього деякі інші форми самонакладання зобов'язань, відомі англійському праву (наприклад, та, за допомогою якої людина оголошує себе довірчим власником майна інших людей), пропонують нам більш близьку аналогію із самозо-бов'язуючим аспектом законодавчої діяльності. Проте взагалі законодавство шляхом прийняття законів є річчю, яку ми найкраще зрозуміємо, розглянувши такі приватні способи створення окремих правових зобов'язань.
Як коректива до моделі примусових наказів або правил потрібна свіжа концепція законодавства, тобто введення або зміна загальних норм поведінки, що їх здебільшого має дотримуватися суспільство. Законодавець не обов'язково має бути таким, як той, хто дає накази іншому — комусь, хто за визначенням перебуває за межами сфери його діяльності. Як і той, хто дає обіцянку, він здійснює права, надані правилами: дуже часто він може (як той, хто дає обіцянку, мусить) перебувати в їхніх межах.
3. ВИДИ ПОХОДЖЕННЯ
Досі ми обмежували наше обгбворення різноманіття законів статутами, які, незважаючи на зазначені нами відмінності, мають одну помітну аналогію з примусовими наказами. Прийняття закону, як і віддавання наказу, є обміркованим актом, що піддається датуванню. Ті, хто бере участь в законотворчій діяльності, свідомо користуються процедурою законодавства, так само як людина, котра дає наказ, свідомо вживає ту чи іншу форму слів з тим, щоб забезпечити визнання своїх намірів або погодження з ними. Отже, теорії, які застосовують модель при-
50
мусових наказів у дослідженні права, стверджують, що в будь-якому законі можна побачити, якщо зняти машкару, цю схожість із законодавством, а своїм статусом закону він завдячує певному обміркованому законотворчому акту. Тип закону, який найочевидніше суперечить цьому твердженню, — це звичай; однак дискусія про те, чи є звичай «насправді» законом, нерідко заходила в безвихідь через неспроможність розплутати два виразних питання. Перше: чи є «звичай як такий» законом? Значення та здоровий глузд заперечення, що звичай як такий є законом, полягають у тій простій істині, що в кожному суспільстві існує багато звичаїв, які не є частиною його права. Не скинути капелюха перед дамою не є порушенням жодної норми права; це не має ніякого правового статусу, крім того, що це дозволено законом. Звідси очевидно, що звичай є законом лише в тому випадку, коли він належить до категорії звичаїв, «визнаних» як закони тою чи іншою правовою системою. Друге питання стосується значення «юридичного визнання». Що означає для звичаю бути юридично визнаним? Чи полягає це, як того вимагає модель примусових наказів, у факті, що хтось — можливо, «суверен» чи його представник — наказав підкорятися звичаю, отже, його статус закону походить від чогось, що в цьому відношенні схоже на законодавчий акт?
У сучасному світі звичай не є дуже важливим «джерелом» права. Як правило, він є підлеглим джерелом у тому сенсі, що легіслатура може законом позбавити правового статусу якусь норму, що випливає зі звичаю; і в багатьох системах критерії, які застосовують суди, визначаючи можливість юридичного визнання того чи іншого звичаю, містять такі непевні поняття, як «розумність», і це дає принаймні деякі підстави вважати, що, приймаючи або відхиляючи якийсь звичай, суди здійснюють практично неконтрольований розсуд. Навіть у цьому разі пояснювати правовий статус звичаю тим фактом, що суд, легіслатура або суверен так «наказали», означає переймати теорію, яка може мати успіх лише за умови, що «наказу» надається таке широке значення, що це позбавляє дану теорію її суті.
Для того щоб представити цю доктрину юридичного визнання, ми мусимо нагадати роль, яку відіграє суверен у концепції права як примусових наказів. Згідно з цією теорією закон — це наказ суверена або його підлеглого, якому він доручив давати накази від його імені. У першому випадку закон створюється наказом суверена в найбуквальнішому значенні слова «наказ». У другому випадку наказ, відданий підлеглим, вважатиметься законом лише тоді, коли він, у свою чергу, сам є наслідком відпо-
7* 51
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
відного наказу суверена. Підлеглий мусить мати певні повноваження, делеговані сувереном, видавати накази від його імені. Інколи такі повноваження можуть бути надані спеціальним розпорядженням міністрові «видавати накази» на певну тему. Якби ця теорія зупинилася тут, безумовно, вона не могла б пояснити ці факти; тому вона йде далі й стверджує, що іноді суверен може висловлювати свою волю в менш безпосередній спосіб. Його накази можуть бути «мовчазними»: він може, не даючи спеціального наказу, зазначити свої наміри — примушувати підданих робити певні речі — через невтручання, коли його підлеглі дають накази його підданим і карають їх за непокору.
Військовий приклад може якнайкраще пояснити ідею «мовчазного наказу». Сержант, який сам регулярно підкоряється своїм начальникам, наказує своїм солдатам зробити певну виснажливу роботу і карає їх, коли вони не підкоряються. Генерал, довідавшись про це, дозволяє подіям іти своєю чергою, хоча, якби він наказав сержантові припинити ці виснажливі роботи, той підкорився б йому. За цих обставин можна вважати, що генерал мовчазно висловив свою волю, щоб солдати виконували ці роботи. Його невтручання, коли він міг втрутитися, є мовчазною заміною слів, яких він міг би вжити, наказуючи виконати ці роботи.
Саме в цьому світлі нам пропонується розглядати звичаєві норми, які в тій чи іншій правовій системі мають статус закону. Доки суди не застосовують їх у конкретних справах, такі норми є просто звичаями, а в жодному сенсі не законом. Коли суди застосовують їх і видають згідно з ними накази, забезпечені правовою санкцією, тоді ці норми вперше отримують юридичне визнання. Суверен, який міг би втрутитися, мовчазно наказав своїм підданим підкоритися суддівським наказам, «змодельова-ним» на підставі вже існуючого звичаю.
Це пояснення юридичного статусу звичаю є незахищеним від двох різних критичних поглядів. Перший полягає в тому, що необов'язково має бути так, щоб до застосування в судовому процесі звичаєві норми не мали статусу закону. Ствердження протилежного є або просто догматичним, або неспроможним відрізнити обов'язкове від того, що можливе в деяких системах. Чому розроблені в певні чітко визначені способи статути є законом до того, як вони будуть застосовані судами в конкретних справах, а зі звичаями певних чітко окреслених категорій такого не може бути? Чому б не могло бути, що так само, як суди визнають обов'язковим загальний принцип, за яким все видане законодавчим органом є законом, вони визнавали б обов'язко-
52
вим й інший загальний принцип: що звичаї певних чітко окреслених видів є законом? Що абсурдного у твердженні, що коли виникає конкретна справа, суди застосовують звичай так, як вони застосовують статут — як те, що вже є законом, і тому, що воно є законом? Звичайно, можливо, щоб якась правова система передбачала, що жодна звичаєва норма не має статусу закону, доки суди в своєму неконтрольованому розсуді не вирішать інакше. Але це була б тільки одна з можливостей, що не може виключати існування систем, де суди не мають такого розсуду. Як може вона довести загальний погляд, згідно з яким звичаєва норма не може мати статусу права, доки не буде застосована судом?
Відповіді, які даються на цей аргумент, інколи зводяться лише до підтвердження догми, за якою ніщо не може бути законом, доки хтось цього не накаже. Пропоновану паралель між ставленням судів до статуту та до звичаю в цьому разі відхиляють на тій підставі, що статут до застосування його судом уже був «наказаним», а звичай — ні. Менш догматичні аргументи неспроможні, бо вони надають надто великої ваги конкретним заходам конкретних систем. Той факт, що в англійському праві звичай може відхилятися судами, якщо він не відповідає критерію «розумності», доводить, як інколи стверджується, що законом звичай може стати лише після його застосування судом. Але, з іншого боку, це могло б щонайбільше підтвердити дещо стосовно звичаю в англійському праві. Навіть це не можна довести, якщо тільки не є правдою, як дехто стверджує, що не має сенсу відрізняти систему, в якій суди зобов'язані застосовувати лише розумні звичаєві норми, від системи, в якій вони мають неконтрольований розсуд.
Друге критичне зауваження на адресу теорії, згідно з якою звичай, коли він є законом, завдячує своїм юридичним статусом мовчазному наказу суверена, більш підставовий. Навіть якщо припустити, що він не є законом, доки суд не забезпечить його правовою санкцією в конкретному випадку, чи можна розглядати невтручання суверена як мовчазний вираз бажання, щоб цим правилам підкорялися? Навіть у наведеному дуже простому військовому прикладі з того факту, що генерал не втрутився в накази сержанта, необов'язково випливає його бажання, щоб їм підкорилися. Він, можливо, просто хотів умиротворити цінованого ним підлеглого і сподівався, що солдати знайдуть якийсь спосіб уникнути виснажливих робіт. Безсумнівно, в деяких випадках ми можемо зробити висновок, що генерал хотів, щоб ці роботи було виконано, але тоді суттєву частину наших доказів стано-
53
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
витиме той факт, що генерал знав про ці накази, мав час для їхнього розгляду і вирішив нічого не робити. Головним запереченням проти застосування ідеї мовчазних виразів волі суверена для пояснення юридичного статусу звичаю є те, що в будь-якій сучасній державі рідко можна приписати таке знання, розгляд і рішення про невтручання «суверена» — однаково, ототожнюємо ми суверена з вищою законодавчою владою чи з електора-том. Звичайно, в більшості правових систем звичай справді є джерелом права, залежним від закону. Це означає, що законодавча влада могла би позбавити його юридичного статусу; якщо вона цього не робить, це необов'язково ознака бажань законодавця. Лише дуже рідко увага законодавчої влади, а ще рідше — електорату, звертається на звичаєві норми, застосовувані судами. Тому їхнє невтручання не можна порівняти з невтручанням генерала в дії свого сержанта, навіть якщо ми згодні вивести з нього бажання покори наказам його підлеглого.
У чому ж тоді полягає юридичне визнання звичаю? Чому зобов'язана та чи інша звичаєва норма своїм правовим статусом, якщо не наказу суду, який застосував її в конкретній справі, або мовчазному наказу вищої законодавчої влади? Чи може вона стати законом, як статут, до застосування її судом? Повністю відповісти на ці запитання можна лише після детального розгляду (в наступному розділі) доктрини, згідно з якою там, де існує закон, мусить бути якась суверенна особа або особи, чиї загальні накази, явні або мовчазні, тільки й є законом. Тим часом ми можемо підсумувати висновки цього розділу.
Теорія права як примусових наказів із самого початку наштовхується на заперечення, що в усіх системах є безліч законів, які в трьох головних частинах не відповідають цій характеристиці. По-перше, навіть карний закон, найближчий до неї, нерідко має ряд застосувань, відмінних від застосування наказів, що даються іншим, бо такий закон може накладати обов'язки на тих, хто його видає, так само як і на інших. По-друге, інші закони не схожі на накази тому, що вони не вимагають від людей виконання чогось, а можуть надавати їм права; вони не накладають обов'язків, а пропонують можливості для вільного створення юридичних прав та обов'язків в межах примусової структури права. По-третє, хоча прийняття законодавчого акта певним чином схоже на віддавання наказу, деякі норми права походять від звичаю і не зобов'язані своїм правовим статусом жодному з таких свідомих законотворчих актів.З метою захисту цієї теорії проти згаданих заперечень було вжито ряд заходів. Первісно просту ідею погрози лихом або «санкцією» було розтягнуто,
54
РІЗНОМАНІТТЯ ЗАКОНІВ
щоб включити до неї нечинність юридичної угоди; поняття правової норми було звужено так, щоб виключити норми, що надають права, як такі, що є лише фрагментами закону; всередині єдиної фізичної особи законодавця, чиї нормативні акти є само-зобов'язуючими, було виявлено двох осіб; поняття наказу було поширено зі словесного на «мовчазний» вираз волі, який полягає у невтручанні в накази, віддані підлеглими. Незважаючи на винахідливість цих засобів модель наказів, підкріплених погрозами, більше заплутує, ніж роз'яснює право; намагання звести до цієї єдиної простої форми різноманіття законів призводить до нав'язування їм удаваної одностайності. Насправді ж прагнення одностайності тут може бути помилкою, бо, як ми доведемо в розділі V, характерна, якщо не видатна, особливість права полягає в синтезі різноманітних типів правил.
55
IV
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
У своїй критиці простої моделі права як примусових наказів ми поки що не порушували питань, пов'язаних із «сувереном* — верховною особою чи особами, загальні накази яких становлять, згідно з цією концепцією, право будь-якого суспільства. Насправді ж, обговорюючи слушність ідеї наказу, підкріпленого погрозами, як пояснення різних видів законів, ми умовно припускали, що в кожному суспільстві, де є право, фактично існує якийсь суверен, характерною ознакою якого в позитивному і негативному сенсі є зв'язок зі звичкою до покори: особа або група осіб, наказам яких переважна більшість суспільства звично підкоряється і які звично не підкоряються жодній іншій особі або особам.
Тепер ми мусимо дещо детальніше розглянути цю загальну теорію, що стосується підстав усіх правових систем; бо, незважаючи на свою надзвичайну простоту, доктрина верховної влади являє собою саме це. Ця доктрина стверджує, що в кожному людському суспільстві, де існує право, — в демократії так само, як і в абсолютній монархії — кінець кінцем можна знайти прихованим під різноманіттям політичних форм цей простий зв'язок між підданими, які за звичаєм беззаперечно слухаються, і сувереном, який за звичаєм беззаперечно не слухається нікого. Ця вертикальна структура, що складається із суверена та підданих, є, за цією теорією, не менш важливою частиною правового суспільства, ніж хребет для людини. Там, де вона присутня, ми можемо говорити про суспільство разом з його сувереном як про окрему незалежну державу, а також про її право; там, де цієї структури немає, ми не можемо вжити жодного з цих виразів, бо стосунки між сувереном і підданими є, за цією теорією, складовою частиною їхнього справжнього значення.
Два пункти цієї доктрини особливо важливі й ми викладаємо їх тут у загальних рисах, щоб зазначити напрямки критики, детальне простеження якої займатиме решту цього розділу. Перший пункт стосується ідеї звички до покори — всього, що вимагається від тих, кого стосуються закони суверена. Тут ми з'ясуємо, чи досить такої звички, щоб пояснити дві найпомітніші
56
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
прикмети більшості правових систем: неперервність повноважень видавати закони, забезпечувана спадкоємністю різних законодавців, і тривалість заковів упродовж довгого часу по тому, як їхній творець і ті, хто звично йому підкорявся, підуть у небуття. Наш другий пункт стосується надзаконного становища суверена: він створює закон для інших, накладаючи в такий спосіб юридичні обов'язки або «обмеження» на них, тимчасом як себе самого оголошує юридично необмеженим і таким, що не підлягає обмеженню. Тут ми з'ясуємо, чи потрібний для існування права цей статус непідлеглості вищого законодавця юридичним обмеженням і чи можна зрозуміти наявність або відсутність юридичних обмежень законодавчої влади за допомогою простих понять звички та покори, на які зазначена теорія розкладає ці ідеї.
1. ЗВИЧКА ДО ПОКОРИ ТА НЕПЕРЕРВНІСТЬ ПРАВА
Ідея покори, як І багато інших зовні простих ідей, що застосовуються без ретельного вивчення, має свої складності. Ми не будемо брати до уваги вже зазначену складність, пов'язану з тим, що слово «покора» часто означає повагу до влади, а не просто згоду з наказами, підкріпленими погрозами. Так само нелегко точно сформулювати, навіть у разі окремого наказу, що дається особисто однією людиною іншій, який зв'язок мусить існувати між віддаванням наказу та виконанням обумовленої дії, щоб це останнє являло собою покору. Якою є, наприклад, релевантність того факту, коли це факт, що особа, якій дано наказ, безперечно зробила б те саме і без усякого наказу? Ці складності особливо загострюються, коли йдеться про закони, котрі з яких забороняють людям чинити так, як багато з них ніколи і не подумали би вчинити. Доки ці складнощі не усунуто, вся ідея «загальної звички до покори» законам тієї чи іншої країни залишатиметься дещо неясною. Проте заради нашої теперішньої мети ми можемо уявити собі якийсь дуже простий випадок, до якого слова «звичка» та «покора» можна було б застосувати цілком слушно.
Припустімо, що існує народ, який живе на території, де протягом дуже тривалого часу панує абсолютний монарх (Король); він керує своїм народом за допомогою загальних наказів, підкріплених погрозами, вимагаючи від них виконання різних речей, яких вони інакше б не робили, та утримання від вчинків, які вони інакше б коїли. Хоча в перші роки царювання Короля виникали заворушення, все вже давно заспокоїлося, і на покору йому з боку народу можна покластися. Оскільки те, чого вима-
8 — Концепція права 57
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
гає Король, нерідко є обтяжливим, а спокуса не підкоритися та ризик покарання — значними, навряд чи можна припустити, що покора, хоча й здебільшого незаперечна, є «звичкою» або «звичною» в повному чи найуживанішому значенні цього слова. Люди можуть насправді майже буквально засвоювати звичку погоджуватися з певними законами; для англійців прикладом такої набутої звички є лівосторонній рух транспорту. Але там, де закон діє всупереч сильним бажанням, як, наприклад, закони, що вимагають сплати податків, наша евентуальна згода з ними, хоча й постійна, не має нерозважливого, пасивного, укоріненого характеру звички. І все ж таки, хоча покора, яку виявляють до Короля, часто не матиме цього елемента звички, вона матиме інші важливі елементи. Коли ми говоримо про людину, що вона має звичку, наприклад, читати газету за сніданком, з цього випливає, що вона робила це протягом якогось тривалого періоду і що, найімовірніше, продовжуватиме таку поведінку. Якщо так, то буде правильно сказати, що більшість людей у нашому уявному суспільстві в будь-який час після початкового періоду заворушень, як правило, підкорялися наказам Короля і, ймовірно, робитимуть це й надалі.
Треба зазначити, що внаслідок соціальної ситуації за панування Короля звичка до покори — це певні особисті взаємини між кожним підданим і Королем: кожний регулярно робить те, що Король наказує йому, поміж іншими, робити. Якщо ми говоримо про населення, що воно «має такий звичай», то це, як і твердження, що люди звичайно відвідують бар суботніми вечорами, означатиме лише, що звички більшості людей збігаються: кожний з них звично підкоряється Королю так само, як кожний може звично щосуботи ходити до бару.
Варто зауважити, що в цій надто простій ситуації все, що потрібно від суспільства, щоб призначити Короля сувереном, — це особисті акти покори з боку населення. Кожний з людей має, зі свого боку, лише підкорятися; і доки покора регулярно виявляється, нікому в суспільстві не треба мати жодних поглядів або висловлювати їх щодо того, чи його власна або інших людей покора Королю є в усьому правильною, належною або такою, якої вимагає закон. Ясна річ, суспільство, яке ми змалювали, щоб дати якомога буквальніший приклад застосування поняття звички до покори, є дуже простим суспільством. Можливо, надто простим, щоб коли-небудь і де-небудь існувати, але це, безумовно, не примітивне суспільство. Адже примітивному суспільству мало відомо про абсолютних правителів, подібних до Короля, і його членів, як правило, не турбує, що вони просто підкоряються, не
58
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
висловлюючи точки зору на справедливість покори з боку всіх, кого це стосується. Проте спільнота під владою Короля має, безумовно, деякі важливі прикмети суспільства, керованого правом, принаймні протягом життя Короля. Вона має навіть певну єдність, отже, її можна назвати «державою». Ця єдність побудована на факті покори членів спільноти одній і тій самій особі, хоча вони можуть і не мати думок щодо справедливості такого стану справ.
Тепер припустімо, що після успішного царювання Король вмирає, залишивши сина, Короля II, який починає видавати загальні накази. Сам по собі той факт, що за життя Короля І існувала загальна звичка до покори йому, не робить імовірною звичну покору Королю II. Отже, якщо для продовження ми не маємо нічого, крім факту покори Королю І та вірогідності того, що йому будуть підкорятися й надалі, ми не зможемо сказати про перший наказ Короля II, як могли б сказати про останній наказ Короля І, що його було віддано тим, хто є сувереном, а отже, законом. Укоріненої звички до покори Королю II поки ще не існує. Ми маємо зачекати й подивитися, чи буде виявлено до Короля II таку покору, як до його батька, перш ніж зможемо сказати, згідно з теорією, що тепер він суверен і його накази є законом. Не існує нічого, щоб зробити його сувереном із самого початку. Лише після того, як ми довідаємося, що його наказам певний час підкорялися, ми зможемо сказати, що звичка до покори встановилася. Лише тоді, а не раніше, ми можемо говорити про кожний наступний наказ, що він стає законом одразу після свого видання і до того, якДому підкоряться. До досягнення цього етапу існуватиме міжцарів'я, в якому не можуть прийматися жодні закони.
Такий стан справ, звичайно, можливий, а інколи насправді спостерігався за неспокійних часів; але небезпека припинення неперервності є очевидною і, як правило, непривабливою. Навпаки, для правової системи, навіть за абсолютної монархії, є типовим гарантувати безперервну наступність законодавчої влади за допомогою правил здійснення переходу від одного законодавця до іншого: вони регулюють спадкоємність заздалегідь, перелічуючи або зазначаючи в загальних рисах умови та спосіб визначення законодавця. У сучасній демократії ці умови надзвичайно складні й стосуються складу законодавчого органу, члени якого постійно міняються, але суть правил, необхідних для неперервності, можна побачити в більш простих формах, притаманних нашій уявній монархії. Якщо правило передбачає наслідування престолу старшим сином, то Король II має правовий титул стати наступни-
в* 59
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
ком свого батька. Він матиме право видавати закони після смерті свого батька, і коли з'являються його перші накази, ми маємо всі підстави стверджувати, що вони вже є законом, перш ніж встигли встановитися будь-які стосунки звичної покори між ним особисто та його підданими. Насправді такі стосунки можуть ніколи не встановитися, проте його слово буде законом. Король II сам може померти одразу після видання своїх перших наказів; він може не дожити до виявів покори, однак він мав право законо-давствувати, і його накази є законом.
Пояснюючи неперервність законодавчої влади через чергування окремих законодавців, природно вживати вирази «правило престолонаслідування», «правовий титул», «право успадковувати» та «право законодавствувати». Проте зрозуміло, що цими виразами ми вводимо нову сукупність елементів, пояснити які не можна з погляду звички до покори загальним наказам, на підставі якої, дотримуючись теорії суверенітету, ми побудували простий правовий світ Короля І. Адже в цьому світі не було правил, отже, не було прав або правових титулів, а відтак і поготів — успадкування прав чи правових титулів; були лише факти, що накази давалися Королем І і його наказам звично підкорялися. Щоб призначити Короля сувереном протягом його життя і зробити його накази законом, не потрібно було більш нічого; але цього недостатньо, щоб пояснити права його наступника. Дійсно, ідея звичної покори неспроможна, з двох різних, хоча й споріднених причин, пояснити неперервність, яку ми спостерігаємо в кожній нормальній правовій системі, коли один законодавець наслідує іншому. По-перше, сама лише звичка до покори наказам законодавця не може надати новому законодавцеві ніякого права наслідувати старому і давати накази замість нього. По-друге, звичка покори старому законодавцеві сама по собі не може зробити ймовірною покору наказам нового законодавця або знайти якусь підставу для неї. Якщо на момент наслідування мають існувати це право і ця підстава, то протягом царювання попереднього законодавця десь у суспільстві мусила існувати якась загальна соціальна практика, складніша за ту, яку можна описати за допомогою термінів звичної покори: мало існувати визнання правила, за яким новий законодавець управомочений наслідувати старому.
Що таке ця складніша практика? Що таке визнання правила? Тут ми мусимо поновити запитання, вже накреслені в розділі І. Щоб відповісти на них, нам треба на мить відхилитися від особливого випадку правових норм. Чим звичай відрізняється від правила? Яка відмінність між твердженнями про якусь групу
60
людей, що вони мають звичай, наприклад, відвідувати кіно щосуботи ввечері, й що в них існує правило, щоб чоловіки скидали капелюха, входячи до церкви? Ми вже згадували в розділі І деякі з елементів, які треба залучити до аналізу цього типу правил, і тут ми мусимо продовжити цей аналіз.
Існує, безумовно, одна точка схожості між суспільними правилами та звичаями: в обох випадках відповідна поведінка (наприклад, скидання капелюха в церкві) мусить бути загальною, хоча й необов'язково незмінною. Це означає, що вона повторюється при кожній нагоді більшою частиною групи; саме це мається на увазі, як ми вже казали, у фразі «вони роблять це, як правило». Проте, незважаючи на цю схожість, існують і три характерні відмінності.
По-перше, для того щоб група людей мала звичай, досить того, щоб їхня поведінка фактично збігалася. Відхилення від постійної лінії немає потреби піддавати будь-якій формі критики. Але такого загального збігу або навіть тотожності поведінки недосить для існування правила, що вимагає цієї поведінки; там, де таке правило існує, відхилення звичайно розглядаються як похибки або помилки, не захищені від критики, а небезпечні відхилення піддаються тиску для забезпечення пристосування, хоча форми критики й тиску бувають різними залежно від типу правила.
По-друге, там, де існують такі правила, не тільки насправді виникає така критика, а й відхилення від норми звичайно визнаються за достатню підставу для неї. Критика за відхилення в цьому сенсі розглядається як законна або виправдана, так само як вимоги пристосування в разі небезпечного відхилення. Більше того, за винятком меншості запеклих злочинців, такі критичні зауваження і вимоги, як правило, вважають законними або цілком виправданими й ті, хто їх робить, і ті, до кого вони звернуті. Точно не визначено, скільки людей з групи мусять у ці різні способи розглядати постійний характер поведінки як норму критики і як часто і тривало вони мусять так поводитися для виправдання твердження, що ця група має правило; ці питання повинні турбувати нас не більше, ніж питання про кількість волосся, яке мусить мати чоловік, щоб вважатися лисим. Нам треба лише пам'ятати, що твердження про наявність у якоїсь групи певного правила сумісне з існуванням меншості, яка не тільки порушує це правило, а й відмовляється розглядати його як норму — чи то для себе самих, чи то для інших.
Третя особливість, що відрізняє соціальні правила від звичаїв, побічно міститься в тому, що вже було сказано, але вона є такою важливою і так часто ігнорується або викривлюється в
61
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
юриспруденції, що ми розвинемо її тут більш детально. Це особливість, яку ми скрізь у цій книжці називатимемо внутрішнім аспектом правил. Коли якийсь звичай є загальноприйнятим у тій чи іншій соціальній групі, ця загальність є просто одним з фактів видимої поведінки більшості цієї групи. Для того щоб такий звичай існував, членам групи аж ніяк немає потреби думати про загальну поведінку або навіть знати, що відповідна поведінка є загальноприйнятою. Ще менше потрібно їм прагнути навчати їй або забезпечувати її. Досить того, що кожний зі свого боку поводиться в такий спосіб, у який фактично поводяться й інші. На відміну від цього для існування соціального правила принаймні дехто мусить дивитися на відповідну поведінку як на загальну норму, якої має дотримуватися вся група. Соціальне правило має певний «внутрішній» аспект на додаток до зовнішнього аспекту, який воно поділяє із соціальним звичаєм і який полягає в постійній одностайній поведінці, що її може зафіксувати спостерігач.
Цей внутрішній аспект правил можна легко проілюструвати прикладом з правил будь-якої гри. Шахісти не просто мають схожі звички ходити королевою однаковим способом, що його може зафіксувати зовнішній спостерігач, який нічого не знає про їхнє ставлення до виконуваних ними ходів. Вони до того ж мають рефлективне критичне ставлення до цієї моделі поведінки: розглядають її як норму для всіх, хто грає в шахи. Кожний не тільки сам ходить королевою в певний спосіб, але й «має погляди» щодо доречності дій усіх, хто ходить королевою в цей спосіб. Ці погляди виявляються в критиці інших та вимогах пристосування, звернутих до інших, коли відхилення є фактичним або загрожуючим, а також в усвідомленні законності такої критики і вимог, коли вони походять від інших. Для передачі такої критики, вимог та усвідомлення вживаються різноманітні «нормативні» вислови: «Мені (тобі) не слід було так ходити королевою», «Мені (тобі) треба зробити це», «Це правильно», «Це неправильно».
Внутрішній аспект правил нерідко хибно подається як просто справа «почуттів», на відміну від фізичної поведінки, яку можна спостерігати зовні. Немає сумніву, що там, де правила повсюдно схвалюються якоюсь соціальною групою й повсюдно підкріплюються суспільною критикою та примушуванням до пристосування, окремі люди нерідко можуть мати психологічний досвід, аналогічний досвіду обмеження або примусу. Коли вони говорять, що «відчувають себе зобов'язаними» поводитися в певний спосіб, вони можуть насправді мати на увазі такий досвід.
62
Але такі відчуття не є ані необхідними, ані достатніми для існування «обов'язкових» правил. Не буде суперечності в твердженні, що люди визнають певні правила, однак не мають такого відчуття примусу. А відтак потрібна наявність критично-рефлективного ставлення до певних моделей поведінки як загальної норми і прояв цього ставлення в критиці (включаючи самокритику), вимогах пристосування і визнанні справедливості такої критики та вимог, що загалом знаходить свій характерний вираз у таких нормативних термінах, як «слід», «треба», «необхідно», «правильно» та «неправильно».
Це вирішальні особливості, які відрізняють соціальні правила від просто групових звичаїв; пам'ятаючи про них, ми можемо повернутися до права. Ми можемо припустити, що наша соціальна група має не тільки правила, які, подібно до правила скидати капелюха в церкві, становлять особливий вид норм поведінки, а й правило, котре забезпечує ідентифікацію норм поведінки в менш безпосередній спосіб — посиланням на усні чи письмові слова певної особи. У своїй найпростішій формі це правило полягає в тому, що будь-які дії, зазначені Королем (можливо, в якісь офіційні способи), мають бути виконані. Це змінює ситуацію, яку ми спочатку змалювали за допомогою поняття простої звички до покори Королю; бо там, де таке правило визнається, Король не лише фактично визначатиме, що треба робити, а й матиме право на це; і його наказам не тільки буде забезпечена загальна покора, а й існуватиме загальне визнання правильності такої покори. Король фактично буде законодавцем з повноваженням видавати закони, тобто вводити нові норми поведінки в життя групи, і оскільки зараз ідеться про норми, а не про «накази», немає жодних підстав звільняти його від обов'язків, що їх накладає його власне законодавство.
Соціальна практика, яка лежить в основі такої законодавчої влади, буде з усіх основних пунктів такою самою, як та, що є основою простих і зрозумілих правил поведінки, подібних до скидання капелюха в церкві, які ми можемо тепер розрізнити як просто звичаєві правила, і вони так само відрізнятимуться від загальних звичок. Слово Короля буде тепер нормою поведінки, отже, відхилення від визначеної ним поведінки будуть незахи-щені від критики; на його слово тепер будуть повсюдно посилатися і визнавати його як справедливу критику та вимогу поступливості.
Щоб зрозуміти, як такі правила пояснюють неперервність законодавчої влади, нам треба тільки взяти до уваги, що в деяких випадках навіть до того, як новий законодавець почне ви-
63
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ
давати закони, може бути ясно, що існує твердо встановлене правило, яке дає йому як представникові певного класу або родини право робити це своєю чергою. Отже, ми можемо виявити загальне визнання даною групою впродовж життя Короля І, що особа, чиєму слову мають підкорятися, — це не лише конкретний Король І, але й та особа, яка на сьогодні є певним чином управомоченою, наприклад, як старший з живих нащадків по прямій лінії від певного предка; Король І — це лише окрема особа з такою правомочністю в якийсь окремий час. Таке правило, на відміну від звички підкорятися Королю І, є передбаченням, бо воно стосується майбутніх можливих законодавців так само, як і нинішнього фактичного законодавця.
Визнання, а отже, існування такого правила виявлятиметься впродовж життя Короля І частково через покору йому, а також через підтвердження того, що на цю покору він має право, надане йому загальним правилом. Саме через те, що сфера застосування того чи іншого правила, визнаного за даного періоду якоюсь групою, може таким чином передбачати теоретичних наступників на посаді законодавця, його визнання дає нам підстави як для констатації закону, за яким наступник має право законодавствувати ще до того, як почне це робити, так і для констатації факту, що він, імовірно, отримає таку саму покору, як і його попередник.
Звичайно, визнання правила суспільством у якийсь момент не гарантує його постійного існування. Може відбутися революція: суспільство може припинити визнавати це правило. Це може статися чи то за життя одного законодавця, Короля І, чи то в момент переходу до нового, Короля II, і якщо це станеться, Король І втратить або Король II не отримає права законодавствувати. Щоправда, це становище може бути неясним: можуть існувати проміжні заплутані періоди, коли незрозуміло, чи ми маємо справу просто з повстанням або тимчасовим припиненням старого правління чи з повномасштабною ефективною відмовою від нього. Але загалом справа ясна. Констатація того, що новий законодавець має право видавати закони, випливає з існування в даній соціальній групі правила, за яким він має це право. Якщо зрозуміло, що правило, яке тепер надає йому правомочність, визнавалося за життя його попередника, якому воно також надавало правомочність, треба вважати доведеним — за відсутності доказів протилежного, — що від нього не відмовлялися і воно все ще існує. Таку саму неперервність можна спостерігати у грі — бейсболі чи крикеті, — коли секретар змагань, за відсутності підтвердження зміни правил після останньої по-
64
дачі, звичайним чином приписує черговому подавальникові за-роблювані ним очки.
Розгляду простих правових світів Короля І та Короля II, мабуть, досить цдя того, щоб продемонструвати те, що неперервність законодавчої влади, характерна для більшості правових систем, залежить від тої форми соціальної практики, яку являє собою визнання правила, і відрізняється в уже зазначені нами способи від простіших фактів одної лише звичної покори. З цього аргументу ми можемо зробити такі висновки. Навіть якщо ми припустимо, що таку особу, як Король, чиїм загальним наказам звично підкоряються, можна назвати законодавцем, а його накази — законами, звичка до покори кожному з таких законодавців не є достатнім поясненням права наступника на правонаступність, а отже, неперервності законодавчої влади. По-перше, тому, що звички не є «нормативними», вони не можуть нікому надавати прав або повноважень. По-друге, тому, що звичка до покори якійсь окремій особі не може, на відміну від визнаних правил, належати до класу або родини майбутніх наступників-законодавців так само, як до теперішнього законодавця, або робити покору їм імовірною. Отож факт існування звичної покори одному законодавцеві не дає підстави ані для твердження, що його наступник має право видавати закони, ані для реального твердження, що йому, ймовірно, підкорятимуться.
У цьому місці, однак, треба наголосити на одному важливому питанні, яке ми повністю розвинемо в одному з наступних розділів. Воно є одним з сильних місць остінівської теорії. Для того щоб виявити суттєві відмінності між визнаними правилами та звичками, ми взяли дуже просту форму суспільства. Перш ніж ми залишимо цей аспект верховної влади, ми мусимо з'ясувати, наскільки можливе перенесення до сучасної держави нашої оцінки визнання якогось правила, що надає повноваження законодавствувати. Маючи на увазі наше просте суспільство, ми говорили так, нібито більшість звичайних людей не тільки підкорялися цьому закону, а й розуміли та визнавали правило, за яким певним законодавцям надавалося право законодавствувати. У простому суспільстві це можливо; але було б безглуздям вважати, що в сучасній державі більшість населення, хоча б і законопослушна, чітко уявляє собі правила, які визначають вимоги до управомоченої законодавствувати групи людей, склад якої постійно міняється. Говорити про населення, що воно «визнає» ці правила, як можуть визнавати члени маленького племені правило, що надає владу його вождям — наступникам один одного, означало би припускати, що в головах звичайних
65
9 — Концепція права
Х.Л.А.Харт. КОНЦЕПЦІЯ ПРАВА
громадян міститься розуміння конституційних питань, якого вони можуть і не мати. Такого розуміння ми можемо вимагати лише від посадових осіб або спеціалістів системи: суддів, на яких покладено відповідальність за визначення поняття закону, та правників, з якими звичайні громадяни консультуються з цих питань.
Ці відмінності між простим племінним суспільством і сучасною державою варті уваги. Як же ми маємо уявляти собі неперервність законодавчої влади «королеви в парламенті», підтримуваної постійно попри послідовну зміну законодавців: як таку, що грунтується на певному підставовому правилі чи на повсюдно визнаних правилах? Ясна річ, повсюдне визнання є тут комплексним явищем, у певному сенсі поділеним між посадовими особами та звичайними громадянами, які по-різному сприяють йому, а отже, існуванню правової системи. Про посадових осіб можна сказати, що вони недвозначно визнають такі підста-вові правила надання законодавчих повноважень: законодавці роблять це, коли приймають закони згідно з правилами, які їх на це управомочують; суди — коли визначають придатність до застосування прийнятих такими управомоченими особами законів; нарешті, спеціалісти — коли навертають звичайних громадян, посилаючись на прийняті в такий спосіб закони. Звичайний громадянин виявляє свою згоду значною мірою через мовчазне визнання наслідків цих офіційних дій. Він дотримується закону, прийнятого і визначеного в такий спосіб, а також заявляє претензії та реалізує надані йому права. Але він може мало знати про походження та творців закону: декому, мабуть, невідомо про закони нічого крім того, що вони є «законом». Закон забороняє речі, які звичайні громадяни хочуть робити, і вони знають, що в разі непокори поліцейський може їх заарештувати, а суддя — присудити до ув'язнення. Сила доктрини, яка наполягає на тому, що підставою будь-якої правової системи є звична покора наказам, підкріпленим погрозами, полягає саме в тому, що вона змушує нас реалістично уявляти собі цей відносно пасивний аспект складного явища, яке ми називаємо існуванням правової системи. Слабкість доктрини — в тому, що вона заплутує чи викривлює інший, відносно активний аспект, який виявляється насамперед, хоча й не виключно, в діях посадових осіб або спеціалістів системи, пов'язаних із законотворчістю, визначенням і застосуванням законів. Обидва ці аспекти нам треба мати на увазі, якщо ми хочемо уявляти собі це складне соціальне явище таким, яким воно є насправді.
66
СУВЕРЕН І ПІДДАНИЙ