3. Вступление в производство третьих лиц

а) Франция

В ГПК Франции термин третьи лица "tiers " используется для обозначения:

• во-первых, лиц, обладающих доказательствами относительно обстоятельств рассматриваемого судом спора; стороны вправе ходатайствовать перед судом о вынесении определения, которым третьи лица обязываются к представлению этих доказательств (ст. 138-141);

• во-вторых, лиц, имеющих правовой интерес в деле и вступающих в него {Vintervention); этому институту посвящены ст. 325 и след. ГПК. В дальнейшем речь пойдет об этой второй категории третьих лиц.

Участие третьих лиц допускается при наличии правового интереса (ст. 325 ГПК). Третьи лица могут вступать в процесс при рассмотрении спора в суде первой и апелляционной инстанций добровольно или привлекаться к участию в деле (ст. 327 ГПК). В отношении добровольно вступающих в процесс третьих лиц закон проводит различие между теми, кто заявляет самостоятельные требования, и теми, кто участвует в производстве для оказания поддержки одной из сторон (ст. 328 ГПК).

Третьи лица вступают в процесс по собственной инициативе путем подачи в суд через адвоката соответствующего ходатайства. Вопрос о допуске к участию в производстве разрешается определением (l'ordonance de cloture), которое выносит судья, осуществляющий подготовку дела к разбирательству в судебном заседании (lejuge de 1a mise en etat).

Процессуальное положение третьих лиц, участвующих в производстве с самостоятельными требованиями, аналогично статусу истца. Третьи лица, участвующие в процессе для оказания поддержки той или иной стороне, обладают процессуальными правами в пределах, необходимых для осуществления этих функций, в особенности правом представлять доказательства и участвовать в их исследовании, но не распоряжаться предметом спора.

Привлечение третьих лиц в процесс по инициативе сторон возможно, если сторона имеет право требования к этому лицу или интерес в том, чтобы распространить на него силу судебного решения. Третье лицо должно привлекаться своевременно, с тем чтобы у него имелась возможность использовать средства защиты.

Судья может предложить сторонам привлечь к участию в деле всех заинтересованных лиц, присутствие которых, по его мнению, является необходимым для разрешения спора. В делах особого производства (к таковым, в частности, относятся процедуры официального засвидетельствования, назначения судебного администратора, усыновления или узаконения ребенка после заключения брака) он может привлечь к участию в производстве лиц, права или обязанности которых могут быть затронуты принимаемым решением.

b)ФРГ

В гражданском процессе ФРГ, так же как и в российском, различаются третьи лица без самостоятельных требований на предмет спора {Nebenintervention) и третьи лица с самостоятельными требованиями на предмет спора (Hauptinervention).

(1) Третьи лица без самостоятельных требований на предмет спора

Третьи лица без самостоятельных требований на предмет спора вступают в дело при наличии правового интереса в судебном решении в пользу одной из сторон для оказания поддержки этой стороне (абз. 1 § 66 ГПК). Например, покупатель предъявил иск о расторжении договора купли-продажи недвижимости на основании существенных нарушений формы соглашения - нотариус, оформлявший этот договор, под угрозой регрессного требования о возмещении убытков может вступить в процесс в качестве третьего лица на стороне продавца-ответчика. Недостаточным признаются интерес, вызванный родственными или дружескими чувствами, а также косвенная материальная заинтересованность. По этой причине, например, акционер не вправе вступить в дело для оказания поддержки своему акционерному обществу.

Третье лицо может быть допущено к участию в процессе с момента возбуждения производства, в том числе на стадии обжалования, до вступления судебного решения в силу (абз. 2 § 66 ГПК). Необходимое для этого ходатайство исходит от соответствующей стороны или (что случается реже) от самого лица, желающего вступить в дело.

Сторона вправе привлечь третье лицо в процесс, если она:

• надеется предъявить притязание к третьему лицу о выполнении гарантийных обязательств или возмещении убытков

либо

• опасается, что третье лицо предъявит к ней требование.

Для привлечения третьего лица к участию в процессе заинтересованной стороне достаточно через суд уведомить это лицо о нахождении дела в судебном производстве. Уведомление / die Streitverkьndung, litis denuntiatio представляет собой процессуальное действие, совершаемое стороной посредством вручения документа. В нем среди прочего излагаются юридические основания для участия третьего лица в производстве и указывается процессуальное положение дела, к которому оно привлекается. Излагать в нем какие-либо притязания нет необходимости.

Вопрос допустимости уведомления в судебном заседании не рассматривается, и никаких постановлений в отношении него не принимается. От необдуманных действий - привлечения к делу третьего лица без достаточного юридического основания - сторону предостерегают издержки, обусловленные процедурой уведомления: они не относятся к судебным расходам и могут быть взысканы, если действительно были необходимыми, с третьего лица в последующем процессе. В противном случае их несет сторона, необоснованно инициировавшая привлечение третьего лица.

С получением уведомления адресат становится третьим лицом и вправе участвовать в производстве, но он может от участия в деле уклоняться. В том и другом случае, однако, на него распространяется преюдициальная сила судебного решения: он не вправе в своих отношениях со стороной ссылаться на неправильность вынесенного судебного решения, а его утверждения об ошибках, допущенных стороной при ведении дела, принимаются во внимание в той мере, в какой он был лишен возможности использовать средства судебной защиты из-за несвоевременного привлечения в процесс или процессуальных действий этой стороны (§ 68 ГПК).

В силу преюдициальной силы судебного решения третье лицо, например, не вправе оспаривать правильность установления фактов и их юридическую квалификацию. Так, если вступившим в законную силу судебным решением нотариально удостоверенный договор будет признан недействительным вследствие несоблюдения формы, нотариус во втором процессе по регрессному требованию этот вывод опровергать не может.

Особенности процессуального положения этой разновидности третьих лиц определяются тем, что целью их участия в процессе является оказание поддержки определенной стороне. Они вправе совершать самостоятельные процессуальные действия, использовать все средства судебной защиты и совершать процессуальные действия, если они не противоречат действиям и заявлениям поддерживаемой стороны (§ 67 ГПК)¹.

Третье лицо правомочно, например, ссылаться на факты, представлять доказательства, заявлять отводы, направлять уведомления о производстве другим лицам, тем самым привлекая их к производству, обжаловать судебные постановления.

Третье лицо не вправе, в частности, изменять иск, предъявлять встречный иск, воспрепятствовать отказу стороны от иска, признавать или отказываться от исковых требований, вопреки воле поддерживаемой стороны ссылаться на истечение срока исковой давности.

(2) Третьи лица с самостоятельными требованиями на предмет спора

Если у лица есть притязание на имущество или право, относительно которых ведется производство по спору между двумя сторонами, оно для защиты своих интересов имеет возможность предъявить в этом производстве иск (die Einmischungsklage) к обеим сторонам (§ 64 ГПК). Например, продавец и покупатель ведут процесс для выяснения факта перехода права собственности на проданное имущество. В дело вступает третье лицо, утверждающее, что оно является собственником этого имущества в силу оговорки о сохранении права собственности.

В судебной практике ФРГ третье лицо с самостоятельными требованиями встречается редко. Чаще исходящий от него иск начинает новое производство, которое осуществляется наряду с первоначальным. Первоначальные истец и ответчик в этом втором процессе выступают в качестве соучастников.

c) Италия

Классификация третьих лиц в гражданском процессе Италии аналогична классификации, использованной во французском процессуальном праве. Здесь также выделяются третьи лица, вступающие в производство добровольно (intervento Volontдre), причем как для реализации собственных самостоятельных требований, так и для оказания поддержки одной из сторон (ст. 105 ГПК); и третьи лица, привлекаемые к участию в деле по ходатайству стороны, которая полагает, что имеются основания для их совместного участия в производстве или что привлекаемое лицо несет перед ней ответственность в связи с предъявленным требованием (ст. 106 ГПК), например на основании ст. 1485 ГК, предусматривающей ответственность продавца за эвикцию.

d) Англия

В английском праве привлечение в процесс лиц помимо первоначальных истца и ответчика происходит как на основании общих предписаний ч. 19 (они, в частности, применимы к случаям, которые в российском и немецком судопроизводстве обслуживаются институтом третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора), так и в силу специальных норм. Они содержатся в ч. 20 Правил гражданского судопроизводства, которая озаглавлена «Встречные иски и другие дополнительные иски». Согласно этим правилам ответчик в английском суде имеет право предъявить встречный иск не только к истцу, но и к иному лицу (Правило 20 (5)). Кроме того, допускается возможность предъявления ответчиком иска к третьему лицу для перенесения на него полной или частичной ответственности по первоначальному иску (Правило 20 (6)). В том и другом случае привлекаемый к производству становится ответчиком и, в свою очередь, также может воспользоваться правом на предъявление исковых требований к третьим лицам.

(1) Встречный иск ответчика к лицу, не являющемуся истцом (Правило 20 (5))

Суть материальных отношений, которые обслуживает этот процессуальный институт, отражает следующий пример. Заказчик Ф. инвестиционного проекта обратился за консультацией к двум экспертам В. и Д. Их услуги не были оплачены в срок и В. предъявил иск к заказчику о взыскании причитающегося ему гонорара. Заказчик, имея претензии к качеству представленного заключения, предъявил встречный иск к В. и к Д., который в деле первоначально не участвовал. Таким образом, в данном деле:

В. - первоначальный истец и ответчик по встречному иску;

Ф. - первоначальный ответчик и истец по встречному иску;

Д. - новый участник, привлеченный к производству в качестве ответчика по встречному иску.

Поскольку Правило 20 (5) не содержит специальных предписаний относительно оснований привлечения в процесс нового ответчика по встречному иску, то применимы общие положения ч. 19.

(2) Предъявление ответчиком иска к третьему лицу для перенесения на него частичной или полной ответственности по первоначальному иску (Правило 20 (6))

Этот вариант привлечения к производству третьего лица иллюстрирует следующий пример. С. был сбит автомобилем, которым управлял Д. Д. утверждает, что в происшествии виновен не только он, поскольку другой автомобиль, управляемый Т., его «подрезал» и вынудил выехать на тротуар. В данной ситуации Д. может привлечь к производству Т., предъявив иск о контрибуции (claim for contribution) в соответствии с Правилом 20.6 (1). Благодаря этому Д., оставаясь обязанным к возмещению ущерба, получает право на взыскание с Т. той суммы, которая адекватна его доли ответственности.

В тех случаях, когда ответчик полагает, что весь ущерб, взыскиваемый по первоначальному иску, обязано возместить третье лицо, то к этому лицу предъявляется иск о перенесении на него полной ответственности - claim for indemnity. Например, С. приобретает в розничной торговле телевизор. При первом же включении телевизор взрывается и вызывает пожар, от которого пострадали сам С. и его имущество. С. предъявляет к продавцу Т. иск о взыскании ущерба. Т. с производителем телевизора М. связывает контракт, который предусматривает ответственность производителя за ущерб, причиненный некачественным товаром. Т., конечно же, может защищаться самостоятельно по существу предъявленных требований, доказывая, в частности, факты неправильной эксплуатации или недозволенных «экспериментов», но он вправе привлечь М. к производству с помощью claim for indemnity. Если так происходит, то чаще всего процесс продолжается фактически между С. и вступившим в дело М., а Т. остается номинальным ответчиком.

В том и другом случае ответчику для привлечения третьего лица к производству необходимо зарегистрировать в суде уведомление / notice - документ, в котором излагаются предмет и основания иска, и вручить его третьему лицу. Разрешения суда не требуется, если ответчик совершает эти действия вместе с представлением своих возражений или в течение 28 дней после их представления (Правило 20.6).

е)США

Федеральное право США предусматривает: (1) вступление в процесс третьих лиц {intervention) и (2) привлечение к производству третьих лиц посредством предъявления иска {third-party proceedings).

(1) Вступление в процесс третьих лиц (Intervention)

Вступление в процесс третьих лиц согласно федеральным правилам судопроизводства для районных судов возможно в силу:

• наличия у лица права на вступление в процесс и соответствующей обязанности суда допустить его участие в деле {Intervention of Right) (Правило 24 (a))

или

• разрешения суда {Permissive Intervention) (Правило 24 (b))².

Первая разновидность вступления в процесс третьего лица {Intervention of Right) может иметь место в двух случаях:

- когда федеральное законодательство предусматривает безусловное право на вступление в процесс, например право США на вступление в дело, в котором рассматривается вопрос о конституционности акта Конгресса (§ 2403 разд. 28 Свода законов США),

или

— если заявитель предъявляет требование в отношении собственности или сделки, составляющих предмет спора, и положение заявителя таково, что производство по делу может нанести ущерб возможности заявителя защитить свой интерес, за исключением случаев, когда надлежащее представительство интересов заявителя в процессе обеспечено участвующими в нем сторонами.

Относительно последнего варианта Intervention of Right Верховный суд США полагает, что только существенный, важный интерес может оправдывать вступление в производство третьего лица; другие суды предъявляют менее строгие требования к основаниям интервенции. Например, противники абортов были допущены к производству, в котором рассматривался вопрос об отмене моратория на аборты на том основании, что они имели в этом районе дома и защищали ценности своей собственности, но не из-за того, что противились искусственному прерыванию беременности. По мнению суда, интерес в собственности является наиболее простым вариантом права, для защиты которого предназначено Правило 24 (а).

Вторая разновидность вступления в процесс третьего лица (Permissive Intervention) возможна, если:

- федеральное законодательство предусматривает условное право на вступление в процесс

либо

- требования заявителя или его защита содержат вопросы права или факта, общие с рассматриваемым иском.

В этом случае суд вправе отказать в допуске, если это, по его мнению, чрезмерно замедлит рассмотрение спора между первоначальными сторонами или нанесет ему ущерб. Суды обладают широкой свободой в применении Правила 24 (b). Добиться отмены положительного или отрицательного для третьего лица решения практически невозможно. Лицо, желающее вступить в дело, должно направить сторонам:

• ходатайство о вступлении в процесс (motion to intervene), в котором должны быть изложены основания для допуска к участию в процессе, и

• состязательную бумагу с изложением требований или защиты, реализация которых в этом процессе предполагается.

(2) Предъявление иска к третьим лицам (Third-Party Practice)

Согласно Правилу 14 Федеральных правил судопроизводства для районных судов ответчик (а также истец, если к нему предъявлен встречный иск) в любое время после возбуждения производства может предъявить иск к не участвующему в деле лицу, которое несет или может нести ответственность по требованию (или его части) истца к ответчику. Речь идет об институте, аналогичном тому, который предусмотрен Правилом 20 (6) английских Правил гражданского судопроизводства (claim for contribution, claim for indemnity). В США он может обозначаться термином impleader или a cross-complaint.

Федеральные правила предусматривают следующие положения относительно данного института. Если ответчик свои требования к третьему лицу (the third-party complaint) регистрирует в суде до истечения 10 дней после вручения истцу своего ответа на исковые требования, то ему нет необходимости получать согласие суда. В иных случаях надлежит обращаться в суд с соответствующим ходатайством.

Лицо, к которому предъявлен иск (именуемый «ответчик - третье лицо»), приобретает права ответчика. Он вправе использовать против первоначального ответчика в соответствии с правилами судопроизводства любые средства защиты, предъявлять к нему встречный иск. Кроме того, к первоначальному истцу он может предъявить требования, вытекающие из сделок или событий, составляющих предмет спора между первоначальными истцом и ответчиком. Соответственно и истец может заявить ответчику - третьему лицу свои притязания, если они также обусловлены этими сделками или событиями. В свою очередь, ответчик-третье лицо вправе также предъявить иск к не участвующему в деле лицу, выступая в таком случае в качестве истца против третьего лица.

Любая сторона может ходатайствовать о раздельном рассмотрении иска, предъявленного к третьему лицу.