Раздел 1 – выводы

Завершив изучение, раздела 1, вы должны получить исчерпывающее представ­ление об общей теории статистики, ее теоретических основах, объекте (статистической совокупности), предмете этой науки (статистической за­кономерности) и методологии, что вместе и позволяет определить статистику как самостоятельную науку.

Теоретическими основами статистики являются философия, эконо­мика, социология, демография и другие общественные науки, но одно­временно и сама статистика с помощью своего метода и закономерностей активно влияет на развитие этих наук. Статистика широко применяет ма­тематику и в первую очередь теорию вероятностей и математическую статистику, тесно связана с бухгалтерскими дисциплинами, хотя ни математикой, ни обычным микроучетом она не является, решая свои специфические задачи.

Статистическая совокупность, как объект и предмет статистики, представляет собой множество объективно существующих во времени и пространстве общественных явлений. Наличие вариации признаков явлений составляет основное свойство этих совокупностей. Статистическая закономерность есть объективная количественная закономерность массового процесса, и она обнаруживается исключительно в статистических объектах.

Методология статистики имеет в своей основе общенаучные и логические категории, а также обусловленные ими специфические приемы и методы в виде статистических сравнений, группировок, таблиц, графиков, индек­сов, рядов динамики и др. Особое место в статистической методологии занимает понятие «показатель», выполняющее функцию обобщенной ко­личественной характеристики общественных явлений в их качественной определенности с учетом конкретного места и времени. Именно в показа­телях реализуется тот язык цифр, который ассоциируется со статистикой.

Материал, изученный вами в разделе 1, является введением ко всему курсу статистики.

1. Раздел 2

СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ ГРУППИРОВКА, СВОДКА И

РЯДЫ РАСПРЕДЕЛЕНИЯ

Раздел 2 этой части учебника ознакомит вас с первым и ис­ходным этапом статистического исследования - сбором статистической информации (статистическим наблюдением) и ее обработкой в виде свод­ки, группировки и формировании таблиц и графиков. Объектами изучения являются также ряды распределения и наиболее широко используемые в статистике раз­нообразные абсолютные и относительные показатели (величины).

В результате изучения этого раздела вы сможете:

1. самостоятельно провести статистическое наблюдение;

2. осуществить группировку первичной статистической информации и построить соответствующие таблицы и графики;

3. понять назначение и содержание абсолютных и относительных вели­чин, использовать их на практике.

3. ТЕМА 5

ВИДЫ И ОРГАНИЗАЦИЯ СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ

После изучения этой темы вы сможете:

1. объяснить задачи статистического наблюдения, его программу и ос­новные принципы организации;

2. дать классификацию видов и способов проведения статистического наблюдения;

3. обеспечить контроль за качеством материалов наблюдения;

4. самостоятельно провести статистическое наблюдение.

Под статистическим наблюдением понимается научно организован­ный сбор массовых данных о различ­ных экономических и социальных процессах, явлениях и фактах. Это самый важный, пер­вый и исходный этап статистического исследования, впрочем как любого научного исследования. В результате формируются первичные статистические данные и закладывается фун­дамент статистического исследования. Поэтому и высоки требования к собираемой исходной информации.

Статистическое наблюдение должно отвечать следующим требованиям:

1. наблюдаемые явления должны иметь научную или практическую ценность, выражать определенные социально-экономические типы явлений;

2. непосредственный сбор массовых данных должен обеспечить полноту фактов, относящихся к данному вопросу, так как явления находятся в постоянном изменении, развитии. Если отсутствуют полные данные, анализ и выводы могут быть ошибочными;

3. для обеспечения достоверности статистических данных необходима тщательная и всесторонняя проверка качества собираемых фактов, что является одной из важнейших характеристик статистического наблюдения;

4. научная организация статистического наблюдения необходима для того, чтобы создать наилучшие условия для получения объективных материалов.

3адание:

Изложите собственное представление о статистическом наблюдении, его задачах и программе; назовите обязательные требования, предъявляемые к собираемой информации.

Статистическое наблюдение – очень важный этап в статистическом исследовании. Оно по сути применяется практически во всех науках, только называется часто по другому например маркетинговое наблюдение, социологическое наблюдение, опрос и т.д. Хорошо проведенное наблюдение делает информацию понятной и доступной, а следовательно экономится большое количество денежных средств, энергии и сил. Главной его задачей является сбор достоверной, точной статистической информации. Кроме достоверности, к собираемой информации предъявляются требования полноты, т.е. должен быть обеспечен полный охват единиц исследуемой совокупности, всех существенных их сторон и за достаточно длительное время (если только не проводится выборочное наблюдение). Важно также и то, что исходная информация должна быть собрана своевременно и от­вечать требованиям единообразия, сопоставимости и сравнимости.

Статистическое наблюдение изначально предполагает разработку его программы с указанием цели наблюдения, определением перечня вопро­сов (признаков), на которые должны быть получены ответы по единицам наблюдения, плана сбора и обработки данных, фиксацией форм контроля материалов наблюдения. Одновременно разрабатывается инструмента­рий наблюдения в виде его формуляров (переписных листов, бланков об­следования, форм отчетности) и обязательно инструкций (пояснений к заполнению формуляров). Помимо программы разрабатывается организа­ционный план данного статистического наблюдения, в котором определя­ются субъект (исполнитель), объект (какие явления наблю­даются) и единица наблюдения.

Единица наблюдения это то явление, признаки которого подлежат изучению (или на языке статистиков регистрации), например: член домохозяй­ства, домохозяйство, и является источником сведений, первичным звеном сбора информации. Важно поэтому, чтобы все наблюдаемые единицы были качественно однородны и соответствовали одному типичному признаку.

3. Объект наблюдения состоит из определенных единиц. Единицей совокупности может выступать человек, факт, предмет, процесс и т.п. Единица наблюдения является первичным элементом объекта статистического наблюдения на основе которого строится шкала. Этот элемент является носителем регистрируемых при наблюдении признаков. Единица наблюдения представляет собой элемент совокупности, по которому собираются необходимые данные. Выбор объекта и единиц наблюдения зависит от конкретных условий. Единицы наблюдения обладают множеством различных признаков. Правильность, проявляющаяся не в индивидуальном явлении, а в массе однородных явлений, при обобщении данных статистической совокупности называется статистической закономерностью. Для изучения статистической закономерности фундаментальное значение имеет закон больших чисел. В большом числе наблюдений взаимно погашаются случайные разнонаправленные отклонения. В процессе наблюдения, чтобы зарегистрировать данные, используют наиболее существенные или взаимосвязанные признаки. Четкость при определении единицы наблюдения дает возможность обоснованно определить регистрируемые признаки наблюдения при минимальном количестве признаков, имеющих отношение к изучаемой проблеме, явлению. Уточнение и формирование признаков единицы наблюдения производится на основании следующих общих правил: Эти общие подходы при определении признаков единицы наблюдения дополняются конкретными особенностями изучаемых процессов.

4. Единицу наблюдения не следует путать с отчетной единицей. Отчетной является такая единица, от которой получают в условном порядке отчетные данные по утвержденным формам. Если наблюдение проводится путем представления отчетности, то отчетная единица, в основном, может совпадать с единицей наблюдения. Отчетная единица называется также информирующей. Она может не совпадать с единицей наблюдения.

С учетом особенностей и закономерностей общественных явлений, а также поставленных задач исследования и конкретных условий статисти­ка применяет многие виды и способы статистических наблюдений, выде­ляемые по разным классификационным признакам.

3адание:

Приведите примеры единиц наблюдения.

Назовите возможные виды, способы и методы статистического наблюдения и укажите признаки их классификации.

Основными признаками классификации видов статистического на­блюдения обычно называют степень охвата исследуемой совокупности, время проведения наблюдений и источники сведений. Послеопределения объекта исследователь должен выделить границы, определяющие изучаемую совокупность, явление. Для ограничения объекта устанавливаются конкретные значения или пределы признаков. Такие количественные ограничения признаков называются цензом. Это ряд признаков, количественное значение которых при проведении статистического наблюдения служит основанием для учета (или не отнесения) единицы в изучаемой совокупности.

Момент или период наблюдения – это время, по состоянию на которое регистрируются данные. Момент наблюдения устанавливается в соответствии с целью, особенностями явления. На практике его называют также критическим моментом. Некоторые наблюдения занимают много времени, например перепись населения проводится несколько месяцев и многие переписанные граждане к концу переписи могут умереть или уехать из страны или родится, поэтому данные берутся на определенный момент времени (например на 24-00 часов 30 октября). Некоторые явления, процессы имеют сезонные или другие циклические компоненты.

По степени охвата совокупности выделяют сплошное и не сплошное наблюдение, а видами не сплошного являются выборочное (будет рассмотрено ниже), на­блюдение основного массива (обследуются наиболее существенные по значимости изучаемые признаки, которые как правило дают качественное понятие совокупности) и монографиче­ское (глубокое и всестороннее исследование лишь отдельных единиц со­вокупности, как правило типичных но со специфическими особенностями). По времени проведения различают непрерывное (текущее) наблюдение с непрерывной регистра­цией фактов по мере их возникновения, прерывное в вариантах периоди­ческого наблюдения (производится регулярно через определенные про­межутки времени) и единовременное. В зависимости от источников соби­раемых данных наблюдение может быть непосредственным (осуществля­ется лично регистраторами), корреспондентским (чаще всего это опрос) и документальным (основано на использовании данных различных документов). В силу специфики в экономике чаще всего используется документальный способ, хотя в маркетинге и менеджменте очень распространен опрос.

Различают несколько способов сбора статистической информации в ходе наблюдений: отчетный, экспедиционный, саморегистрации и анкет­ный. При отчетном способе наблюдения информация собирается в виде отчетов, представляемых субъектами хозяйствования в установленные сроки, адреса и по определенной форме. Это наиболее распространенный способ статистического наблюдения в нашей стране.

Экспедиционный способ сводится к тому, что специальные счетчики или регистраторы фиксируют в определенных формулярах сведения о наблюдаемом явле­нии непосредственно в каждой единице наблюдения (например, перепись населения). 

При  саморегистра­ции заполняют установленные бланки сами опрашиваемые это самый экономичный способ, но и самый неточный.

При анкетном наблюдении в определенном порядке раздаются анкеты (вопросники), и заполняются они добровольно, как правило, анонимно. Выбор способов статистического наблюдения, как и видов его, обусловлен целями и зада­чами наблюдения, спецификой наблюдаемого объекта, срочностью рабо­ты, наличием кадров, возможностью применения оргтехники, требованиям точности информации и т.д.

К группе программно-методических вопросов статистического наблюдения относятся вопросы, связанные с определением цели, объекта и единицы наблюдения, разработкой программы наблюдения, проектированием формуляров и текста инструкций, установлением источника и способов сбора данных.

Каждое статистическое наблюдение проводится с определенной целью. При его организации должны быть правильно определены и четко сформулированы его задачи.

Цель наблюдения – это основной результат статистического исследования, который мы собираемся получить. На практике основным вопросом возникающим перед исследователем становится составление программы статистического наблюдения. Программой статистического наблюдения называется перечень показателей (признаков), подлежащих изучению, а также методология его проведения.

К программе наблюдения, к ее разработке предъявляется ряд требований, которым она должна отвечать при любом статистическом исследовании. Важнейшими из них являются:

1. программа должна содержать существенные признаки, по возможности, непосредственно характеризующие изучаемое явление, его тип, основные черты, свойства;

2. в программу не следует включать второстепенные вопросы;

3. в программе необходимо предусмотреть сбор таких сведений, которые ранее не собирались рассматривать, но в процессе наблюдения они могут оказаться необходимыми;

4. в программу должны включаться только такие вопросы, на которые можно получить объективные и достаточно точные сведения;

5. в программу следует иногда включать вопросы контрольного характера, которые служат целям проверки и уточнения собираемых сведений.

Одновременно с программой статистического наблюдения должна разрабатываться программа разработки его материала. Для записи ответов на вопросы программы наблюдения конструируется формуляр наблюдения.

Формуляр наблюдения – это особым образом разграфленный лист бумаги, где содержится перечень вопросов программы, сводные места для записи ответов на них, а также для записи шифров (кодов) ответов. Формуляр статистического наблюдения называют просто формуляром, бланком, формой, переписным или опросным листом, картой или карточкой, анкетой. Обязательными элементами любого формуляра являются титульная и адресная части.

Титульная часть содержит наименование статистического наблюдения, указывается наименование органа, проводящего наблюдение, кем и когда утвержден этот формуляр, номер, присвоен ему в общей системе формуляров наблюдений, осуществляемых данным органом статистики.

В адресной части предусматривается запись точного адреса единицы или совокупности единиц наблюдения и некоторые другие сведения о них. Во многих случаях в формулярах статистического наблюдения указывается, в какие сроки и в какие адреса должны высылаться заполненные формуляры, а также предусматриваются подписи лиц, ответственных за правильность, содержащихся в них сведений.

Обычно различают две системы статистического формуляра: индивидуальную (карточную) и списочную и в соответствии с этим выделяют бланк-карточку и бланк-список.

Бланк карточкой называют формуляр, предназначенный для записи в нем ответов на вопросы программы только об одной единице наблюдения, а бланком-списком – о нескольких единицах наблюдения. Вопросы должны быть сформулированы как можно более кратко, ясно, определенно, этично, таки чтобы их понимание не вызывало затруднений, и чтобы не возникала возможность разного их толкования. Важно предусмотреть необходимость численного выражения результатов наблюдения.

К формуляру наблюдений выдается инструкция. Инструкция называют совокупность разъяснений и указаний, главным образом по программе статистического наблюдения. Иногда в формуляре после вопроса сразу же даются некоторые варианты возможных ответов на него. Перечень возможных ответов на поставленный вопрос называется статистическим подсказом. Подсказ может быть полным – если приводится исчерпывающий перечень возможных ответов на поставленный вопрос, неполным – если же указываются только некоторые из возможных ответов. Период (срок) наблюдения – это время, в течение которого осуществляется регистрация единиц наблюдения по установленной программе. Период наблюдения определяется многими факторами, важнейшими из которых являются следующие:

1. особенности объекта наблюдения;

2. объем и сложность программы наблюдения;

3. вид наблюдения по источнику сведений;

4. наличие кадров, которые могут быть привлечены к проведению наблюдения, их количество и степень квалификации.

Критическим моментом статистического наблюдения называется момент времени, по состоянию на который производится регистрация собираемых данных.

Срок наблюдения обозначается указанием даты начала и окончания наблюдения. Чем короче период наблюдения, тем скорее должны быть представлены сведения по окончании этого периода.

Для реализации программы статистического наблюдения разрабатывается статистический инструментарий, который включает:

1. инструкции по проведению наблюдения;

2. бланки документов, в которые заносится информация и другие носители первичной информации. Это анкеты, табеля, формы отчетности, переписные листы.

В целях успешного проведения статистического наблюдения разрабатывается организационный план. В организационном плане отражаются важнейшие вопросы организации и проведения намеченных мероприятий.

В организационном плане указываются:

1. объект наблюдения и его отличительные признаки;

2. цели и задачи наблюдения;

3. органы наблюдения, осуществляющие подготовку и проведение наблюдения и несущие ответственность за эту работу;

4. время и сроки наблюдения;

5. подготовительные работы к наблюдению;

6. порядок проведения наблюдения;

7. порядок комплектования и обучения кадров, необходимых для проведения наблюдения;

8. порядок приема и сдачи материалов наблюдения;

9. порядок получения и представления предварительных и окончательных итогов и др. 

Организационные планы составляются разными звеньями системы статистических учреждений страны от высших до низших. В разных звеньях объем, и содержание планов несколько различаются.

Сезон (время года) для наблюдения следует выбрать такой, в котором изучаемый объект пребывает в обычном для него состоянии.

Под периодом (сроком) проведения наблюдения понимается время начала и окончания сбора сведений.

Время наблюдения – это время, к которому относятся данные собранной информации.

Критической называют дату, по состоянию на которую сообщаются сведения.

Место наблюдения – это место, где должна проводиться регистрация наблюдаемых фактов, где заполняются формуляры наблюдения.

3адание:

На основе изложенных в этой теме материалов попробуйте предста­вить себя в качестве организатора самостоятельного статистического на­блюдения. Продумайте основные моменты организационного плана наблюдения.

Любое статистическое наблюдение, даже самое совершенное, обязательно допус­кает наличие в собранной информации ошибок или погрешно­стей. Постоянный контроль материалов статистического наблюдения составляет актуальную задачу статистики. Ошибками наблюдения называются расхождения между ре­зультатом наблюдения и истинным значением величины наблюдаемого явления. Причем следует отметить, что истинное значение мы чаще всего не знаем. Они разнообразны по происхождению и своему характеру. Кроме случайных ошибок (например при первых советских переписях населения некоторые крестьяне на вопрос пол отвечали деревянный) встречаются ошибки преднамеренные (например искусственно занизить уровень прибыли, чтобы уменьшить сумму налога), технические (сбой в компьютере), репрезентативности (ошибки выборки) и ошибки связанные с измерениями. Так как ошибок избежать нельзя всегда надо предполагать их допустимый уровень. Например рост ВВП на 0,05 процента не может серьезно рассматриваться, так как находится в пределах ошибки выборки.

Для классификации ошибок наблюдения обычно используют сле­дующие признаки: причины возникновения, стадия возникновения и их характер. В зависимости от причин выделяют ошибки измерения, ошибки репрезентативности (имеют место только при несплошном наблюде­нии), преднамеренные ошибки (по причине сознательного искажения дан­ных) и непреднамеренные ошибки (как правило, случайные), ошибки мифологические (которые являются следствием устойчивых представлений людей в данном вопросе). С точки зре­ния стадий возникновения различают ошибки регистрации и ошибки при подготовке материалов к обработке и в процессе ее. Сам характер ошибок делит их на случайные (их возникновение обусловлено действием случай­ных факторов, и поэтому они могут исказить результаты наблюдения в противоположные стороны) и систематические (искажают сведения по отдельным единицам наблюдения в одном направлении и вызваны про­пусками единиц  наблюдения, однонаправленностью некоторых округлений).

Задание: привести примеры различных ошибок статистического наблюдения

Рисунок 3

Контроль статистических материалов в основном осуществляется с помощью счетного (арифмети­ческого) и логического контроля. При первом проверяются итоги и расче­ты путем арифметических действий. Логический контроль предполагает сопоставление полученных данных с какими-то другими известными дан­ными, что и может выявить неправдоподобные и малоправдоподобные случаи.

3адание:

Какими Вам видятся ошибки статистического наблюдения и как обеспечить контроль его материалов?

Контрольное задание:

Вам предлагается разработать вопросник для анкеты выборочного обследования населения по проблемам ЖКХ и дать ответы на вопросы.

4. ТЕМА 6