35. Криминалистическая версия: понятие, виды, построение и проверка

Истинное знание о преступлении складывается в результате познания фактов, тщательного и всестороннего изучения и проверки доказательств. В начальный период расследования о многих фактах можно составить не истинное, а вероятное, т.е. предположительное суждение. Так, нередко в начале следствия нет ясности, было ли совершено преступление или имеет место его инсценировка либо несчастный случай

нельзя достоверно утверждать, кем было совершено преступление, когда, где, с какой целью, при каких обстоятельствах. Об этом можно судить только предположительно.

Переход от вероятности к достоверному знанию — закономерность любого процесса познания, в том числе в расследовании преступлений. На основе этой закономерности разрабатываются специальные (для криминалистики) методы познания, одним из которых является построение и проверка версий.

Криминалистическая версия — это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

В логическом плане версия — разновидность гипотезы, предположительного умозаключения о непосредственно не наблюдаемых фактах, их происхождении. В структуре версии выделяют:

— ее основания, т.е. информацию, на базе которой она строится;

— предположительное суждение, объясняющее сущность, происхождение или связь фактов (содержание версии);

— данные науки или обобщения практики расследования преступлений, которые используются при построении версии.

Так, версия «имеет место незаконное получение кредита с использованием лжефирм» представляет собой предположительное умозаключение о факте и способе получения кредита. Его основанием являются, с одной стороны, результаты предварительной проверки материалов, допросов свидетелей, выемки и обыска, с другой — положения криминалистической методики, практика расследования аналогичных экономических преступлений.

Сама версия — не доказательство, а лишь ориентир для собирания, исследования, оценки и использования доказательств. Версия выполняет функцию средства познания потому, что она — продукт мышления, результат изучения и оценки фактов. Ее формирование базируется на восприятии фактов — последствий преступления, обстановки, в которой оно совершилось. Решающее значение при этом имеют опыт, профессионализм, эрудиция субъекта выдвижения версии, его умение мысленно воссоздать (реконструировать) ситуацию, механизм преступления.

Особенности версии как разновидности гипотезы заключаются в том, что она:

— конструируется и используется в уголовном судопроизводстве;

— объясняет факты и обстоятельства, имеющие значение для установления истины по делу;

— выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом;

— должна быть проверена в ограниченный законом срок;

— проверяется специфическими методами, обусловленными законом;

— проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.

Классификация версий может быть построена по различным основаниям:

а) содержанию предположения (версии, относящиеся к событию преступления, личности преступника, мотивах преступления и т.д.);

б) объему объясняемых фактов (общие и частные);

в) степени конкретности (типичные и конкретные);

г) сфере использования и субъектам выдвижения (следственные, экспертные, оперативно-розыскные и судебные версии);

д) степени вероятности (версии маловероятные, наиболее вероятные);

е) времени построения (первоначальные, последующие);

ж) по направленности во времени (ретроспективные, перспективные).

Существуют и другие основания классификации версий.

Версии, объясняющие сущность и содержание всего события, всей картины и причин происшествия, называются общими. Версии, объясняющие происхождение и содержание отдельных сторон события, его обстоятельств, связь между ними (мотив, способ совершения, время, место, личность преступника и другие обстоятельства), называются частными.

Деление версий на общие и частные помогает установить соотношение между предполагаемым деянием в целом и его элементами, эпизодами, отдельными фактами. Эта классификация облегчает определение предмета и пределов доказывания, отыскание источников доказательственной информации, их исследование, установление относимости и допустимости доказательств. Она способствует отграничению фактов, исследованию каждого из них в отдельности, установлению взаимной связи между ними, влияет на оценку доказательств. Подтверждение частной версии еще не означает подтверждения общей версии, объясняющей в целом предмет доказывания по делу.

В отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела, под типичными версиями понимаются наиболее характерные для данной ситуации предположительные объяснения единичных фактов или события в целом. В основе этих версий обычно лежит минимум конкретной исходной информации, оцененной с позиций научных положений, основанных на обобщении практики. Эти обобщения имеют значение достоверных положений, но применительно к конкретной ситуации играют роль типичных версий. Например, осмотр первичных бухгалтерских документов с признаками подделки осуществляется с учетом реально возможных в данной ситуации типичных версий: «присвоение или растрата», «служебный подлог», «незаконное предпринимательство», «мошенничество» и т.п. Такой подход обеспечивает объективность расследования, что в свою очередь позволяет собрать достаточную информацию для последующей конкретизации какой-либо одной или нескольких версий и их детальной проверки.

Типичные версии имеют большое практическое значение, так как помогают организовать работу по делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования при дефиците информации и дают возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.

Деление версий по степени их вероятности основано на оценочной деятельности следователя. Предположения следователя, а равно и других участников процесса, по-разному отражают действительность: одни максимально приближаются к ней, другие отражают неполно, с какой-либо одной стороны. В начале расследования трудно определить, какая версия ближе к действительности. Этот вопрос окончательно решается обычно в конце расследования.

Все версии независимо от степени их вероятности должны проверяться параллельно. Нередко проверка показавшихся вначале маловероятными версий приводит к раскрытию преступления.

Классификация версий по времени их построения указывает на длительность этого процесса и необходимость оценивать каждую последующую версию с учетом содержания предыдущей и результатов ее проверки.

Если возбуждению уголовного дела предшествовала оперативно-розыскная деятельность, первоначально возникают оперативно-розыскные версии. Их содержание обусловливается характером изучаемого события, особенностями источников информации. При определенных условиях эта версия переходит в следственную, последняя вполне может быть принята для проверки и оперативным работником. Экспертная версия в ряде случаев, например, при даче вероятного заключения (при проведении финансово-экономической экспертизы не определена точная экономическая обоснованность финансовых показателей предприятия), принимается следователем и проверяется им. Суд также вправе строить свои версии по делу и проверять их в судебном заседании.