4. Доказательства и их классификация

Доказательства в гражданском и арбитражном процессах рассматриваются как средства получения судом верного знания о фактах, имеющих значение по делу.

Истина столько же необходима для суда, как и справедливость. Если бы суд стал ошибочно или ложно признавать действительные факты несуществующими, а факты вымышленные - действительными, и применять к ним затем правила закона со всею точностью, такая комедия правосудия указывала бы на порчу его и была бы страшным бедствием для народа⁹⁸.

Судебными доказательствами являются фактические данные (сведения), обладающие свойствами относимости, способные прямо или косвенно подтвердить имеющие значение для правильного разрешения судебного дела факты, выраженные в предусмотренной законом процессуальной форме (средства доказывания), полученные и исследованные в строго установленном процессуальным законом порядке.

В п. 2 ст. 50 Конституции РФ записано, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Доказательствами, согласно ст. 64 АПК РФ, являются полученные в предусмотренном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Эти сведения устанавливаются письменными и вещественными доказательствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, аудио- и видеозаписи, объяснениями сторон и третьих лиц.

Судебные доказательства должны заключать в себе информацию (содержание судебного доказательства), извлеченную из установленных в законе средств доказывания (процессуальная форма доказательств).

Судебные доказательства имеют, во-первых, содержание, т.е. информацию об искомых фактах (юридических, доказательственных), обладающих свойством относимости, во-вторых, процессуальную форму, именуемую в законе средствами доказывания, и, в-третьих, определенный процессуальный порядок получения и исследования доказательственной информации и самих средств доказывания. Эти три признака характеризуют правовую природу судебных доказательств.

Устранение любой стороны доказательства, ликвидирует все доказательство в целом.

В.В. Молчанов рассмотрел и функции доказательств в структуре судебного доказывания⁹⁹.

По его мнению, доказательства выполняют в судебном доказывании три функции:

1. организационная, т.е. доказательства выступают как средства организации действий по доказыванию, занимая в структуре доказывания промежуточное место между целью и результатом познавательной деятельности;

2. отражательно-информационная, т.е. сведения о фактах (информация) могут быть использованы в процессе для достижения истины по делу вследствие того, что воспроизводят факты реальной действительности, являются их отражением;

3. удостоверительная, т.е. судебные доказательства выступают в гражданском и арбитражном процессе не только как средства получения знания, но и являются после оценки доказательств аргументами обоснования конечных выводов суда в решении (судебном акте)¹⁰⁰.

Доказательства, используемые в процессе как средства получения знания, т.е. когда они выполняют функцию отражательно-информационную, иногда называют «предварительными» доказательствами. «Предварительное» доказательство означает то, что доказательство как таковое было вовлечено в процесс познания, но на определенном этапе исследовательского пути отвергнуто судом, например, в результате оценки доказательство признано не имеющим отношения к делу (ст. 67 ГПК, ст. 71 АПК).

Доказательства, выполняющие удостоверительную функцию, иногда называют «окончательными» доказательствами, т.е. доказательство принято судом в результате его оценки в качестве аргумента обоснования существования или не существования юридического или иного факта, имеющего значение для конечных выводов суда, высказанных в акте правосудия.

Классификация судебных доказательств – это логическая операция деления их на виды и отдельных видов доказательств – на подвиды.

Классификация судебных доказательств позволяет глубже изучить отдельные доказательства, их достоинства для процесса достижения истины и недостатки: способствует более точному выражению в нормах процессуального права отдельных правил собирания, исследования доказательств, их допустимости и относимости, помогает точнее учитывать их при оценке.

Наиболее бесспорным в юридической литературе является деление доказательств по признакам, характеризующим доказательства с точки зрения их содержания, а именно, характера связи сведений о фактах, содержащихся в доказательствах, с самими фактами, и по процессу формирования сведений (информации) о фактах.

По характеру связи содержания доказательств с доказываемым фактом они делятся на:

1. прямые судебные доказательства – это такие доказательства, в которых содержание имеет однозначную связь с доказываемым фактом, которая позволяет достичь единственного вывода о существовании или отсутствии факта (например: акт о несчастном случае, происшедшем на предприятии – прямое доказательство этого факта);

2. косвенные доказательства, в которых содержание имеет с доказываемым фактом многозначную связь, что позволяет прийти при доказывании к нескольким вероятным выводам.

Практическое значение деления доказательств на прямые и косвенные состоит в том, что:

- различие между этими доказательствами учитывается судом при собирании доказательств (косвенные доказательства должны быть в таком объеме, чтобы имелась возможность исключения всех предположений, вытекающих их них, кроме одного);

- наличие прямых доказательств не исключает возможности опровержения их содержания (поэтому требование всесторонности исследования всех обстоятельств по делу должно выполнятся судом и при наличии прямых доказательств);

- природа прямых и косвенных доказательств влияет на содержание судебного доказывания: использование косвенных доказательств удлиняет путь доказывания, вводит для суда дополнительные промежуточные ступени на пути к решению основных вопросов дела.

По процессу формирования сведений о фактах (основанием этого деления служит процесс формирования содержания доказательств) – доказательства делятся на:

1. первоначальные (первоисточники) – это доказательства, которые формируются в результате непосредственного воздействия искомого факта на носителя информации;

2. производные (копии) – это доказательства, содержание которых воспроизводит сведения, полученные из других источников.

Деление доказательств на первоначальные и производные имеет значение для практики судебного доказывания:

- значение процесса формирования тех и других доказательств позволяет правильно вести процесс исследования доказательств в ходе судебного разбирательства, правильно ставить вопросы перед стороной, свидетелем, экспертом и выяснять сведения, необходимые по делу;

- закон обязывает стремиться к получению первоначальных доказательств в случае сомнений в правильности производных; при исследовании доказательств необходимо проведение проверки условий формирования производных доказательств и обстоятельств, влияющих на их достоверность;

- суд не может отказать в приобщении к делу доказательств по причине того, что они не являются первоисточниками; достоверность первоначальных и производных доказательств оценивается судом в результате сопоставления тех и других со всеми материалами дела.

Классификация доказательств с точки зрения характеристики их процессуальных форм, т.е. средств доказывания, проводится традиционно по источнику доказательств. Средства доказывания в зависимости от того, является ли источником доказательства человек или материальный объект, делятся на:

1. личные, к которым следует относить объяснения сторон, третьих лиц, показания свидетелей и заключения экспертов:

2. вещественные – письменные и вещественные доказательства.

В свою очередь, каждый вид по другим признакам подразделяется на подвиды. Личные доказательства могут быть классифицированы по форме доведения сведений до суда на устные и письменные. При таком классифицирующем признаке, как способ закрепления и сохранения фактических данных, нет никаких оснований относить письменные доказательства к личным, а заключения экспертов – к смешанным доказательствам.

Письменные доказательства многообразны и различаются по своему происхождению, процессу формирования, внешней форме, внутреннему содержанию.

В юридической литературе наиболее устойчива классификация письменных доказательств по:

1. субъекту происхождения письменного доказательства;

2. характеру внутреннего содержания письменного доказательства;

3. форме;

4. процессу формирования.

По субъекту, от которого исходят письменные доказательства, их подразделяют на:

1. официальные письменные доказательства, которые по своей сущности являются документами, т.к. исходят от государственных органов, должностных лиц, организаций при осуществлении ими своих функций (например: свидетельства о рождении, о регистрации брака, приказы о зачислении на работу, об увольнении с работы, постановления органов суда, следствия, если они используются при рассмотрении гражданского дела, учредительные документы). Официальные письменные доказательства (документы) характеризуются тем, что они отражают, во-первых, полномочия органов и должностных лиц, выдавших документ; во-вторых, форму и реквизиты, установленные законом для составления данного акта; в-третьих, определенный порядок составления и выдачи документа;

2. частные (неофициальные) письменные доказательства исходят от граждан. Если письменное доказательство исходит одновременно от организации и гражданина, например, трудовой договор в предусмотренных в законе случаях, то такое доказательство следует относить к официальным письменным доказательствам.

Деление письменных доказательств по источнику происхождения на официальные и неофициальные имеет большое практическое значение.

Разграничение письменных доказательств на официальные и неофициальные обуславливает в гражданском процессе выяснение ряда специфических вопросов:

1. полномочия органов и должностных лиц, составивших документ;

2. соблюдение установленной законом компетенции;

3. соблюдение предписанного законом порядка составления документа;

4. проверка истинности сведений, изложенных в документе;

5. проверка необходимых реквизитов документа.

При исследовании неофициальных письменных документов внимание сосредотачивается на выполнении условий их формирования (свободы волеизъявления, времени и места составления, установления личности, составившей документ).

По содержанию письменные доказательства подразделяются на две группы: распорядительные и справочно-информационные.

Распорядительными называются письменные доказательства, содержание которых свидетельствует о фактах, имеющих властно-волевой характер. В них реализуется воля участников материально-правовых отношений.

К распорядительным доказательствам относятся: акты органов государственной власти, управления, не имеющие нормативного характера; акты организаций, их органов, издаваемые в пределах компетенции; акты, издаваемые руководителями предприятий, учреждений, должностными лицами; сделки, оформляемые сторонами в письменном виде.

К справочно-информационным (осведомительным) письменным доказательствам относятся различного рода справки, акты, отчеты, протоколы заседаний, письма делового и личного характера и т.д.

В справочно-информационных письменных доказательствах содержится описание, подтверждение событий, фактов, имеющих значение по делу.

Специфика отдельных письменных доказательств с точки зрения деления их на распорядительные и осведомительные состоит в том, что письменные доказательства могут одновременно содержать сведения как распорядительного, так и просто информационного характера. Например, приказ руководителя организации, где дата издания, номер носят информационные характер, а резолютивная часть выражает волю руководителя, сам властно-распорядительный факт.

По форме письменные доказательства могут быть классифицированы на четыре группы:

1) документы простой письменной формы (например, договор дарения имущества);

2) письменные доказательства обязательной формы и содержания (коммерческий акт, акт о несчастном случае, свидетельство о рождении, о регистрации брака, о регистрации организации);

3) нотариально удостоверенные договоры;

4) письменные договоры, требующие последующей регистрации в органах управления.

Классификация письменных доказательств по указанному признаку учитывается судом при решении вопросов допустимости доказательств.

По способу формирования письменные доказательства делятся на подлинные и копии.

Это деление имеет чрезвычайно важное практическое значение. Данное деление основано на законе.

ГПК и АПК предусматривают возможность совершения судом определенных процессуальных действий в зависимости от того, подлинник или копия письменного доказательства представлены в суд.

Письменные доказательства, как правило, представляются в подлиннике. Если представлена копия документа, суд вправе в случае необходимости потребовать представление подлинника.

Перед судом встают дополнительные вопросы при исследовании и оценке копий письменных доказательств, а именно, выяснение возможных ошибок при снятии копии с подлинника.

Однако отказать в принятии письменного доказательства по мотиву, что представлена копия, а не подлинник, по гражданскому процессуальному праву нельзя.

В ч. 2 ст. 71 АПК РФ говориться, что письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Подлинные документы представляются, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, а также в других необходимых случаях по требованию арбитражного суда.

В гражданском и арбитражном процессе при рассмотрении и разрешении исковых дел всегда участвуют две стороны с противоположными правовыми интересами, каждая из которых обязана доказать то, что утверждает.

В зависимости от того, кто представляет доказательства в обоснование своей правовой позиции и обязан их представлять, они могут быть разделены на два вида:

1. доказательства, представленные в подтверждение основания иска;

2. доказательства, представленные в обоснование возражений против иска.

В зависимости от результата оценки доказательств судом, т.е. в зависимости от возможностей использования доказательств как средств обоснования конечных выводов суда, доказательства делятся на:

1. достаточные;

2. недостаточные;

3. достоверные;

4. недостоверные.

Объяснения сторон и других лиц, участвующих в деле, как средства доказывания в теории доказательств принято классифицировать на отдельные виды. Это помогает глубже вскрыть сущность данных средств доказывания.

По способу доведения до суда сведений о фактах различают письменные и устные объяснения сторон и других лиц, участвующих в деле.

Письменная и устная форма объяснений сторон дополняют друг друга. В письменной форме объяснения как доказательства содержатся в исковом заявлении, которое является необходимым процессуальным документом по гражданскому делу, и в отзыве на исковое заявление (ст. 131 АПК РФ).

В устном и гласном судебном разбирательстве сторона способна дать более полные сведения о фактах. Устные объяснения стороны, как правило, являются первоначальным доказательством, первоисточником.

Исковое заявление, письменные возражения (отзыв), письменные объяснения могут составляться и не самой стороной, например, адвокатом (представителем) или иным лицом и только подписывается стороной или другими лицами участвующими в деле.

В данном случае письменные объяснения будут носить производный характер, что не может не учитываться судом при оценке объяснений сторон.

По признаку юридической (процессуальной) заинтересованности объяснения сторон как средства доказывания делятся на утверждения и признания.

Утверждениями называются сведения о фактах, которые соответствуют процессуальным интересам утверждающей стороны или другого лица, участвующего в деле.

Объяснения стороны могут быть направлены на подтверждение юридических, доказательственных и иных фактов, имеющих значение по гражданскому или арбитражному делу. Приведенные сведения о фактах будут иметь форму утверждений стороны.

Сведения стороны о фактах подтверждающего характера, доказывание которых лежит на другой стороне, основывающей на них свои требования или возражения, принято называть признанием фактов, т.е. признание есть сообщение стороны о фактах, которое идет против ее процессуальных интересов и обязанность доказывания которых лежит на другой стороне.

В зависимости от того, какой орган назначает проведение экспертизы и с какой целью, различают судебную и несудебную экспертизу.

Судебная экспертиза в гражданском (арбитражном) процессе назначается только судом и проводится в установленном процессуальном законом порядке.

Судебная экспертиза делится на виды в зависимости от:

1) характера примененных при исследовании специальных знаний;

2) качества проведенной экспертизы и ее полноты.

Из обобщений судебной практики можно назвать только примерный перечень видов экспертиз в зависимости от характера примененных специальных знаний: судебно-медицинская, судебно-психиатрическая, товароведческая, экономическая, бухгалтерская, почерковедческая, криминалистическая, экологическая, ветеринарная, строительная, искусствоведческая, биологическая, агрономическая и т.д. Новыми видами экспертиз являются, например, видеофоноскопическая экспертиза видеофильмов, судебно-психологическая, проведение которых вызвано развитием информационных процессов.

В АПК и ГПК выделены комиссионная и комплексная экспертизы. На основе анализа судебной практики можно сделать вывод, что комплексная экспертиза необходима, если без обогащения знаний одного эксперта знаниями других специалистов нельзя дать правильные ответы на вопросы суда, если по делу требуется провести исследования с использованием различных областей знания или с использованием различных научных направлений в пределах одной области знания. Комплексная экспертиза поручается нескольким экспертам. По результатам проведения исследований эксперты формулируют общий вывод об обстоятельствах и излагают его в заключении, которое подписывается всеми экспертами. Комиссионная экспертиза назначается судом для установления обстоятельств двумя или более экспертами в одной области знания. Эксперты совещаются между собой и, придя к общему выводу, формулируют его и подписывают заключение.

В зависимости от качества проведенной экспертизы и ее полноты различают дополнительную и повторную экспертизу. В случае недостаточной ясности или полноты заключения эксперта суд может назначить дополнительную экспертизу. Проведение дополнительной экспертизы поручается тому же эксперту или экспертам.

В случае несогласия суда с заключением эксперта по мотиву ее необоснованности, а также в случае противоречий между заключениями нескольких экспертов, суд может назначить повторную экспертизу, поручив ее проведение другому эксперту или другим экспертам.

Назначение повторной экспертизы связано с оценкой доказательств судом, поэтому оно может иметь место только в судебном заседании и по определению, вынесенному судом.