УМК по РЧП Бесецкая

Активная завещательная правоспособность предполагала наличие общей правоспособности в области имущественных отношений. Пас- сивная завещательная правоспособность также не совпадала с общей (например, можно было составить завещание в отношении раба, что влекло его освобождение) [7, с. 452]. Рассматривая данный вопрос, не- обходимо проследить каков был круг лиц, наделенных согласно римским правовым нормам тем или иным видом завещательной способности, случаи ее ограничения.

Доказательством вполне определившейся воли лица служило со- блюдение формальностей при совершении завещательного акта по рас- поряжению своим имуществом, что обеспечивало также прочные дока- зательства факта совершения завещания в случае спора. В римской пра- вовой традиции сложились следующие формы завещания:

1) нормальная (составлялась при обычных обстоятельствах, с уче- том общих требований):

∙частная (наличие строгих формальностей, без участия государст- венных органов). Виды:

testamentum nuncupativum (устная с семью свидетелями);

testamentum mysticum (письменная);

∙публичная (наличие строгих формальностей, с участием государ- ственных органов). Виды:

письменное завещание, хранящееся в суде (в протоколе суда) или в городском магистрате (в том числе и преторское завещание);

письменное завещание, хранящееся в канцелярии императора; 2) специальная (составлялась в особых случаях, при особых обстоя-

тельствах; была или усложненной, или упрощенной):

во время чумы;

в деревне;

для воинов, testamentum in procinctu (procinctus – готовое к по-

ходу вооруженное войско);

для слепых и глухонемых;

наследники только дети наследодателя и т.п.

Для удовлетворения потребностей на практике в древности воз- никла такая форма как mancipatio (хотя в собственном смысле слова ее трудно считать формой завещания, т.к. здесь не назначался наследник). Когда завещатель посредством mancipatio передавал доверенному лицу имущество, а тот обещал выполнить распоряжения завещателя в отно- шении имущества. Однако и эта форма была гласной. Во избежание гласности возникает письменная форма завещания, которая со временем вытеснила остальные [23, с. 227 – 228].

201

Требования к содержанию завещания:

1)свобода содержания;

2)изложение на латыни (с 339 г. и на греческом);

3)специальные распоряжения (условия, указания);

4)назначение исполнителя, опекунов, попечителей, освобож- дение рабов;

5)назначение наследника, в том числе под отлагательным условием;

6)sub modo – завещание с возложением [30, с. 81].

Следует изучить характеристику каждого из выше приведенных элементов. Остановимся на характеристике некоторых из них. Один из главнейших содержательных элементов завещания – назначение наслед- ника (heredis institutio). Обязательное требования римского права – на- значение наследника персонально и поименно (за исключением строго оговоренных случаев наследования ребенком, родившимся после смерти наследодателя). Допускалось назначение одного или несколько наследни- ков. Если указывалось сразу несколько наследников, то раздел имущества производился различно, в зависимости от того, указаны в завещании доли или нет и если доли не были указаны, то наследство делилось поровну. При этом нельзя было назначать наследника ни под резолютивным усло- вием, ни под начальным или конечным сроком [9, с. 652 – 654]. Однако можно было назначить наследника под отлагательным условием (см. те- му «Общее учение о договорах»). В таком случае наследство открыва- лось не в момент смерти наследователя, а по наступлении условия. Не- сомненной заслугой римских юристов была разработка института суб- ституции (substitutio), т.е. подназначения наследника. Этим правом за- вещатель пользовался на случай:

1)если первый наследник умрет раньше времени открытия на- следства;

2)если наследник – малолетний сын (домовладыка подназначал наследника, т.к. если малолетний умрет, не достигнув совершеннолетия, он не сможет сам назначить наследника);

3)если наследник – нисходящий родственник, имеющий душев- ную болезнь (наследодатель – восходящий родственник назначал на- следника на случай, если он умрет не выздоровев).

Таким образом, субституцией называется назначение эвентуаль- ного наследника (субститута) на тот случай, если лицо, имевшееся в ви- ду на первом плане (институт), почему-либо не сделается наследником

[7, с. 458]. Существовало несколько форм субституции, которые необ- ходимо также исследовать.

202

Взавещании назначение наследника иногда сопровождалось воз- ложением (modus) на наследника выполнения каких-либо действий, ис- пользования имущества по определенному назначению, так называемое testamentum sub modo – завещание с возложением. Например, наследник должен был освободить раба [30, с. 81].

Вотношении завещательной воли в римском праве был установ- лен принцип свободы завещания, поэтому завещание могло быть в лю- бой момент отменено и составлено заново.

Если требования к форме или содержанию завещания не были со- блюдены, то завещание могло быть признано недействительным. Заве- щание либо может не иметь юридической силы с самого начала, либо потерять его в последствии, т.е. быть оспоримым (если завещание со- вершено под влиянием заблуждения, обмана, принуждения) или ни- чтожным (например, завещатель не обладал завещательной правоспо- собностью, не была соблюдена форма завещания и т.п.). Кроме этого,

следует изучить понятие и случаи утраты силы завещанием, понятия несуществующего, незаконного, прерванного завещания.

Несмотря на указанный выше принцип свободы, право завещания не было абсолютным. Поэтому завещатель в своих распоряжениях огра- ничивался в интересах семьи и общества:

1)необходимостью предоставить обязательные доли своим родст- венникам;

2)наличием широких возможностей объявить завещание недейст- вительным.

Вцивильном праве также в качестве ограничения завещания применялось требование о поименном исключении наследников, в преторском праве – требование о соблюдении необходимой или обя- зательной доли.

14.3.Наследование по закону

Вотличие от наследования по завещанию наследование по закону не связано с усмотрением завещателя, т.к. переход наследства происхо- дит по предписаниям закона в отношении круга лиц, признаваемых на- следниками по факту своих кровных, родственных или иных форм свя- зей с наследодателем. Данный вид наследования в римском праве был предопределен римским пониманием семьи. На переход наследства влияли также и типы родства (агнатское и когнатское). При наследова- нии по закону наследство переходило (вместе с титулом домовладыки) ближайшему агнату.

203

Римское право исходило из принципа приоритета наследования по завещанию, поэтому основаниями наследованию по закону были:

1)отсутствие завещания;

2)признание завещания недействительным.

Однако наследование по закону возникло намного ранее, чем на- следование по завещанию, т.к. древнее право основывалось на принципе сохранения имущества в патриархальной семье, поэтому после смерти paterfamilias имущество оставалось за агнатской семьей в силу закона

[30, с. 79].

Виды наследования по закону:

1)интестатное наследование (диспозитивно-законное);

2)необходимое наследование (императивно-законное).

Термин «интестатное» наследование происходит от латинского «ab intestate» (т.е. наследование после лица, не оставившего завещания). Как уже было указано выше, интестатное наследование осуществля- лось исходя из степеней родства. Родственники были разделены на клас- сы (разряды или группы) исходя из их кровных, родственных или иных форм связей, которые составляли очередь наследования. Однако на про- тяжении римской истории не существовало однозначного подхода к данному понятию. Поэтому можно выделить три исторических периода

исоответствующие им порядки наследования по закону:

1)по цивильному праву (по законам XII таблиц) выделяли три раз- ряда наследников (очереди наследования):

– первый класс: sui heredes – лица, непосредственно находящиеся in patria potestas наследодателя и не вышедшие из-под власти домовла- дыки: жена, дети, усыновленные и внуки от ранее умерших сыновей. Жена, дети и усыновленные делили имущество поровну, а внуки насле- довали по праву представления;

– второй класс: agnati proximi – ближайшие агнаты умершего (бра- тья, сестры и мать умершего, состоявшая с его отцом в браке cum manu), которые призывались к наследованию при отсутствии sui heredes. Все эти лица являются по отношению к умершему агнатами второй степени, агна- ты же дальнейших степеней устранялись от наследования. При отсутствии агнатов второй степени призываются к наследованию агнаты третьей сте- пени и т.д. Однако женщины далее полнородной сестры к наследованию не призывались;

– третий класс: gentiles – родичи (члены одного с наследодателем рода), которые призывались к наследованию при отсутствии агнатов [23,

с. 232 – 233].

204

Данный порядок наследования основывался на агнатском родстве, если ближайшие к умершему в момент смерти лица отказались от наслед- ства или умерли, не успев его принять, наследство признается вымороч- ным (поступало в доход казны), а в древнейшее время – бесхозяйным;

2)по преторскому праву выделяли четыре класса наследников (очереди наследования):

– первый класс: unde liberi – все дети умершего, в том числе, кото- рые не наследовали по законам XII таблиц (эмансипированные);

– второй класс: unde legitimi – лица, которые имели право наследо- вания по законам XII таблиц (все законные родственники и агнаты);

– третий класс: unde cognati – кровные родственники умершего до шестой степени включительно (вследствие кровного родства sui призы- ваются в этом разряде в третий раз, эмансипированны дети – во второй раз, усыновленные дети, боковые когнаты наследуют без ограничения прав женщин);

– четвертый класс: unde vir et uxor – муж после жены или жена по-

сле мужа [23, с. 233 – 235].

При этом лица, входящие в каждый следующий разряд, наследо- вали, только если отсутствовали или отказались от наследства лица пре- дыдущего разряда. Таким образом, преторское наследование, отдавая предпочтение агнатскому родству, впервые признавало основанием на- следования также когнатское родство;

3)по праву Юстиниана выделяли 4 разряда наследников (очере- ди наследования):

– первый класс: нисходящие родственники умершего (сыновья и дочери, внуки от ранее умерших детей и т.д.);

– второй класс: ближайшие по степени восходящие родственники (отец, мать, дед, бабка, а также его полнородные братья и сестры и дети ранее умерших полнородных братьев и сестер);

– третий класс: неполнородные братья и сестры (т. е. происходя- щие от одного с умершим отца, но от разных матерей или от одной ма- тери, но от разных отцов), а также дети неполнородных братьев и сестер, наследующие по праву представления;

– четвертый класс: остальные боковые родственники по порядку близости степеней, наследующие, если нет никого из вышеперечисленных;

– пятый класс: переживший супруг (супруга), который призывал- ся к наследованию в последнюю очередь, если не вступил в наследство ни один из наследников четырех перечисленных очередей. Однако для неимущей вдовы было сделано исключение, и признано право необхо- димого наследования, т.е. право на обязательную долю в размере 1/4 на-

следства [23, с. 235 – 236].

205

В основе данного вида наследования также лежало когнатическое родство. И только при отсутствии наследников имущество признавалось выморочным, которое поступало к фиску, а иногда к монастырям, церк- вам и т. п.

Таким образом, постепенно выработались следующие общие прин- ципы наследования по закону:

–ближайшая степень родства полностью устраняет от наследства отдаленную;

–деление наследственной массы главным образом происходит по очередям наследования (степеням и линиям родства);

–внутри одной очереди наследование происходит в равных до- лях в зависимости от числа наследников одного уровня или степени;

–также было выработано правило о наследовании по праву пред- ставления, т.е. принятие наследства вместо наследника, умершего до от- крытия наследства, как бы представляя такого наследника (например, в случае смерти одного из сыновей (наследника) наследодателя до откры- тия наследства, его место занимает сын наследника – внук наследодате- ля). Такой наследник получает ту долю, которая досталась бы умершему наследнику. Данное понятие не следует смешивать с понятием «наслед- ственной трансмиссии», о котором будет сказано ниже.

Необходимое наследование рассматривалось как:

1) формально необходимое наследственное право – это право сы- новей и дочерей и др. быть упомянутыми в завещании, хотя бы и ис- ключенных из наследования;

2) материально необходимое наследственное право – право бли- жайших интестатных наследников получить определенную долю в на- следстве при отсутствии причин для лишения их наследства [30, с. 84].

Было выработано правило об обязательной доле, которое заклю- чалось в том, что нельзя было обходить молчанием в своем завещании наследников по закону. В противном случае они имели право предъя- вить иски по поводу неправильно составленного завещания. В практике центуриатного суда было установлено, что близких родственников не достаточно просто упомянуть в завещании, но необходимо и завещать им некоторый минимум – обязательную долю. Предусматривался ее конкретный размер и случаи выплаты [29, с. 211]. Первоначально право завещательного распоряжения ограничивалось тем, что сыновья в заве- щании должны были быть лишены наследства поименно, а дочери и внуки – общей фразой. При не соблюдении данного требования в отно- шении сыновей завещательное распоряжение становилось недействи- тельным и открывало наследование по закону, а умолчание в отношении

206

других лиц влекло призвание их к наследованию вместе с теми, кто был указан в завещании. Последующее развитие наследственного права было связанно с дальнейшим ограничением свободы завещательных распоря- жений, и за определенными родственниками признали право на опреде- ленный минимум наследства [18, с. 188]. Так формировалось представ- ление об обязательной доле.

В классический период право на завещательную долю имели нис- ходящие, а в их отсутствие – другие родственники (отец, мать, боковые родственники, т.е. полнородные однокоренные братья и сестры). Размер обязательной доли в начале определялся одной четвертой доли, которую данное лицо получило бы при наследовании по закону. В Юстинианов- ский период – одной третей, если бы при наследовании по закону данное лицо получило не менее четверти наследства, и одной второй, если при наследовании по закону лицо получило бы менее четверти [18, с. 189]. Если завещатель по уважительной причине лишал кого-либо из наслед- ников обязательной доли (правом устанавливались только строго опре- деленные 14 видов проступков против публичного порядка и против за- вещателя при его жизни), завещание сохраняло полную силу. Вопрос о действительности завещания решал суд [24, с. 34]. Следует при этом изучить эволюцию понятий «необходимое наследование» и «обязатель- ная доля» в римском наследственном праве, порядок определения, уста- новления обязательной доли, а также защиты прав лиц, имеющих на нее право, при ее не установлении.

14.4. Принятие наследства. Защита наследственных прав

Принятие наследства (aditio, acquisitio hereditatis) имело большое значение в наследственном праве, т.к. наследование не являлось меха- нической процедурой, и наследник не получал наследство автоматиче- ски после смерти наследодателя. Требовалось соблюдение особых пра- вил принятия наследства, которые бы выразили прямо и недвусмыслен- но волю наследника вступить в права наследства и принять все связан- ные с ним обязательства. Принятие наследства римскими юристами на- прямую связывалось понятием деляции.

Деляция – это открытие наследства (наступает в момент физиче- ской смерти наследодателя). Именно на этот момент определяется круг лиц, призываемых к наследованию [30, с. 85]. Следует обратить внима-

ние на то, что момент, когда преемство признавалось установленным, и порядок этого установления были в римском праве неодинаковы для раз- ных категорий наследников.

207

Таким образом, принятие наследства – это одностороннее дей- ствие наследника, совершаемое после открытия наследства в установ- ленном порядке и сроки, и означающее его желание и возможность вступить в наследство.

Римские юристы, понимая, что между деляцией и приятием на- следства неизбежен промежуток времени, считали, что наследственное имущество не принадлежит никакому определенному лицу. Такое на- следство они называли hereditas jacens или «лежачее» наследство, т.е. как бы ожидающее своего субъекта. В древнейшем римском праве оно понималось как бесхозное (res nullius), любое лицо, захватив вещи из «лежачего» наследства и провладев ими год, становилось собственни- ком, несмотря на то, что условий для приобретения права собственности по давности здесь не было. В классическом праве по фикции оно при- надлежало умершему, как если бы он был жив, что позволяло исключить какие-либо посягательства на него [18, с. 193 – 194].

Наследник должен был быть живым в момент деляции (для получе- ния статуса наследника). Исключение допускалось только в отношении так называемых постумов (postum), т.е. лиц, зачатых до смерти наследо- дателя, но еще не рожденных [9, с. 658 – 659]. К постумам применяли правило о комориентах (лицах, умерших при одних катастрофических по своему характеру обстоятельствах, момент смерти каждого из которых установить невозможно). По закону Августа наследственным правом об- ладали лица, находящиеся в браке. Лица, имеющие детей, получали долю бездетных [30, с. 85].

Точно установленного срока для принятия наследства (помимо общей исковой давности) не было. Определялись только в отношении разных разрядов наследников сроки совершения действий по принятию наследства, при этом порядок принятия был строго регламентирован. Существовало несколько процедур принятия наследства. Так, дети умершего становились его наследниками автоматически, и им не надо было совершать каких-либо действий по принятию наследства [23, с. 240; 30, с. 86]. Иные лица наследство принимали с помощью заявления

вдвух вариантах:

1)cretio – торжественное заявление не позднее 100 дней после де- ляции – для домашних наследников;

2)aditio – неформальное заявление в течение одного года – для правильно назначенных наследников [30, с. 86].

По общему правилу, принятие наследства было бесповоротным актом. Отказ от наследства имел место только, если лицо прямо заяви-

208

ло об этом либо не приняло наследство в установленные сроки и надле- жащим способом. Это приводило к нескольким последствиям:

–наследство переходило к подназначенному наследнику;

–наследство могло перейти к наследникам той же очереди, а при их отсутствии – к другой;

–наследство могло перейти к наследникам по закону;

–при отсутствии иных наследников имущество становилось вымо-

рочным [30, с. 85 – 86].

Если не было ни одного из наследников по закону (и по завеща- нию), либо все они (имеющие хотя бы одного ребенка) отказались от на- следства, наследство становилось выморочным.

Могла возникнуть ситуация, при которой наследник, пережив смерть наследодателя (наследство открылось ему), умирал, не успев приобрести наследства. Предвидя ее, римские юристы сформулировали правило о наследственной трансмиссии, т.е. о переходе права приобре- сти наследство, возникшего у умершего наследника, к его наследникам по наследству. При этом считалось, что лица, к которым перешли на- следственные права, являлись наследниками своего наследодателя, а не наследодателя последнего [18, с. 191]. Необходимо, изучая данный во-

прос, обратить внимание на отличие данного понятия от права пред- ставления, а также на эволюцию представлений о нем в римском гра- жданском праве.

Последствия принятия наследства. Лица, принявшие совместно наследства назывались сонаследниками. Они считались собственниками наследства по квотным, процентным или идеальным долям всего на- следства. Долги по обязательствам наследодателя переходили к наслед- никам (кроме строго личных долгов и долгов по деликтам) пропорцио- нально их доле в наследстве, по неделимым обязательствам они несли солидарную ответственность. Приятие наследства влекло слияние иму- щества наследника с наследством [23, с. 242 – 243]. При этом следует изучить, как защищались права кредиторов наследодателя, какая льго- та предоставлялась наследнику (в частности, beneficium inventarii). Также надо обратить внимание и на понятие collatio bonorum, т.е. обя- занность присоединить к наследственной массе некоторые виды иму-

щества самих наследников. Преступная прибыль, доставшаяся наслед- никам, подлежала изъятию, хотя за деликт они не отвечали (D.3.VI.5).

Защита наследственных прав. Необходимость в защите прав на- следника могла возникнуть либо, если кто-то не признавал тех прав, ко- торые входили в состав наследства, либо, если кто-то своим поведением нарушал или не признавал права данного лица как наследника. Права

209

наследодателя также защищались, в частности, если третье лицо задер- живало у себя вещь из состава наследства. Защита осуществлялась спе- циальными исками и интердиктами [23, с. 243], а также специальными действиями (в административном порядке). К ним можно отнести сле- дующие:

1)иск цивильного права об истребовании наследства (petitio hereditatis);

2)виндикационный иск на третье лицо об истребовании вещи из наследства;

3)иск по защите необходимых наследников, не упомянутых в за- вещании; иск о пополнении обязательной доли;

4)преторские интердикты (например, interdictum quorum bonorum

ополучении владения вещами, принадлежащими к составу наследства);

5)опись и оценка наследства не позднее трех месяцев после того, как наследник узнал о деляции;

6)преторский эдикт о льготе отделения (отделение наследственно- го имущества от собственности наследника для погашения долгов, вы- платы легатов).

14.5.Легаты и фидеикомиссы

Выше мы рассмотрели, что помимо универсальной сукцессии, на- следование по представлениям римских юристов могло повлечь и син- гулярную сукцессию. При этом в римском праве существовало два вида такой сукцессии:

1)легат (завещательный отказ) – legatum – содержащееся в за-

вещании распоряжение, которым завещатель присваивает субъекту, обычно отличному от наследника, или отдельные вещи, или отдельные права, или комплекс вещей и прав;

2)фидеикомисс – fideicommissum – неформальная просьба заве- щателя к наследнику сделать что-либо в пользу третьих лиц (или пору- чение на вере), излагавшееся в виде приложения к завещанию.

Посредством легата осуществлялось сингулярное преемство, т.е. преемство в отдельных правах наследодателя без возложения на преем- ника каких-либо обязанностей. Легатарий мог получить легат после уп- латы из наследства всех лежащих на нем долгов, поэтому легат не был безусловным завещательным распоряжением. Для получения легата ле- гатарий должен был обладать пассивной завещательной способностью [24, с. 35]. С момента принятия наследства между наследником по заве- щанию и легатарием устанавливалось своеобразное обязательство, по

210