Теории криминалистической идентификации

21.09.2006

ИДЕНТИФИКАЦИЯ (от лат. iden) – тот же самый.

Идентификация в криминалистике - это отождествление материальных объектов по их отображениям. Научная основа криминалистической идентификации – те свойства материального объекта, благодаря существованию которых в реальности мы можем их отличать, идентифицировать (?). Этих свойств 3:

1. индивидуальность материального предмета. Она подтверждена многолетними наблюдениями, опытом. Она создает принципиальную возможность выделить те объекты, которые участвуют в совершении преступления, из подобных. Именно индивидуализация является целью всего судопроизводства и в частности идентификация;

2. свойство отражения. Это свойство – универсальное свойство материальных объектов. Все материальные объекты могут отражать и быть отражаемыми;

3. относительная устойчивость (неизменность) свойств, индивидуализирующих в комплексе материальный объект.

Идентификация применяется не только в криминалистике и нужно отличать криминалистическую идентификацию от других. Отличия: в криминалистике посредством идентификации д.б. установлен конкретный единичный (определенный) материальный объект. В иных отраслях знаний конечная цель установить конкретный единичный объект не ставится – для них важно установить групповые принадлежности. Есть правда отрасли знаний, где вопрос об индивидуальном тождестве также ставится, например, история, литературоведение, искусствоведение, антропология и др. Но эти идентификации отличаются сферой применения, целью, задачей.

ПРИНЦИПЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

Теоретическую основу криминалистической идентификации заложили еще основоположники криминалистики. Но о теории идентификации как таковой речи еще не шло. 1-й сформулировал теоретические основы (принципы) криминалистической идентификации был проф. С.М. Потапов. Их 4:

1. в каждом идентификационном исследовании надо различать идентифицируемые и идентифицирующие объекты. Идентифицируемые – это те тождество которых необходимо установить, идентифицирующие – те с помощью и посредством которых устанавливается тождество. Их можно назвать объектами отражаемыми и отражающими. Например, при идентификации отпечатков пальцев отпечатки на месте преступления и отпечатки в базе будут идентифицирующими, а идентифицируемым будет человек. Т.о. вопрос надо ставить не о тождестве отпечатков, а о тождестве людей, которые их оставили. Причем идентифицируемым будет как человек, оставивший отпечатки на месте преступления, и человек, который подозревается в совершении преступления и отпечатки пальцев которого взяли для идентификации. Того, который оставил фактически отпечатки, можно назвать искомым, а того, который возможно оставил, - проверяемым. При этом искомым может быть только один объект. Это еще один принцип. В делении идентифицирующих также есть отличия – следы оставленные – это объекты отображающие свойства искомого, а дактилокарта с отпечатками пальцев – идентифицирующие объекты, отображающие свойства проверяемого лица, у которого эти отпечатки получены;

2. необходимо делить все объекты материального мира на изменяемые и относительно неизменяемые. Имеются ввиду идентифицируемые объекты. Изменяемые объекты не могут быть идентифицированы в силу своей изменяемости – идентификации подлежат только относительно неизменяемые объекты. Это деление также следует применять к идентифицирующим объектам. Потому надо быстро реагировать на сообщение о совершении преступления;

3. каждый идентификационный признак д. в процессе идентификации д. исследоваться в динамике, в развитии. Абсолютно неизменяемых объектов не существует – есть только относительно неизменяемые объекты. При обнаружении отдельных различий в идентификационных признаках необходимо всякий раз дать объяснение этих различий, а для этого надо проследить как идентификационный признак мог измениться в развитии. Если в заключении по итогам идентификации эксперт не находит вообще различий, то, значит, это некачественная экспертиза. Если в заключении не дано объяснения различиям, то это заключение следует признать необоснованным. В соответствии с инструкцией МВД объяснение надо давать всегда;

4. в процессе идентификации необходимо использовать сочетая методы анализа и синтеза. Анализ – это расчленение объекта и исследование его по частям. Синтез затем позволяет соединить эти части и исследовать объект в целом.

Этот комплекс принципов получил дальнейшее развитие. Было предложено еще одно положение, принцип:

5. все идентифицируемые объекты необходимо делить на главный и непосредственный. Например, при идентификации отпечатков пальцев непосредственным идентифицируемым объектом является палец, а главным – человек, которому этот палец принадлежит. Установив тождество пальца, мы устанавливаем тождество человека. Далеко не всегда можно с уверенностью провести такую связь. Например, рисунок протектора колеса и транспортное средство. Здесь нужно четко отличать главный идентифицируемый объект – машину – и непосредственный – колесо.

28.09.2006

ВИДЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

Основания деления криминалистической идентификации по видам:

1. классификация по доказательственному значению, форме криминалистической идентификации:

1.1. идентификация проводимая в процессуальной форме, т.е. в форме установленной уголовно-процессуальным законом (экспертиза, предъявление для опознания, исследование, завершающееся заключением специалиста)

1.2. в непроцессуальной форме. Доказательственного значения эта идентификация не имеет (предварительное исследование для выяснения вопроса о целесообразности назначения экспертизы, идентификационные действия проводимые в рамках оперативно-розыскных мероприятий – отождествление личности, оперативное опознание и др.);

2. по процессуальному положению субъекта проведения идентификационного исследования: идентификация проводимая следователем, дознавателем, специалистом, экспертом, судом и адвокатом (в непроцессуальной форме);

3. по степени завершенности процесса идентификации:

3.1. индивидуальная идентификация – когда устанавливается конкретный материальный объект

3.2. групповая идентификация – является промежуточным этапом к установлению индивидуального тождества.

4. в зависимости от формы отображения по которому устанавливается тождество:

4.1. по идеального отображению (сознание человека, мысленный образ) – опознание

4.2. по материальному объекту (наиболее распространенный способ идентификации);

5. в зависимости от характера признаков, отображающихся и используемых в идентификационных целях:

5.1. идентификация по материально-фиксируемым признакам:

5.1.1. по отображениям признаков внешнего строения – фотопортретная идентификация и др.

5.1.2. по отображениям признаков внутреннего строения – по рентгену и др.

5.2. по функционально-динамическим свойствам – по почерку, по звуку, по походке.

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ ПРИЗНАКИ

Идентификационный признак – это свойства материальных объектов, которые отобразились в обстановке места происшествия и м.б. использованы в идентификационных целях. Отличительной чертой идентификационных признаков является то, что они д. отобразиться в обстановке места совершения преступления. Отпечаток пальца только в этом случае станет идентификационным признаком.

3 критерия по которым оцениваются идентификационные признаки:

1. устойчивость – отобразившееся свойство становится идентификационным признаком и может быть использовано в этом качестве при условии, если с момента отображения до момента проведения исследования оно сохранилось в неизменном виде;

2. частота встречаемости в других материальных объектах: чем реже они встречаются, тем они обладают большей идентификационной ценностью;

3. степень корреляции признаков – чем меньше зависит один признак от другого, тем большей идентификационной ценностью он обладает.

Виды идентификационных признаков:

1.1. общие признаки – те которые характеризуют объект в целом. К ним относится, например, наклон почерка, рост, расовая принадлежность,

1.2. частные признаки характеризуют объект в какой-то части – разнообразные части папиллярного рисунка, особенности написания элементов знаков;

2.1. групповые признаки – которые характерны не только для данного материального объекта, но и для всех остальных, которые образуют одну группу. Групповые признаки могут быть как общими, так и частными;

2.2. индивидуализирующие признаки – те которые не повторяются более ни у кого – номера различных агрегатов, номера паспорта и т.д. Но они крайне редко отображаются в материальной среде;

3.1. необходимые – необходимо присущие данному материальному объекту, те которые определяют его предназначение;

3.2. случайные – те которые приобретаются в процессе эксплуатации или в процессе жизнедеятельности. Они более ценные для криминалистической идентификации;

4.1. внутренние;

4.2. внешние.

ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

До сих пор единодушия в вопросе, что является объектом криминалистической идентификации, нет. В 60-х гг. сформировалось представление, что объектом криминалистической идентификации являются только предметы имеющие определенную устойчивую пространственную форму. С развитием техники стали утверждать, что жидкие, сыпучие и газообразные вещества в определенных объемах тоже обладают индивидуальностью, значит, их также можно идентифицировать. Некоторые считают, что можно идентифицировать и объем, т.е. по внутреннему компонентному составу жидкостей, сыпучих и газообразных веществ, – по следам разлитого керосина утверждать, что этот керосин взят из определенной канистры. Это вызывает серьезные сомнения. По Э. нет возможности так идентифицировать – можно только установить компонентный состав. Сейчас высказывается мнение, что нужно разрабатывать теорию криминалистического распознавания, которая должна делиться на криминалистическую диагностику и криминалистическую идентификацию. При этом в отличие от идентификации, которая распознает материальные предметы имеющие определенную устойчивую пространственную форму, диагностика распознает явления (местности и т.п.).

СРАВНИТЕЛЬНЫЕ ОБРАЗЦЫ

Это разновидность идентифицирующих объектов, именно тех, которые отображают свойства и признаки проверяемых объектов. Они выполняют функции заменителей проверяемых идентифицируемых объектов.

Требования, предъявляемые к сравнительным образцам:

1. требование сопоставимости. Сравнительные образцы по условиям их возникновения д.б. аналогичны тем, в которых происходило отображение идентифицирующих объектов;

2. требование несомненности происхождения. Нужно быть уверенным, что образец является отображением именно проверяемого лица, а не другого. Например, если в качестве образцов почерка берутся записи сделанные в прошлом, то нужно быть уверенным, что записи принадлежат именно проверяемому объекту;

3. количественная достаточность. Сравнительных образцов д.б. достаточно в количественном отношении, чтобы быть уверенным в закономерном характере отображения идентификационных признаков.

ВИДЫ СРАВНИТЕЛЬНЫХ ОБРАЗЦОВ

1. Свободные образцы – те, которые возникли до возбуждения уголовного дела и не в связи с проведением идентификационного исследования;

2. экспериментальные образцы – те, которые специально получают для проведения идентификационного исследования – дактилокарты, экспериментальные отстрелы, фотоснимки;

3. условно-свободные образцы – те, которые возникли после возбуждения уголовного дела, но не в связи и не для проведения идентификационного исследования.

МЕТОДИКА КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

- это процедура проведения идентификационного исследования. Она включает в себя этапы:

1. постановка задачи. Оценка пригодности исходных материалов для проведения идентификации;

2. подготовительный этап – собираются все материалы, которые подлежат исследования и выясняются все условия следообразования, получение сравнительных образцов;

3. раздельное исследование – каждый сравниваемый объект изучается отдельно. Выделяют сначала общие, а потом частные признаки;

4. сравнительное исследование – выделенные признаки сравниваются между собой, но только одноименные, при этом отмечаются совпадения и различия;

5. оценка полученных результатов и формулировка выводов. Оценка осуществляется констатацией – различается или совпадает и какой идентификационной значимостью обладают те или иные совпадения и различия. При этом обязательно указываются признаки различий. На основании полученных результатов основывается вывод.

5.10.2006