Тактические особенности производства отдельных следственных действий по делам о взяточничестве

НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

Типичными первоначальными следственными действиями по делам о взяточничестве являются: допросы заявителя, свидетелей; задержание с поличным и допрос подозреваемого; осмотр предмета взятки, документов, иных вещественных доказательств; осмотр места происшествия; обыски; выемки; наложение ареста на имущество и др. Поскольку тактика их проведения достаточно подробно изложена в криминалистической литературе, остановимся лишь на некоторых вопросах, апробированных следственной практикой и повышающих эффективность расследования в целом.

При подготовке задержания с поличным необходимо учитывать, что оно может быть успешно реализовано в случае, когда точно известны лицо, время и способ предстоящей передачи взятки; когда у гражданина вымогают взятку, и

он об этом добровольно заявляет, а затем активно помогает следствию; когда лицо, известное в качестве взяткополучателя, регулярно получает взятки (например, в приемные часы); когда схема передачи и получения взятки достаточно продумана и детально разработана, а ее элементы известны оперативным сотрудникам или следственным органам.

Важно помнить, что осмотр места происшествия должен, как правило, проводить следователь в рамках процессуальной проверки либо в ходе уголовного дела. Не рекомендуется давать поручение оперативным сотрудникам на проведение осмотра места происшествия после задержания взяткополучателя с поличным.

Возможен вариант, когда денежные средства изымаются сотрудником милиции в рамках личного досмотра либо такого ОРМ как обследование зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Но здесь следует иметь в виду, что к личному досмотру необходимо привлекать исключительно сотрудников милиции, поскольку, например, сотрудники оперативных подразделений ФСБ России такими полномочиями не обладают.

5. Осмотр места происшествия

Осмотр места происшествия – важнейшее неотложное следственное действие в случаях:

задержания взяткополучателя с поличным;

проведения проверки в порядке ст.ст. 144 – 145 УПК РФ и получения информации о наличии в определенных местах материальных следов противоправного деяния, обнаружение и изъятие которых будут способствовать обеспечению полноты и всесторонности доследственной проверки, принятию законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела.

Осмотр места происшествия работниками Следственного комитета при прокуратуре РФ по фактам взяточничества возможен только при наличии в соответствующем следственном органе зарегистрированного в установленном порядке сообщения о преступлении, по которому проводится проверка в порядке ст.ст. 144 – 145 УПК РФ.

В исключительных случаях производство осмотра места происшествия возможно при получении от дежурного органа дознания сообщения (например: по телефону) о задержании взяткополучателя с поличным при проведении оперативно-розыскных мероприятий.

Решение о выезде для производства указанного следственного действия, с учетом конкретных обстоятельств (например: задержание с поличным лиц, в отношении которых применяется особый порядок производства по уголовным делам), должно приниматься одним из руководителей следственного органа.

В подавляющем же большинстве случаев, если орган дознания своевременно и в установленной законодательством форме (инструкция «О порядке представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд») не проинформировал подразделение Следственного комитета при прокуратуре РФ о проводимых мероприятиях, получение устного сообщения о задержании взяткополучателя с поличным не является основанием для производства осмотра места происшествия следователем Следственного комитета.

В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством (ст. 157 УПК РФ) органы дознания МВД России вправе самостоятельно производить неотложные следственные действия по делам о взяточничестве, в том числе и осмотр места происшествия.

При производстве осмотра места происшествия по факту дачи-получения взятки следователям необходимо:

- получить максимально подробные сведения: о месте передачи взятки, которое подлежит осмотру; об индивидуальных признаках предмета взятки; о месте его возможного нахождения; о других материальных следах преступления, которые могут находиться на месте происшествия (записки, документы и т.д.);

- привлечь к участию в осмотре места происшествия необходимых специалистов (криминалисты, ревизоры, бухгалтеры и т.д.);

- обеспечить фиксацию производства следственного действия с помощью видеотехники;

- в протоколе осмотра места происшествия подробно описать индивидуальные признаки предмета взятки, особенно это касается денежных купюр (указывается номинал, серия, номер, количество и т.д.);

- предусматривать возможность дальнейшего экспертного исследования предмета взятки, иных предметов, документов, изъятых в ходе осмотра места происшествия, в связи с чем принять необходимые меры к сохранению на изъятых объектах материальных следов преступления;

- при возникновении сложностей в осмотре всей документации, находящейся в осматриваемом помещении, либо изымать все документы для последующего более тщательного осмотра, либо опечатывать помещение для производства последующего дополнительного его осмотра.

Следует отметить, что осмотр места происшествия может производиться не только в случаях задержания взяткополучателя с поличным, но и тогда, когда в процессе доследственной проверки (расследования уголовного дела) появляется информация о нахождении в определенных местах предметов и документов, имеющих значение для дела.

При этом выбор следственного действия (осмотр, выемка, обыск) зависит от конкретных обстоятельств расследуемого события.

ОБЫСК

Большое значение при расследовании преступлений о взяточничестве имеют обыски, проводимые как по месту работы, так и по месту жительства (а в ряде случаев — по месту временного жительства, например, на дачах, в том числе и в подсобных помещениях, гаражах и т.п.) подозреваемых во взяточничестве. В зависимости от следственной ситуации возможно проведение тактической операции, в ходе которой осуществляются обыски одновременно у всех участников преступной деятельности. Это лишает их возможности уничтожить предметы, которые могут быть признаны доказательствами по уголовному делу.

В ходе подготовки к проведению следственного действия следователь должен получить четкое представление о предмете поиска, выяснить индивидуальные признаки искомого объекта и спрогнозировать возможные места его хранения, способы маскировки или утаи­вания. Заранее должны быть определены время и место поиска.

Не терпящими отлагательства признаются следующие обстоятельства:

неотложность обыска диктуется обстановкой только что совершенного пре­ступления (для взяточничества это, например, задержание с поличным);

неотложное производство обыска необходимо для пресечения дальнейшей преступной деятельности;

имеются данные о том, что лицо, в распоряжении которого находятся имеющие значение для расследования уголовного дела объекты, принимает меры к их уничтожению или сокрытию (наиболее реальная и часто встречаемая ситуация по делам о взяточничестве).

При определении места производства обыска выясняется: что представля­ет собой подлежащее обыску помещение, каковы планировка, подходы к зда­нию, есть ли запасные выходы, какие силы потребуются для поиска. В этом случае заранее определяется, сколько сотрудников и какие специалисты должны быть включены в следственную группу и сколько потребуется понятых. Тактически правильно заранее решить и вопрос о том, последовательно или одновременно будут про­водиться обыски в различных помещениях, принадлежащих субъекту взяточ­ничества, в какой последовательности обыскивать помещения членов преступ­ной группы, и другие организационные вопросы. Если предстоит произвести одновременно обыск в нескольких местах, то заранее должны быть подготов­лены упаковочные материалы, средства транспорта и связи для всех групп, организован штаб, который будет получать и анализировать информацию с обыскиваемых объектов, коор­динировать деятельность всех групп и принимать решения при возникновении конфликтных и непредвиденных ситуаций, а также решать организационные вопросы. В состав следственной группы целесообразно включать тех специа­листов, чьи познания могут пригодиться при обыске, исходя из специфики личности обыскиваемого, искомых предметов и обстановки помещения. В со­став группы желательно включать сотрудников, которые будут наблюдать за реакци­ей обыскиваемых, не позволят им скрыться из поля зрения группы, чтобы ук­рыть, перепрятать или уничтожить предметы и документы. С разрешения следова­теля при обыске могут присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого осуществляется обыск. При производстве обыска в по­мещении можно рекомендовать начинать и заканчивать следственное действие личным обыском присутствующих в соответствии с ч. 2 ст. 184 УПК РФ, для чего следует заблаговременно позаботиться, чтобы в группе находились лица обоих полов.

Нередки случаи воспрепятствования проникновению следственной группы к месту обыска. Такие ситуации тоже должны быть заранее спрогнозированы и намечена схема вынужденных действий. Например, вызов специальных служб для вскрытия помещения. Помощь может быть оказана аварийными службами, подразделениями Министерства по чрезвычайным ситуа­циям и др. Полагаем, что при наличии злостного неповиновения оправданным будет возбуждение следователем на месте уголовного дела по ч. 2 ст. 294 УК РФ о воспрепятствовании осуществлению правосудия и производства предварительного расследования, после чего могут быть применены соответст­вующие меры принудительного характера.

Объектом поиска являются:

предметы взятки, их упаковка или ее фрагменты, документы к ним (паспорта, технические характеристики, инструкции и пр.); предметы, запрещенные к обращению;

документы, относящиеся к служебной деятельности субъекта;

удостоверения личности и другие документы, характеризующие субъекта;

переписка, черновые записи, блокноты, записные книжки, в том числе элек­тронные;

документы, свидетельствующие об образе жизни (договоры купли-продажи, свидетельства о праве собственности на недвижимость, о праве наследования, паспорта на дорогостоящую бытовую технику, технические паспорта на авто­мобили, доверенности на право управления, заграничные паспорта и др.);

носители компьютерной информации, имеющей значение для расследова­ния (компьютеры и их периферийные устройства, дискеты, компакт-диски, мобильные телефоны, телефоны с электронной памя­тью, электронные записные книжки и другие электронные носители текстовой или цифровой информации);

ценности, добытые преступным путем;

фотографии, аудио- и видеозаписи, документы, характеризующие образ жизни, связи и взаимоотношения с другими лицами, фиксирующие наличие определенных предметов у субъекта (техники, украшений, мебели, предметов искусства и пр.), а также могущие послужить свободными образцами голоса, портретных черт и динамических признаков;

другие имеющие значение для дела объекты.

Протокол следственного действия составляется либо по окончании обыска, либо по ходу его. В нем должно быть отражено, в каком месте и при каких об­стоятельствах обнаружены предметы, документы и ценности, выданы они доб­ровольно или получены принудительно, количество изымаемых объектов, раз­мер, вес, индивидуальные признаки. Обязательно отражаются в протоколе попытка присутствующих уничтожить или спрятать подлежащие изъятию объекты, а также меры, предпринятые следственной группой по пре­дотвращению такого поведения.

В качестве дополнительного средства фиксации настоятельно рекомендуется применять видеозапись хода и результатов обыска. Факт видеозаписи психоло­гически действует на участников обыска, сдерживает от вступления в откры­тый конфликт и исключает последующие жалобы и заявления. Особенно важно зафиксировать обстановку в помещении на момент начала и окончания обыска во избежание необоснованных жалоб на учинение неоправданного беспорядка, уничтожение или повреждение предметов обстановки. Видеозапись может ока­зать неоценимую услугу при проверке допустимости доказательств, если защи­той будут оспариваться результаты обыска. Наличие свидетельства о том, что следственное действие проводилось корректно, в рамках процессуального за­кона, может удержать обвиняемого и защитника от надуманных ходатайств и неправильного поведения как на следствии, так и в суде.

Копия протокола с отметкой о применении видеозаписи и других техниче­ских средств вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в поме­щении организации, то копия протокола вручается под расписку представите­лю администрации.

ДОПРОСЫ ЗАЯВИТЕЛЯ

И ПОДОЗРЕВАЕМОГО В ПОЛУЧЕНИИ ВЗЯТКИ

Тактические особенности допроса заявителя

Основным источником информации о предполагаемом взяткополучателе – «не чистом на руку чиновнике», является заявитель. Необходимо не допускать случаев, когда заявитель первоначально по существу своего заявления опрошен только оперуполномоченным. В каждом случае следователь должен лично побеседовать с заявителем. Это поможет следователю самостоятельно проанализировать и оценить следственную ситуацию.

От заявителя должны быть получены максимально полные и предельно конкретизированные показания по всем известным ему обстоятельствам, имеющим значение для подтверждения достаточности оснований для возбуждения дела и определения перспективы расследования.

Вначале заявителю надо дать возможность свободно высказаться об известных ему обстоятельствах взяточничества. После свободного рассказа нужно поставить конкретные вопросы, непосредственно касающиеся обстоятельств, подлежащих доказыванию, даже, несмотря на то, что они могли быть уже в какой-то степени освещены в ходе свободного рассказа, и получить на них подробные ответы.

Рекомендуется самым тщательным образом выяснять мотив и причину обращения заявителя в правоохранительные органы. Ненавязчиво, но желательно несколько раз в ходе допроса в разном контексте беседы с заявителем привлечь его внимание к проблеме неверно понятых действий и слов должностного лица, заблуждения, оговора и внимательно проследить за реакцией заявителя.

Ситуация из простой, когда заявитель последовательно излагает вариант события, может перерасти в сложную и даже очень сложную пропорционально настойчивости, проявляемой следователем для получения более конкретных сведений. Поэтому полезно, чтобы допрашиваемый прочел и подписал показания, данные в виде свободного рассказа, и лишь затем следует переходить ко второй части допроса, заключающейся в постановке конкретных вопросов и получении на них подробных ответов.

В ситуации наметившегося или сложившегося взаимонепонимания, рекомендуется перейти к беседе на отвлеченную тему, а затем, не “для протокола”, осторожно вернуться к тем вопросам, от ответа на которые заявитель уклонился, сославшись на забывчивость, или ответы на которые противоречат другим полученным от него или уже имеющимся в деле сведениям.

При допросе необходимо постоянно помнить, что заявлению о взяточничестве предшествует психологически сложный период раздумий и переживаний, делающий заявителя легко ранимым, обидчивым. На его психику в этой ситуации давит гнет ложно понимаемого многими гражданами такого поведения как предательства. Поэтому допрос должен протекать в доброжелательной атмосфере понимания и поддержки. Хотя, как было отмечено выше, при более тщательном исследовании излагаемых заявителем обстоятельств события могут возникнуть ситуации, ставящие под угрозу достигнутое взаимопонимание и затрудняющие сохранение психологического контакта.

Однако любую ситуацию следователю необходимо контролировать и своевременно выбирать оптимальную тактику допроса, помня, что от полноты и достоверности показаний заявителя во многом зависит результативность других следственных действий и обоснованность выводов о перспективе дела.

Тактические особенности допроса подозреваемого

Особенности этого следственного действия связаны с особенностями личности взяткополучателя, а также со спецификой расследования преступления, заключающейся в отсутствии прямых доказательств и хорошо осведомленных лиц, заинтересованных в установлении истины. В связи с этим значение допроса подозреваемого велико. Во-первых, показания подозреваемого могут стать источником информации о содеянном, что чрезвычайно важно для выдвижения основных версий о событии и рабочих версий по каждому из элементов предмета доказывания. Полученная на допросе информация способствует определению путей поиска и проверки доказательств. Во-вторых, именно в ходе этого допроса выясняется позиция субъекта преступления, отношение к содеянному, а значит, могут прогнозироваться его защитные версии. Без такой работы невозможно полное, всестороннее и объективное исследование всех обстоятельств дела. В-третьих, в процессе допроса следователь проводит психологическую диагностику личности субъекта преступления. Это необходимо для того, чтобы выбрать наиболее эффективные тактические приемы производства следственных действий.

Необходимо иметь в виду главное – изначально и при любых обстоятельствах следствие должно быть настроено на криминалистическую оценку и проверку показаний. Распространенной ошибкой является утрата бдительности следователем, получившим на ранних этапах расследования признательные показания лица, допрашиваемого в качестве свидетеля до предъявления обвинения.

Это может сослужить плохую службу: следователь расслабляется, полагая, что лицо, подозреваемое в получении взятки, раскаялось, поэтому допросы нередко проводятся поверхностно, выясняются не все вопросы либо не углубленно. В дальнейшем такие показания очень легко изменить, уточнить в свою пользу.

Результат допроса, как правило, зависит от его подготовленности. Планируя проведение допроса, следует еще раз внимательно изучить и проанализировать имеющиеся материалы. Целесообразно письменно изложить все обстоятельства, подлежащие установлению, начиная с типовых, и заканчивая конкретными обстоятельствами расследуемого уголовного дела. Далее перечислить какие факты уже установлены и какими доказательствами подтверждены. Сделать ссылку на листы дела или место нахождения вещественных доказательств, что поможет на предстоящем допросе быстро отыскать нужный документ для предъявления допрашиваемому. После этого можно формулировать конкретные вопросы подозреваемому или обвиняемому.

Фиксация хода допроса и оценка его результатов

Доказывание по любому уголовному делу - это процесс не только познания, но и закрепления сведений с целью их передачи соответствующему адресату. Поэтому и допрос имеет не только познавательную, но, в первую очередь, удостоверительную сторону.

Учитывая то обстоятельство, что абсолютно точно передать в протоколе допроса сказанное практически невозможно, а допрос заявителя может быть важным источником доказательств, применение звуковой и видеозаписи может обеспечить максимальную полноту и сохранность фиксируемой информации, передать эмоциональный настрой и психологическое состояние допрашиваемого. Подчеркнем, что при допросе заявителя и подозреваемого во взяточничестве это делать особенно целесообразно для усиления доказательственной базы, так как нельзя исключить того, что в ходе дальнейшего производства следствия или судебного разбирательства эти лица изменят свои показания. Это может быть обусловлено как особенностями их памяти, так и иными обстоятельствами, чаще всего воздействием на них заинтересованных лиц. Звуковая и видеозапись, сохранив не только содержание, но и эмоциональную окраску речи и видимые проявления поведения допрашиваемого заявителя и подозреваемого во взяточничестве, позволит в суде обеспечить непосредственное восприятие процесса их допроса на предварительном следствии и объективно их оценить в судебном заседании.

Сведения, полученные от заявителя и подозреваемого, сопоставляются с данными, полученными из других источников, которые или их подтверждают, или им противоречат. В последнем случае предпринимаются меры по устранению противоречий (проводится повторный допрос заявителя, очные ставки, исследуются документы и т. д.)

Невозможность выяснить причины противоречий в показаниях заявителя и устранить их ставит под сомнение достоверность всей сообщенной им информации и требует более осторожной правовой оценки сделанного им заявления.

Иногда причиной сделанного заявления является добросовестное заблуждение, которое нужно обоснованно отмежевать от оговора.

Соблюдение изложенных рекомендаций может оказаться полезным для организации конструктивного сотрудничества заявителя со следствием, криминалистического прогнозирования расследования, и, в конечном счете, эффективности правосудия.

ОСОБЕННОСТИ ДАЛЬНЕЙШЕГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО ДЕЛАМ О ВЗЯТОЧНИЧЕСТВЕ

Как показывает изучение следственной практики, в отличие от первоначального этапа расследования взяточничества, на последующем этапе целесообразно осуществление таких следственных действий, как очная ставка, предъявление для опознания (лиц, предметов, документов), следственный эксперимент и др. Важное значение имеет проведение судебных экспертиз: трасологических (установление целого по части — в случае обнаружения и изъятия разорванных документов); дактилоскопических, в том числе эджеоскопических (в случае обнаружения на предмете взятки, на его упаковке, денежных знаках и т.п. отпечатков пальцев рук или их фрагментов); судебно-почерковедческих — для установления исполнителя документа (черновика служебного письма, проекта решения, записки, личного письма и проч.); автороведческих — для установления авторства художественного произведения, научного труда и проч.; судебно-технических (технико-криминалистических) экспертиз документов — на предмет выявления в них изменений, дописок, допечаток, исправлений и проч. Возможно проведение и других видов экспертиз, в том числе судебно-экономической экспертизы, особенно если получение взятки связано с другими преступлениями коррупционного характера.

Так, исследование лингвистических и паралингвистических параметров разговора абонентов позволяет определить:

- основные темы разговоров (деньги, работа, сроки);

- основной предмет разговоров (обсуждение условий, гарантий, договоренность и передача денежных средств для принятия решения);

- цель разговоров каждого из собеседников;

- наличие у собеседника побуждений к совершению определенных действий по отношению к другим участникам разговоров;

- наличие в разговорах скрываемых обстоятельств;

- влияние состояния алкогольного опьянения на способность осознавать ситуацию, характер и значение своих действий и руководить ими, принимать решения и осуществлять их;

- текст беседы, содержащий сленг и другие выражения непонятные для обывателя.

В то же время, нельзя переоценивать возможности данной экспертизы и прибегать к её назначению по каждому уголовному делу тем самым, подменяя юридический аспект выводами эксперта.