21. Права та обов*язки інспекторів та керівників банку

Інспектор Національного банку під час проведення інспекційної перевірки має право:

• вільного доступу до всіх документів та інформації об'єкта перевірки, у тому числі до тих, що становлять банківську чи комерційну таємницю;

• вільного доступу в робочий час до всіх приміщень об'єкта перевірки;

• вимагати від об'єкта перевірки надання будь-якої інформації, необхідної для здійснення перевірки;

• безоплатно одержувати від об'єкта перевірки інформацію щодо його діяльності та пояснення (у тому числі письмові) з окремих питань діяльності;

• перевіряти будь-яку звітність афілійованих та/або споріднених осіб об'єкта перевірки щодо взаємовідносин з об'єктом перевірки з метою визначення впливу цих відносин на стан об'єкта перевірки;

Інспектор Національного банку зобов'язаний:

• дотримуватися вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку;

• сумлінно, вчасно та якісно виконувати свої службові обов'язки та доручення керівництва;

• не розголошувати інформацію, що становить банківську чи службову таємницю або має конфіденційний характер та стала відома йому під час виконання службових обов'язків.

Керівники та працівники банку зобов'язані безоплатно надавати уповноваженим Національним банком особам інформацію, документи та письмові пояснення з питань діяльності банку, а в разі виявлення порушень законодавства України про банки і банківську діяльність, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку.

Керівники об'єкта перевірки зобов'язані:

а) забезпечити на період проведення інспекційної перевірки інспекторам, які здійснюють перевірку цього банку/філії іноземного банку, вільний доступ до всіх приміщень банку/філії іноземного банку протягом усього робочого дня;

б) виділити в день початку перевірки інспекторам, які здійснюють перевірку, службове приміщення, яке відповідає встановленим санітарно-гігієнічним нормам та обладнане необхідними меблями, вогнетривкими шафами для зберігання документів та комп'ютерами, забезпечити можливість користуватися телефонами, засобами копіювально-розмножувальної техніки.

в) організувати в день початку перевірки зустріч і забезпечити оперативний зв'язок інспекторів з керівниками об'єкта перевірки, визначеними керівником інспекційної групи;

г) забезпечити інспекторам вільний доступ до всіх документів та інформації про діяльність об'єкта перевірки;

ґ) забезпечити надання в установлені інспекторами терміни інформації, необхідної для здійснення перевірки, документів, що можуть свідчити про факти порушення об'єктом перевірки законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку, пояснень (письмово і усно) щодо наданої інформації, документів, проведених операцій та з окремих питань діяльності об'єкта перевірки;

д) на вимогу інспекторів забезпечити надання копій документів чи можливість робити ці копії самостійно, у тому числі методом сканування, друку або створення фотокопій;

е) засвідчувати підписом та відбитком печатки об'єкта перевірки надані пояснення щодо отриманої інформації, документів, проведених операцій та з окремих питань діяльності об'єкта

перевірки, а також копії наданих об'єктом перевірки чи зроблених

інспекторами самостійно документів;

є) забезпечувати коректну поведінку своїх підлеглих під час проведення перевірки.

Керівники об'єкта перевірки не мають права чинити будь-який тиск на інспекторів, які здійснюють перевірку, та будь-яким чином обмежувати їх дії щодо здійснення інспекційної перевірки.

Керівники об'єкта перевірки мають право вимагати від інспекторів, які здійснюють перевірку, дотримання обов'язків, оскаржувати дії інспекторів.