IV. План отчета

В исследованиях с линейной стратегией об отчете начинают думать только после завершения сбора материала. Кейс-стади опирается на стра­тегию спирали. Это означает, что уже в протоколе кейс-стади содержится более или менее развернутый план отчета. Кроме того, в этом плане пре­дусматривается, кто будет читателем отчета, что предполагает определе­ние его формы.

Протокол по своей структуре очень схож с программой. Но они не идентичны. Программа ориентирована в будущее, это план. Протокол — это и постоянно корректируемый план, и отчет о проделанной работе с акцентом на процедуры. Во многих случаях протокол выполняет функции программы.

Пилотажное кейс-стади

Если предполагается множественное кейс-стади, т.е. исследование нескольких объектов, то ему предшествует пилотажное исследование. В его ходе достигаются две разные цели:

1. Отработка методики и методологии исследования, что предпола­ гает проверку подготовленного протокола, уточнение и расшире­ ние исследовательских вопросов. Этот этап работы может потребо­ вать больше сил и времени, чем остальные кейсы.

2. Начало сбора материала по теме исследования. На основе этого материала уточняется, конкретизируется план отчета, набрасывает­ ся его черновик, представляющий собой своего рода набор гипо-

77

тез, подлежащих проверке: здесь изучаемый процесс разворачива­ется в форме X, а какие еще формы возможны?

3. Отбор объекта. Дело в том, что в ходе пилотажа избранный объект может оказаться по тем или иным причинам непригодным для на­стоящего кейс-стади. Одно из часто встречающихся препятствий -недостаточная его открытость. Это проблема, с которой сталкива­ются при отборе как предприятий, так и индивидов. Для успеха пилотажного исследования важен правильный отбор объекта, кото­рый по существу играет роль лаборатории. Он должен быть макси­мально удобен для углубленного его изучения. Это предполагает наличие свободного доступа, доброжелательного отношения руко­водителей предприятия, удобное расположение.

Это очень важная часть всего проекта. От ее качества может зависеть качество и всей последующей работы.

По итогам пилотажного кейс-стади пишется отчет. С одной стороны, содержательно это такой же отчет, какой должен быть подготовлен по каждому из последующих объектов. С другой стороны, он содержит ана­лиз уроков из проведенного исследования и является отправной точкой, руководством для подготовки других кейсов.

Сбор материала

Особенность кейс-стади и его ключевое достоинство состоят в разно­образии используемых источников информации, что позволяет смотреть на исследуемый объект с разных сторон. Каждый метод имеет свои плю­сы и минусы. Их совмещение позволяет влияние минусов уменьшить.

Для успеха кейс-стади очень важно наличие ключевого информанта. Однако это часто является источником искажений, поскольку он навязы­вает свое видение событий, нередко манипулирует доступом к информа­ции. Порой эта манипуляция имеет невольный характер: если информант-одна из сторон конфликта, то другая сторона может либо уклоняться от интервью, либо быть недостаточно откровенной.

При проведении кейс-стади на пассажирском автопредприятии перво­начально ключевым информантом был председатель профкома. Но вскоре я понял, что он далек от объективности, глубоко включен в конфликт с директором. Поэтому постепенно пришлось предпринять усилия, чтобы занять на предприятии более или менее равноудаленную позицию по отно­шению к противоборствующим сторонам.

78

Таблица 2

Достоинства и недостатки методов сбора информации

Источники информации	Их сила	Их слабости
Документация	1) Стабильность, что позволяет возвращаться к ним неоднократно. 2) Независимость от восприятия, предубеждений исследователя, поскольку создаются вне кейс-стади. 3) Точность информации. 4) Широкий охват событий, длительного периода времени и т.д.	1) Предубеждения неизвестного составителя. 2) Затрудненный или блокированный доступ к ним. 3) Искажение картины в результате неполноты доступной коллекции документов.
Интервью	1) Фокусировка на теме исследования. 2) Позволяет глубоко проникнуть в важные сюжеты темы.	1) Возможность искажения картины в силу неудачных вопросов. 2) Искажения со стороны интервьюируемого. 3) Неточность ответов по причине несовершенства памяти. 4) Информант может подгонять свои ответы под ожидания исследователя.
Прямое наблюдение	1) Отражение событий в реальном времени. 2) Отражение контекста событий.	1) Большие затраты времени. 2) Избирательность наблюдения, недостаточно широкий охват. 3) Искажение наблюдаемых событий под влиянием наблюдателя.
Включенное наблюдение	1) Отражен ие событи и в реальном времени. 2) Отражение межличностных аспектов поведения и мотивов.	1) Большие затраты времени. 2) Избирательность наблюдения, недостаточно широкий охват. 3) Искажение наблюдаемых событий под влиянием наблюдателя.
Физические объекты	1) Отражение технических аспектов. 2) Отражение материальной культуры.

(Yin 1994:80).

Анализ эмпирического материала

Одной из самых сложных проблем при проведении кейс-стади явля­ется обработка, анализ собранного материала. Часто значительная его часть просто не обрабатывается, поскольку исследователь буквально тонет в море информации.

Важным условием эффективного анализа является выработка анали­тической стратегии. Возможны разные ее варианты.

а) Опора на теоретические посылки

В этом случае кейс-стади изначально вытекает из определенной кон­цепции и организуется в соответствии с ее логикой. Начинается такое кейс-стади с обзора литературы, из которого вытекают исследовательские воп-

79

росы и гипотезы, структура эмпирического исследования. Исходные тео­ретические предположения, гипотезы позволяют сразу же определить, какой материал нужно собирать, а какой допустимо игнорировать. Такая стратегия анализа позволяет экономить ресурсы и время.

Однако ее применение чревато и явными издержками. Выбор невер­ной или неадекватной данному объекту концепции чреват провалом ис­следования, которое пойдет по ложному следу. В результате будет соби­раться второстепенный материал, а важные факты игнорироваться, поскольку они не работают на проверку данной концепции и вообще ле­жат за пределами задач исследования.

б) Описательный (этнографический) кейс

В тех случаях, когда нет подходящей теоретической концепции или ста­вится задача создать основу для новой концепции, может использоваться стратегия описательного кейса. В этом случае кейс структурируется по те­матическому принципу. По мере сбора материала и проникновения в про­блему структура становится все более и более детальной. Соответственно собираемый материал сразу же сортируется по ячейкам структуры, кото­рым соответствуют директории и файлы в компьютерной базе данных.

Исследование может начинаться как сугубо описательное, но по мере проникновения в тему могут возникнуть теоретические гипотезы, кото­рые приведут к реструктуризации и плана исследования, и процесса сбо­ра материала. И тогда делается аналитический кейс.

В кейс-стади могут использоваться разные способы анализа данных.

а) Проверка модели

Суть этого способа состоит в том, что на основе предварительного теоретического анализа темы конструируется одна или несколько возмож­ных моделей поведения изучаемого объекта. Эти модели могут быть как однотипными и различаться более или менее существенными деталями, так и взаимоисключающими. Данные модели выполняют функцию гипо­тез. Затем в процессе сбора эмпирического материала конструируется новая модель, которая сопоставляется с исходной теоретической.

б) Построение объяснительной модели

По своей форме этот способ похож на предыдущий, однако акцент в нем делается на выявление причинно-следственных связей. Объяснить — значит выявить именно такие связи. Подобное исследование может иг­рать не самостоятельную, а вспомогательную роль. В этом случае его целью является не окончательный отчет, а формулировка гипотез, идей для последующего исследования.

Форма представления причинно-следственных связей может быть раз­ной. В кейс-стади чаще всего используется нарративная (описательная) форма, имеющая разные варианты.

Хронологический анализ. Цель его — изучить изменения процессов во времени. В фокусе внимания находится последовательность собы-

80

тий. Такая логика подспудно ведет к упрощению: если А предшествует Б, то А — причина Б. Это, конечно, логическая ошибка, но в реальности такая логика нередко имеет место.

Факторный анализ. При этом подходе в фокусе исследования стоит вопрос о том, какие факторы какие следствия вызывают? Главное — это выявление причинно-следственных связей. В одних случаях это может со­впадать с хронологическим анализом, в других — ему противоречить. При выборе этого метода структура отчета тяготеет к проблемному принципу.

Обзор кейсов. Этот метод возможен, когда есть серия однотипных, сопоставимых кейсов. Анализ направлен на выявление их общих черт и особенностей. Для использования метода обзора необходимо, чтобы каж­дый кейс предварительно анализировался по общей логике. Особенно большие трудности при сопоставлении кейсов возникают, когда каждый из них выполнялся разными группами исследователей. Добиться боль­шой согласованности — большое искусство руководителя проекта.

81

СТРАТЕГИЯ ВКЛЮЧЕННОГО НАБЛЮДЕНИЯ

Классификация наблюдений по степени вовлеченности в изучаемые процессы. Участник и включенный наблюдатель. Вхождение в поле. Проводник. Опасность этноцентризма исследователя.

Включенное наблюдение — это ядро качественных методов, их фунда­мент. Именно с включенного наблюдения начиналась традиция качествен­ных социальных исследований.

Включенное наблюдение имеет двоякую сущность. В узком смысле слова это метод сбора информации с помощью визуального отслежива­ния объекта исследователем, находящимся в самом объекте.

Так, можно в качестве участника демонстрации исследовать этот фено­мен массового поведения. В качестве зрителя футбольного матча можно изучать поведение футбольных болельщиков, наблюдая их из их же рядов.

В широком смысле слова включенное наблюдение — это стратегия ис-следования. В таком случае это относительно длительная разновидность кейс-стади, организуемого исследователем, находящимся в изучаемом объекте с опорой на все доступные ему методы сбора информации (свободное интер­вью, наблюдение, изучение документов, групповое интервью и т. д.). Само по себе включенное наблюдение в принципе не содержит жесткой связи с логикой кейс-стади. Однако трудоемкость включенного наблюдения делает сомнительной возможность его включения в типологическое исследование. Правда, возможно его совмещение как разновидности кейс-стади с типоло­гической стратегией (параллельное включенное наблюдение, осуществляе­мое разными исследователями на различных объектах).

Наблюдение—это прямая регистрация событий очевидцем (Ядов 1999: 194; такое определение наблюдения принято в социологии и тех приклад­ных дисциплинах, которые на нее опираются, в частности в маркетинго­вых исследованиях). Ключевым критерием классификации наблюдения является место и роль наблюдателя в изучаемом процессе. Это контину­ум, на одном полюсе которого полное включение наблюдателя в процесс, на другом — полное неучастие в нем (позиция стороннего наблюдателя).

Особенности включенного наблюдения

Полное участие подразумевает изучение той ситуации, в которую исследователь включен в качестве обычного полноправного участника. Нередко менеджеры пытаются разобраться в собственном предприятии: кто с практическими, а кто с научными целями (защита, например, дис­сертации). У людей, полностью вовлеченных в жизнь исследуемого объек­та, очень часто возникает иллюзия, что им провести включенное наблю­дение проще всего: кто, как не они, знает все об этом объекте?

82

Конечно, такое положение облегчает доступ в исследуемое поле, но чем выше включенность в ситуацию, тем труднее взглянуть на нее со сто­роны, избавиться от фильтра, через который все вокруг видится как «само собой разумеющееся» («А как еще иначе может быть?»), «очевидное». Не случайно использование метода включенного наблюдения начиналось с изучения экзотичных, чужих обществ.

Таблица 3