Должностным лицом, принявшим сообщение о преступлении (из иных источников, кроме заявления составляется рапорт об обнаружении признаков состава преступления.

Рапорт об обнаружении признаков преступления должен составить и оперативный работник, в том случае, если им будут выявлены признаки совершенного преступления.

Далее. Добровольное сообщение в правоохранительные органы лица о совершенном им преступлении – законом определяется как явка с повинной.

Явка с повинной является не только одним из поводов к возбуждению уголовного дела, но и может послужить обстоятельством смягчения наказания при постановлении приговора, (при отсутствии отягчающих обстоятельств), или, по некоторым составам, при определенных условиях, прекращения уголовного дела.

Поэтому пленум ВС РФ в своем Постановлении от 11.01. 2007 года №2 в редакции Постановлений Пленума от 2008 года и 2009 года «О практике назначения судами уголовного наказания» обращает внимание на то, что при решении вопроса о том, действительно ли состоялась явка с повинной, необходимо проверять:

- являлось ли заявление, поданное в органы расследования добровольным

- не связано ли оно с тем, что лицо было задержано в качестве подозреваемого либо установлено и подтвердило свое участие в совершении преступления.

- Гражданин, подающий такого рода заявление должен добровольно явиться в соответствующий орган и лично сообщить о совершенном им преступлении. (Информация, переданная с использованием средств связи или через других лиц, не может рассматриваться в качестве явки с повинной (если только лицо не находится в местах лишения свободы – тогда явка с повинной оформляется администрацией, а протокол передается для проверки в соответствующий орган)).

- Преступление о котором лицо добровольно делает явку с повинной не должно быть раскрыто (т.е. лицо, совершившее преступление, по уголовному делу не установлено).

- Возможна явка с повинной лица, привлеченного к уголовной ответственности по другим, совершенным им преступлениям, неизвестным ранее органам расследования.

Следует обратить внимание на тщательную проверку заявления о явке с повинной, поскольку достаточно часто бывают случаи самооговора в совершении менее тяжкого преступления с целью избегания раскрытия другого, более тяжкого.

Если в явке с повинной сообщаются сведения о совершенном преступлении группой лиц, заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос в отношении других членов группы.

Однако, для принятия решения о возбуждении уголовного дела и, соответственно, начала расследования, чаще всего, информации, содержащейся в поводе недостаточно. Требуется, чтобы имелись данные, подтверждающие наличие в деянии признаков конкретного, определенного преступления.

Нет необходимости, чтобы такие обстоятельства были установлены во всей полноте, так как это задача последующих стадий.

Однако необходимо помнить, что поспешное возбуждение уголовного дела по непроверенным фактам крайне нежелательно, так как может привести к неправомерному причинению вреда гражданам в результате уголовного преследования и возникновения у них права на реабилитацию.

С другой стороны - затягивание с принятием решения о возбуждении уголовного дела и длительное проведение проверочных действий может создать условия для уничтожения следов преступной деятельности и сокрытия преступления.

Каждый раз следует определять оптимальное соотношение между достаточностью полученных данных и необходимостью своевременно начать производство по уголовному делу.

Если нет сомнений в факте совершения преступления и требуется немедленное закрепление доказательств при помощи следственных действий – уголовное дело возбуждается немедленно (например при необходимости процессуального задержания лица или неотложного проведения обысков).

Когда же полномочное лицо не имеет в своем распоряжении достаточной информации для того чтобы возбудить уголовное дело или отказать в нем, оно производит проверку в течение 3 суток (м.б. продлена до 10 суток).

Процессуальная проверка:

Проверку имеет право проводить:

- следователь, дознаватель, рук. С.О., орган дознания (когда необходимо осуществление ОРМ).

В ходе проведение проверки возможно применения процессуальных средств, это:

- документальные проверки, ревизии и привлечение к их производству специалистов (например, при проверке оснований возбуждения дел по экономическим преступлениям)

- возможность проведения исследования документов, предметов, трупов и привлечение к их производству специалистов (экспертизу до ВУД – нельзя, а исследование специалиста т.о. можно, например, для того, чтобы выяснить вопрос о наркотических веществах или насильственных признаках смерти и.п.)

- возможность требования передачи документов или материалов (запросы)

- возможность производства 3-х следственных действий: осмотра места происшествия, осмотра трупа, освидетельствования.

Проверка может быть проведена и непроцессуальными средствами органами дознания, имеющими право проводить ОРМ.

Будут ли доказательствами материалы, полученные в ходе проверочной деятельности?

С результатами процессуальных и следственных действий ясно. Они прямо используются в уголовном деле как протоколы процессуальных действий или иные документы. Результаты же не процессуальных действий (административной, ОРД) проведенных в ходе проверки могут быть использованы в качестве доказательств по правилам использования результатов оперативно-розыскной деятельности:

1. Переданы в соответствии с инструкцией №368 от 17 апреля 2007г.

2. В материалах возможно указать: какие мероприятия, кем, с чьим участием проводились, откуда, что изъято, от кого, какая получена информация (сведения могут быть рассекречены).

3. принятые следователем, дознавателем эти результаты могут быть использованы в уголовном деле в качестве «иных документов» (информация, имеющая отношение к делу) или «вещественных доказательств» (следы, средство совершения, предмет посягательства) - (осматриваются, признаются, приобщаются).

Кроме, однако, объяснений. Объяснения в редких случаях приобщаются в качестве доказательств по уголовному делу. Обычно в ходе расследования лиц передопрашивают, предупреждая об уголовной ответственности за отказ и дачу ложных показаний. Однако, в исключительных случаях, когда невозможно допросить лицо (смерть, тяжко болен), а информация в протоколе опроса важна для доказывания, такие объяснения м.б. приобщены в качестве «иных документов» без передопроса лиц (с обоснованием невозможности передопросить).

На момент возбуждения уголовного дела субъект и субъективная сторона совершения преступления м.б. не установлены. Достаточно может быть данных, указывающих на объект и объективную сторону преступления (подтверждающие, что деяние совершено, и оно является уголовно наказуемым). Дело возбуждается по факту.

Однако, по делам латентным, сложным в доказывании, таким как например мошенничество в сфере хозяйственной или предпринимательской деятельности где трудно бывает отграничить преступную деятельность от нарушений в сфере гражданских правоотношений. (Преступная деятельность здесь определяется через умысел, а умысел прослеживается в действиях конкретного субъекта) требуется выяснение всего состава. Возбуждению таких дел предшествует обычно оперативная разработка и от материала оперативника направляемого для возбуждения требуется установление информации о полном составе преступления. Иначе – следователь вправе возвратить материалы на доработку (приказ №280)

Но и в таких случаях следователь не спешит возбуждать уголовное дело в отношении конкретного лица, если нет уверенности в его причастности. Возбуждение по лицу сразу ставит последнего в процессуальное положение подозреваемого, предполагает необходимость применения меры пресечения. Если же в процессе расследования факт совершения преступления этим лицом не будет доказан и в отношении него будет прекращено уголовное преследование, это сделает необходимым выплаты реабилитации.

Напомню, что при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, кроме прочего, необходимо выяснить, нет ли обстоятельств, исключающих производство по делу (не малозначительно ли, не частного или не частно-публичного обвинения, подлежит ли уголовной ответственности субъект, не лицо ли особой категории и др.)