Зміст дисципліни за темами Торгівля цінними паперами

Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності

1.1.Принципи та організаційні форми підприємництва.

Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Види підприємств. Об'єднання підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.

Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.

1.2. Угоди.

Поняття і види угод. Форма угод. Укладення договору. Види зобов'язань. Спадщина. Застава ЦП. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги до договорів, що укладаються професійними учасниками ФР.

Вимоги до укладення договорів щодо ЦП з нерезидентами.

Тема 2. Цінні папери (цп) і порядок їх випуску

2.1. Основні цп.

Характеристики, види, умови випуску: акцій, облігацій (підприємств, місцевих позик, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.

Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.

Рішення про випуск ЦП. Інформація про випуск ЦП.

Реєстрація випуску акцій, інформації про випуск акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.

Реєстрація випуску облігацій, інформації про випуск облігацій.

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Іпотечні ЦП: види та характеристики. Умови випуску іпотечних ЦП.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

2.2. Похідні ЦП.

Поняття похідних ЦП. Ф’ючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому ФР. Система гарантій виконання зобов’язань. Використання похідних ЦП для зменшення цінових та фінансових ризиків. Хеджування.

Тема 3. Учасники фр

3.1. Емітенти цп.

Емітенти ЦП: поняття та класифікація. Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.

Інститути спільного інвестування (ІСІ).

Акціонерні товариства (АТ) та їх види. Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ.

Комерційний банк як емітент ЦП.

Державний контроль за емітентами та дотриманням ними зобов`язань перед інвесторами.

3.2. Інвестори.

Інвестори в ЦП: поняття та класифікація. Стратегічний та портфельний інвестори в ЦП.

Інституційні інвестори: інвестиційні банки, інвестиційні фонди, недержавні пенсійні фонди, страхові компанії, кредитні спілки.

Інститути спільного інвестування (ІСІ).

3.3. Професійні учасники фр.

Поняття професійної діяльності на ФР. Види професійної діяльності на ФР. Брокерсько-дилерська діяльність. Діяльність з ведення реєстрів власників іменних ЦП. Депозитарна діяльність. Розрахунково-клірингова діяльність. Діяльність з управління ЦП. Діяльність з управління активами. Діяльність з організації торгівлі ЦП.

Обмеження на суміщення видів професійної діяльності на ФР.

Професійні учасники ФР: види, характеристика, особливості функціонування.

Відбір (ліцензування) професійних учасників ФР. Критерії відбору: фінансова стійкість та прийнятний рівень ризику; вимоги до розкриття інформації; дотримання ділової етики; кваліфікаційні вимоги. Сертифікація фахівців на ФР.

Торговці ЦП: особливості утворення і функціонування, здійснювані види професійної діяльності на ФР.