Тема 11-12. Контроль за обеспечением правового режима функционирования рынка ценных бумаг. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг. Судебная практика.

1. Органы, обеспечивающие контроль за правовым режимом функционирования рынка ценных бумаг. Контроль за проведением операций профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

2. Гражданско-правовые средства защиты прав на рынке ценных бумаг.

3. Правонарушения на рынке ценных бумаг: виды и способы совершения.

Меры воздействия на нарушителей законодательства о рынке ценных бумаг.

4. Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации.

5. Обеспечение доступности информации всем заинтересованным в этом лицам. Перечень лиц располагающих служебной информацией. Требование к рекламе на рынке ценных бумаг.

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)// Российская газета, N 237, 25.12.1993.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть 1 от 30.11.1994 N 51-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 05.12.1994, N 32, ст. 3301

3. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть 2 от 26.01.1996 N 14-ФЗ//Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, N 5, ст. 410

4. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 N 63-ФЗ// "Собрание законодательства РФ", 17.06.1996, N 25, ст. 2954

5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 07.01.2002, N 1 (ч. 1), ст. 1.

6. Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ// Собрание законодательства РФ, N 17, 22.04.1996, ст. 1918

7. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 №46-ФЗ// "Собрание законодательства РФ", 08.03.1999, N 10, ст. 1163,

8. Федеральный закон РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» от 29.07.1998 N 136-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 03.08.1998, N 31, ст. 3814

9. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)"// Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3436

10. Указ Президента РФ от 09.03.2004 N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти"// "Российская газета", N 50, 12.03.2004

11. Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 N 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // "Российская газета", N 77, 14.04.2004,

12. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»//

13. Распоряжение Правительства РФ от 01.06.2006 N 793-р Стратегия развития финансового рынка на 2006 - 2008 ГОДЫ// Собрание законодательства РФ, 09.06.2006, N 24, ст. 2620

14. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 4, 22.01.2007

15. Приказ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-40/пз-н " Об утверждении программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»// Вестник ФСФР России", N 4, 30.04.2007

16. Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н " Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»// "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 25, 18.06.2007.

17. Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н " Об утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 26, 25.06.2007

18. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 N 05-15/пз-н «О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 23, 06.06.2005.

19. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н " Об утверждении положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 44, 30.10.2006.

20. Постановление ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 32/пс " Об утверждении положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»// "Российская газета", N 186, 02.10.2002

21. Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации»// Вестник Банка России", N 25, 27.04.2006.

22. Приказ ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н " Об утверждении порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг»// "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 19, 07.05.2007

23. Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н " Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 23, 04.06.2007

24. Приказ ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н " Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 18, 01.05.2006

25. Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 4, 24.01.2000

26. Постановление ФКЦБ РФ от 07.02.2003 N 03-8/пс " Об утверждении положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг // Российская газета", N 61, 02.04.2003,

27. Постановление ФКЦБ РФ от 04.03.1997 N 11 " Об утверждении положения о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг // Вестник ФКЦБ России", N 3, 04.04.1997.

28. Постановление ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-17/пс "О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации "// Российская газета", N 115, 17.06.2003

29. Постановление ФКЦБ РФ от 31.12.1997 N 45 "Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"// Вестник ФКЦБ России", N 1, 23.01.1998