Тема 10. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Практика привлечения к ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. Правовые основы института лицензирования на рынке ценных бумаг.

2. Субъекты института лицензирования. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

3. Процессуальный порядок лицензирования. Регистрационная форма профессионального участника рынка ценных бумаг.

4. Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности.

5. Основания для отказа в выдаче лицензии. Приостановление и прекращение ее действия.

6. Контроль за соблюдением лицензионных требований. Практика привлечения к ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)// Российская газета, N 237, 25.12.1993.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть 1 от 30.11.1994 N 51-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 05.12.1994, N 32, ст. 3301

3. Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ// Собрание законодательства РФ, N 17, 22.04.1996, ст. 1918

4. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"// Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3430

5. Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н " Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 23, 04.06.2007

6. Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н. Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов// "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 23, 04.06.2007

Официальные акты высших судебных органов и судебной практики

1. Постановление ФАС Московского округа от 06.09.2004 N КА-А40/7565-04

2. Постановление ФАС Московского округа от 02.09.2004 N КА-А40/7601-04

3. Постановление ФАС Московского округа от 31.01.2003 N КА-А40/9173-02

4. Постановление ФАС Московского округа от 27.09.2006 N КА-А40/8511-06

5. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.07.2006, 14.07.2006 N 09АП-7334/2006-АК

6. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.02.2006, 06.03.2006 по делу N А40-72601/05-92-635

7. Постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 19.04.2006 по делу N А60-40923/05-С10

Основная литература

1. Агапеева Е. В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США. – М.: Издательство: Юнити Закон и право. 2004. 159 с.

2. Майфат А.В. Гражданско-правовые конструкции инвестирования: монография, Волтерс Клувер, 2006

3. Петров М. И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. – М.: Издательство: Питер. 2005. 240 с.

4. Правовое регулирование рынка государственных и муниципальных ценных бумаг. Учебное пособие. Еремин С.Г., Иванова Е.Е., Козырин А.Н., Лисицын А.Ю., Реут А.В., Шаманова Е.А., Ялбулганов А.А., Под ред.: Ялбулганов А.А. Москва, Готика, 2005, с. 160

5. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие / Тихомирова Ю.С.; Под ред.: Килясханова И.Ш. - М.: Закон и право, Юнити-Дана, 2004. - 208 c.

6. Редреева Т.О., Карабанова К.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. – Волгоград: Издательство Волгоградского государственного университета, 2001, с. 120

7. Рынок ценных бумаг: правовое регулирование. Научно-практическое пособие / Ашиткова Т.В., Бут Н.Д., Викторов И.С., Звягинцев Д.А., и др.; Под ред.: Яковлев В.Ф. - М.: ОЛМА-ПРЕСС, 2002. - 447 c.

8. Хабаров С. А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. – М.: Издательство: Изд.РАГС. 2005. 268 с.

9. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг. Учебное пособие Изд. доп., Москва, Статут, 2004, с. 173