Тема 4. Правоотношения на рынке ценных бумаг. Субъекты деятельности на рынке ценных бумаг: правовой статус, требования. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

1. Понятие, признаки и содержание правоотношений на рынке ценных бумаг. Виды правоотношений на рынке ценных бумаг.

2. Субъекты деятельности на рынке ценных бумаг. Правовой статус участников рынка ценных бумаг.

3. Понятие, признаки и требования, предъявляемые к эмитентам и инвесторам на рынке ценных бумаг.

4. Понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке пенных бумаг.

Нормативные правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)// Российская газета, N 237, 25.12.1993.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть 1 от 30.11.1994 N 51-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 05.12.1994, N 32, ст. 3301

3. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть 2 от 26.01.1996 N 14-ФЗ//Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, N 5, ст. 410

4. Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ// Собрание законодательства РФ, N 17, 22.04.1996, ст. 1918

5. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 №46-ФЗ// "Собрание законодательства РФ", 08.03.1999, N 10, ст. 1163,

6. Федеральный закон РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» от 29.07.1998 N 136-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 03.08.1998, N 31, ст. 3814

7. Федеральный закон РФ «Об ипотечных ценных бумагах» от 11.11.2003 N 152-ФЗ// Собрание законодательства РФ", 17.11.2003, N 46 (ч. 2), ст. 4448

8. Указ Президента РФ от 09.03.2004 N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти"// "Российская газета", N 50, 12.03.2004

9. Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 N 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // "Российская газета", N 77, 14.04.2004

10. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»// Собрание законодательства РФ", 05.07.2004, N 27, ст. 2780

11. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 4, 22.01.2007

12. Приказ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-40/пз-н " Об утверждении программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»// Вестник ФСФР России", N 4, 30.04.2007

13. Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н " Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»// "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 25, 18.06.2007.

14. Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н " Об утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 26, 25.06.2007

15. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н " Об утверждении положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 44, 30.10.2006.

16. Приказ ФСФР РФ от 24.08.2006 N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)»// Российская газета", N 215, 27.09.2006

17. Постановление ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 32/пс " Об утверждении положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»// "Российская газета", N 186, 02.10.2002

18. Инструкция ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации»// Вестник Банка России", N 25, 27.04.2006.

19. Приказ ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н " Об утверждении порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг»// "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 19, 07.05.2007

20. Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н " Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 23, 04.06.2007

21. Приказ ФСФР РФ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н " Об утверждении положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения 30 процентов акций открытого акционерного общества// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 48, 27.11.2006

22. Приказ ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н " Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 18, 01.05.2006

23. Постановление ФКЦБ РФ «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» от 11.10.1999 N 9»// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 4, 24.01.2000

24. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг " // "Вестник ФКЦБ России", N 7, 14.10.1997

25. Постановление ФКЦБ РФ от 24.06.1997 N 21 " Об утверждении положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг // Вестник ФКЦБ России", N 4, 07.07.1997