62. Дать определение понятия «брокер».

A) Посредник, осуществляющий сделки с ценными бумагами на основании договора, в интересах и за счёт своего клиента, и выступающий при этом от своего имени или от имени своего клиента, получая за это определённое вознаграждение.

B) Лицо, совершающее сделки с ценными бумагами на профессиональной основе от своего имени и за собственный счёт с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи этих ценных бумаг.

C) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг, функции по ведению реестра всех держателей ценных бумаг данного эмитента.

D) Юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги в обращение и обязуется выполнять обязательства, вытекающие из условий эмиссии этих ценных бумаг.

E) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по учёту и подтверждению прав владельцев ценных бумаг.

63. Кто такой дилер?

A) Посредник, осуществляющий сделки с ценными бумагами на основании договора, в интересах и за счёт своего клиента.

B) Лицо, совершающее сделки с ценными бумагами на профессиональной основе от своего имени и за собственный счёт с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи этих ценных бумаг.

C) Физическое или юридическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за собственный счёт.

D) Юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги в обращение.

E) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по учёту и подтверждению прав владельцев ценных бумаг.

64. Независимый регистратор – специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции по:

A) котировке ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке;

B) допуску и учёту ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

C) определению рыночных цен на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;

D) ведению реестров всех держателей ценных бумаг данного эмитента;

E) совершению гражданско-правовых актов с ценными бумагами.

65. Держатель ценной бумаги – это:

A) лицо, являющееся клиентом депозитария;

B) юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги в обращение и обязуется выполнять обязательства, вытекающие из условий эмиссии;

C) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий систему расчётов, основанную на зачёте взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчётах;

D) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий определение их рыночных цен на фондовой бирже;

E) собственник и (или) номинальный держатель ценной бумаги.

66. Эмитент ценных бумаг это:

A) юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги в обращение и обязуется выполнять обязательства, вытекающие из условий эмиссии;

B) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий систему расчётов, основанную на зачёте взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчётах;

C) специализированная организация, осуществляющая деятельность по учёту и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также по дематериализации ценных бумаг;

D) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по учёту и хранению вверенных ему ценных бумаг и денежных средств клиентов;

E) собственник или номинальный держатель ценной бумаги.