- •1. Дать определение понятия «ценная бумага»?
- •2. Определить понятие «государственные ценные бумаги».
- •3. Дать определение понятия «именная ценная бумага»?
- •4. Что представляют собой ценные бумаги на предъявителя?
- •5. Что такое ордерные ценные бумаги?
- •6. Что такое производные ценные бумаги?
- •7. Какие два основных вида ценных бумаг известны в мировой практике?
- •8. Назвать характерные особенности долевых ценных бумаг.
- •9. Назвать основные разновидности капитальных ценных бумаг?
- •10. Назвать характерные особенности долговых ценных бумаг?
- •16. Что такое акция?
- •17. Назвать основные отличительные особенности простых акций.
- •18. Назвать основные отличительные особенности привилегированных акций.
- •19. Что такое вексель?
- •20. Что такое простой вексель?
- •21. Что такое переводной вексель?
- •22. В чём заключается основное назначение коммерческих векселей?
- •23. В чём заключается основное назначение финансовых векселей?
- •24. Что такое облигация?
- •35. Что такое коносамент?
- •36. Какими могут быть складские свидетельства?
- •37. Назвать характерные особенности именного чека.
- •38. Коносамент, складские и залоговые свидетельства относятся к числу:
- •39. Назвать характерные особенности ордерного чека.
- •40. Назвать характерные особенности расчетного чека.
- •41. Назвать характерные особенности предъявительского чека.
- •42. Что такое складское свидетельство?
- •43. Какие чеки называют кроссированными?
- •44. Назвать характерные признаки чеков, имеющих общее кроссирование.
- •45. Назвать характерные признаки чеков, имеющих специальное кроссирование.
- •46. Каковы особенности платежей чеками с общим кроссированием?
- •47. Каковы особенности платежей чеками со специальным кроссированием.
- •48. Какие чеки называют безвалютными?
- •49. Привилегированные акции не могут быть выпущены на сумму, превышающую:
- •50. Что является номинальной стоимостью ценной бумаги?
- •51. Что такое проспект эмиссии?
- •52. Сертификат ценной бумаги – документ, выдаваемый эмитентом собственнику для:
- •53. Является ли сертификат акций ценной бумагой?
- •54. Какие ценные бумаги могут быть включены в биржевой листинг?
- •55. Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это физические и юридические лица, имеющие:
- •56. Назвать основной орган государственного регулирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан.
- •57. Назвать основные обязанности управляющего портфелем ценных бумаг.
- •58. Что такое фондовая биржа?
- •59. В чём заключаются основные обязанности депозитария ценных бумаг?
- •60. Депонент – это:
- •61. Инвестор это:
- •62. Дать определение понятия «брокер».
- •63. Кто такой дилер?
- •64. Независимый регистратор – специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции по:
- •65. Держатель ценной бумаги – это:
- •66. Эмитент ценных бумаг это:
- •67. Кастодиал - это:
- •68. Номинальный держатель ценной бумаги - это:
- •69. Что такое листинг?
- •70. Клиринг ценных бумаг это:
- •71. Определить понятие «котировка».
- •72. Когда в Республике Казахстан появились первые элементы рынка ценных бумаг?
- •73. Что такое первичный рынок ценных бумаг?
- •74. Что такое вторичный рынок ценных бумаг?
- •75. Обращение ценных бумаг – это:
- •76. Что такое эмиссия ценных бумаг?
- •77. Что такое дематериализация ценных бумаг?
- •78. Что такое дивиденд?
- •79. Что такое Национальная система идентификации ценных бумаг?
- •80. Законом «Об акционерных обществах» от 13.05.2003 г. Установлено требование совершать сделки по купле-продаже ценных бумаг Народных ао:
- •81. Дать определение понятия «приказ» в сфере обращения ценных бумаг.
- •82. Что такое структура эмиссии ценных бумаг?
- •83. Что такое акцепт?
- •84. Что такое аваль?
- •85. Кто такой авалист?
- •86. Что такое индоссамент?
- •87. Что означает понятие «протест векселя»?
- •88. Индоссант это:
- •89. Индоссат это:
- •90. Что такое бланковый индоссамент?
- •91. В чём заключается легитимационная функция индоссамента?
- •92. Перечислить три основные функции индоссамента.
- •93. В чём заключается гарантийная функция индоссамента?
- •94. В чём заключается передаточная функция индоссамента?
- •95. Назвать основное назначение биржевого листинга.
- •96. Что такое делистинг?
- •97. Возможен ли дополнительный выпуск акций эмитентом, если ранее установленный размер уставного фонда полностью не оплачен?
- •98. Какими правами пользуется владелец «золотой акции» ао?
- •99. Какую модель фондового рынка стремится создать правительство Республики Казахстан?
- •100. Какие основные модели организации и функционирования фондового рынка известны мировой истории?
- •101. Отличительные особенности небанковской системы фондового рынка.
- •102. Основная функция рынка ценных бумаг в странах с развитой рыночной экономикой.
- •103. Для чего создаются инвестиционные фонды?
- •104. Кем создаётся котировочная система внебиржевого рынка ценных бумаг?
- •105. Отличительные особенности банковской модели фондового рынка:
- •106. Назвать основные функции котировочной системы внебиржевого рынка ценных бумаг.
- •107. Какие отрасли экономики в наибольшей степени обязаны своим развитием эффективно функционирующему рынку ценных бумаг.
- •108. Отличительные особенности смешанной модели фондового рынка.
- •109. Что является характерной чертой организованного рынка ценных бумаг?
- •114. Назвать два основных пути использования чистой прибыли ао.
- •115. В каком случае можно говорить о том, что акционер обладает контрольным пакетом акций ао?
- •116. Когда инвестор может получить приобретаемые им акции?
- •117. Что подтверждает право акционера на часть собственности эмитента в отсутствии сертификата акций при их дематериализации?
- •118. Кто может быть эмитентом акций?
- •119. В чём может выражаться стоимость любого ао в Республике Казахстан?
- •120. Выпуск акций эмитентом осуществляется в размере:
- •121. Уставный фонд ао составляется из:
- •122. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества открытого типа (оао).
- •123. Запрещается ли выпуск акций для покрытия убытков ао?
- •124. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества закрытого типа (зао).
- •147. В каких случаях регистрирующий орган может отказать в регистрации эмиссии ценных бумаг?
- •148. Какие действия должен предпринять эмитент в случае неполного размещения зарегистрированного объёма эмиссии?
- •161. Важнейшими субъектами любого современного фондового рынка являются его институциональные инвесторы:
- •169. Что такое структура портфеля ценных бумаг?
- •170. Что представляет собой диверсификация вкладов?
- •171. Агрессивные акции – это:
- •172. Оборонительные акции – это:
- •173. Назвать два основных типа портфелей ценных бумаг в зависимости от инвестиционных целей управляющего.
- •174. Что является основной целью управляющего портфелем ценных бумаг, формирующего инвестиционный портфель роста?
- •175. Что является основной целью управляющего портфелем ценных бумаг, формирующего инвестиционный портфель дохода?
- •176. Назвать три основных типа инвесторов в зависимости от целей инвестирования и отношения к риску.
- •177. Что представляет собой консервативный тип инвестора?
- •178. Что представляет собой умеренно-агрессивный тип инвестора?
- •179. Что представляет собой агрессивный тип инвестора?
- •185. Назвать характерные особенности портфелей консервативного роста.
- •186. Назвать характерные особенности портфелей среднего роста.
- •187. Назвать характерные особенности конвертируемых портфелей, как разновидности портфелей дохода.
- •188. Назвать характерные особенности портфелей денежного рынка, как разновидности портфелей дохода.
- •189. Назвать характерные особенности портфелей облигаций, как разновидности портфелей дохода.
- •190. Назвать характерные особенности портфелей государственных ценных бумаг.
- •191. Назвать характерные особенности корпоративных портфелей ценных бумаг.
- •192. В зависимости от времени «жизни» портфеля можно выделить:
- •193. По возможности изменять первоначальный общий объем портфеля выделяются:
- •194. Назвать характерные особенности срочного портфеля.
- •195. Назвать характерные особенности бессрочного портфеля.
- •196. Назвать характерные особенности пополняемого портфеля.
- •197. Назвать характерные особенности отзываемого портфеля.
- •198. Назвать характерные особенности постоянного портфеля.
- •199. Определить понятие «курс ценных бумаг».
- •200. Что такое доходность?
- •Ключи к тестовым заданиям
21. Что такое переводной вексель?
A) Письменный документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определённую денежную сумму векселедержателю.
B) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение части собственности эмитента и участие в управлении его делами.
C) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение от эмитента номинальной стоимости этой ценной бумаги и фиксированного процента.
D) Письменный документ, содержащий безусловное распоряжение одного лица другому, уплатить определённую сумму третьему лицу в установленный срок или по требованию.
E) Ценная бумага, владельцу которой выплачиваются дивиденды в зависимости от размера прибыли эмитента.
22. В чём заключается основное назначение коммерческих векселей?
A) Оформление коммерческого кредита, предоставляемого в форме отсрочки платежа по коммерческой сделке.
B) Оформление долговых отношений между различными банками.
C) Управление внутренним государственным долгом.
D) Оформление поручительства по бескупонным долговым обязательствам.
E) Оформление согласия выполнить предъявленное распоряжение.
23. В чём заключается основное назначение финансовых векселей?
A) Оформление согласия выполнить предъявленное распоряжение.
B) Оформление поручительства по краткосрочным бескупонным обязательствам.
C) Оформление долговых отношений между различными банками.
D) Оформление коммерческого кредита в виде отсрочки платежа.
E) Управление внутренним государственным долгом.
24. Что такое облигация?
A) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение части собственности эмитента, участие в управлении его делами и часть имущества после его ликвидации.
B) Ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение дивидендов в зависимости от прибыльности работы предприятия.
C) Письменное свидетельство кредитного учреждения о депонировании денежных средств, удостоверяющее право вкладчика на получение депозита.
D) Ценная бумага, включающая в себя условия договора на перевозку грузов и предоставляющая её держателю право распоряжаться этими грузами.
E) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок номинальной стоимости этой ценной бумаги и фиксированного процента от номинальной стоимости в деньгах или иных имущественных правах.
25. В чём заключается основное назначение казначейских векселей?
A) Оформление коммерческого кредита в виде отсрочки платежа.
B) Оформление поручительства по бескупонным обязательствам.
C) Оформление долговых отношений между различными банками.
D) Управление внутренним государственным долгом.
E) Оформление согласия выполнить предъявленное распоряжение.
26. Краткосрочные облигации имеют срок действия:
A) до одного года.
B) до полутора лет.
C) до двух лет.
D) до трёх лет.
E) до пяти лет.
27. Долгосрочные облигации имеют срок действия:
A) до одного года;
B) до двух лет;
C) до трех лет;
D) до четырех лет;
E) свыше пяти лет.
28. Что такое депозитный (банковский) сертификат?
A) Документ установленной формы, содержащий письменное поручение банку произвести выплату предъявителю данного документа указанной в нём суммы.
B) Ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение дивидендов в зависимости от прибыльности работы предприятия.
C) Письменное свидетельство кредитного учреждения о депонировании денежных средств, удостоверяющее право владельца на получение депозита.
D) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок номинальной стоимости этой ценной бумаги и фиксированного процента от номинальной стоимости.
E) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение части собственности эмитента, участие в управлении его делами и часть имущества после его ликвидации.
29. Среднесрочные облигации имеют срок действия:
A) от трёх до шести месяцев;
B) от одного года до пяти лет;
C) от пяти до семи лет;
D) от семи до десяти лет;
E) от десяти до пятнадцати лет.
30. Назвать основную цель выпуска облигаций внутреннего государственного займа.
A) Привлечение средств для решения каких-либо производственных проблем.
B) Сокращение государственного бюджетного дефицита.
C) Оформление долговых отношений между различными банками.
D) Укрепление отечественного фондового рынка.
E) Укрепление национальной банковской системы.
31. Назвать основные виды депозитных (банковских) сертификатов.
A) Именные и на предъявителя.
B) Ордерные и бланковые.
C) Простые и переводные.
D) До востребования и срочные.
E) Простые и привилегированные.
32. В чём характерная особенность депозитных (банковских) сертификатов до востребования?
A) Указан срок изъятия вклада и размер причитающегося процента.
B) Право принимать участие в управлении делами эмитента.
C) Право на первоочередное получение ежегодного вознаграждения, размер которого не зависит от прибыльности работы банковского учреждения в отчётном году.
D) Имеют общее или специальное кроссирование.
E) Право на изъятие определённых сумм по предъявлении сертификата.
33. В чём характерные особенности срочных депозитных (банковских) сертификатов?
A) Указан срок изъятия вклада и размер причитающегося процента.
B) Имеют общее или специальное кроссирование.
C) Право принимать участие в управлении делами эмитента.
D) Зависимость процентов по вкладу от прибыльности работы банковского учреждения в отчётном периоде.
E) Право на изъятие определённых сумм по предъявлении сертификата.
34. Что такое чек?
A) Ценная бумага, включающая в себя условия договора на перевозку грузов и предоставляющая её держателю право распоряжаться этими грузами.
B) Документ установленной формы, содержащий письменное поручение банку произвести выплату предъявителю данного документа указанной в нём суммы.
C) Письменное свидетельство кредитного учреждения о депонировании денежных средств, удостоверяющее право вкладчика на получение депозита.
D) Ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок номинальной стоимости ценной бумаги и фиксированного процента от номинальной стоимости.
E) Ценная бумага, удостоверяющая письменное безусловное долговое обязательство лица уплатить по наступлении срока владельцу этой ценной бумаги определённую сумму денег, плюс обусловленные проценты.