147. В каких случаях регистрирующий орган может отказать в регистрации эмиссии ценных бумаг?

A) В случае дематериализации ранее выпущенных ценных бумаг.

B) В случае выпуска материализованных ценных бумаг, если прежние их эмиссии проводились в дематериализованной форме.

C) В случае выпуска дематериализованных ценных бумаг, если прежние их эмиссии проводились в материализованной форме.

D) В случае нарушения действующего законодательства или предоставления информации о выпуске ценных бумаг, содержащей неточные сведения.

E) В случае перерыва между очередными эмиссиями более 10 лет.

148. Какие действия должен предпринять эмитент в случае неполного размещения зарегистрированного объёма эмиссии?

A) Направить остаток неразмещённых ценных бумаг в уполномоченный орган.

B) Создать специальную комиссию и уничтожить остаток неразмещённых ценных бумаг.

C) Распределить остаток неразмещённых ценных бумаг между акционерами АО пропорционально их вкладу в уставный фонд.

D) Провести внеочередное собрание акционеров с принятием решения о признании эмиссии несостоявшейся, утвердить новый фактический объём эмиссии и перерегистрировать её в уполномоченном органе.

E) Осуществить процедуру делистинга своих ценных бумаг на фондовой бирже.

149. Кто осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг?

A) Котировочная организация.

B) Клиринговая палата.

C) Исполнительный аппарат уполномоченного органа.

D) Фондовая биржа.

E) Депозитарий ценных бумаг.

150. Кто несёт ответственность за достоверность данных в проспекте эмиссии АО и других документах, предназначенных для её регистрации?

A) Департамент регулирования рынка ценных бумаг.

B) Должностные лица АО, подписавшие документы и проспект эмиссии.

C) Общее собрание акционеров.

D) Ревизионная комиссия АО.

E) Наблюдательный совет АО.

151. Назвать органы саморегулирования биржевого рынка ценных бумаг.

A) Фондовая биржа и объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг.

B) Департамент регулирования рынка ценных бумаг.

C) Администрация Президента РК.

D) Национальный банк.

E) Министерство финансов.

152. Основной целью деятельности органа государственного регулирования фондового рынка является:

A) Обеспечение эффективности работы предприятий – эмитентов ценных бумаг.

B) Привлечение иностранных инвестиций в экономику РК.

C) Обеспечение соблюдения прав и законных интересов всех участников сделок с ценными бумагами на отечественном фондовом рынке.

D) Определение рыночного курса ценных бумаг, обращающихся на организованном фондовом рынке РК.

E) Выпуск в обращение государственных ценных бумаг.

153. Кто финансирует деятельность фондовой биржи?

A) Департамент регулирования рынка ценных бумаг.

B) Министерство финансов.

C) Национальный банк.

D) Деятельность фондовой биржи основывается на принципе самоокупаемости.

E) Организации – спонсоры.

154. От кого зависит фондовая биржа в своей деятельности на рынке ценных бумаг?

A) Независима ни от кого.

B) От Министерства финансов.

C) От Администрации Президента.

D) От Департамента регулирования рынка ценных бумаг.

E) От крупных хозяйствующих субъектов.

155. С какими видами деятельности совместимо функционирование фондовой биржи?

A) С научной деятельностью.

B) Ни с какими.

C) С коммерческой деятельностью.

D) С производственной деятельностью.

E) С законотворческой деятельностью.

156. Назвать основное назначение котировочной организации внебиржевого рынка.

A) Допуск и учёт ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.

B) Ускорение расчётов по сделкам с ценными бумагами на основе учёта взаимных требований и обязательств участников сделок.

C) Определение реальной рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке.

D) Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг.

E) Регистрация сделок с ценными бумагами, осуществляемых на внебиржевом рынке.

157. Кто осуществляет процедуру биржевого листинга?

A) Эмитент.

B) Департамент регулирования рынка ценных бумаг.

C) Котировочная организация.

D) Независимый аудитор.

E) Листинговый отдел фондовой биржи.

158. В каких случаях фондовая биржа прекращает свою деятельность?

A) По решению биржи, судебных органов или в случае отзыва лицензии.

B) По решению Министерства финансов.

C) По решению Кабинета министров.

D) В случае отсутствия зарегистрированных сделок на бирже в течение одного месяца.

E) В случае отсутствия зарегистрированных сделок на бирже в течение трёх месяцев.

159. Кто является участниками торговли при посредничестве котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг?

A) Любые юридические лица.

B) Любые юридические и физические лица.

C) Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг.

D) Только предприятия, имеющие достаточно устойчивое финансовое положение.

E) Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся членами создавшей котировочную организацию саморегулируемой организации.

160. Кто является плательщиками налога на операции с ценными бумагами?

A) Брокеры, совершающие операции, связанные с переходом права собственности на ценные бумаги.

B) Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие регистрацию смены права собственности на ценные бумаги.

C) Фондовая биржа.

D) Юридические и физические лица, совершающие операции, связанные с переходом права собственности на ценные бумаги, а также осуществляющие их эмиссию.

E) Любые юридические и физические лица.