- •1. Дать определение понятия «ценная бумага»?
- •2. Определить понятие «государственные ценные бумаги».
- •3. Дать определение понятия «именная ценная бумага»?
- •4. Что представляют собой ценные бумаги на предъявителя?
- •5. Что такое ордерные ценные бумаги?
- •6. Что такое производные ценные бумаги?
- •7. Какие два основных вида ценных бумаг известны в мировой практике?
- •8. Назвать характерные особенности долевых ценных бумаг.
- •9. Назвать основные разновидности капитальных ценных бумаг?
- •10. Назвать характерные особенности долговых ценных бумаг?
- •16. Что такое акция?
- •17. Назвать основные отличительные особенности простых акций.
- •18. Назвать основные отличительные особенности привилегированных акций.
- •19. Что такое вексель?
- •20. Что такое простой вексель?
- •21. Что такое переводной вексель?
- •22. В чём заключается основное назначение коммерческих векселей?
- •23. В чём заключается основное назначение финансовых векселей?
- •24. Что такое облигация?
- •35. Что такое коносамент?
- •36. Какими могут быть складские свидетельства?
- •37. Назвать характерные особенности именного чека.
- •38. Коносамент, складские и залоговые свидетельства относятся к числу:
- •39. Назвать характерные особенности ордерного чека.
- •40. Назвать характерные особенности расчетного чека.
- •41. Назвать характерные особенности предъявительского чека.
- •42. Что такое складское свидетельство?
- •43. Какие чеки называют кроссированными?
- •44. Назвать характерные признаки чеков, имеющих общее кроссирование.
- •45. Назвать характерные признаки чеков, имеющих специальное кроссирование.
- •46. Каковы особенности платежей чеками с общим кроссированием?
- •47. Каковы особенности платежей чеками со специальным кроссированием.
- •48. Какие чеки называют безвалютными?
- •49. Привилегированные акции не могут быть выпущены на сумму, превышающую:
- •50. Что является номинальной стоимостью ценной бумаги?
- •51. Что такое проспект эмиссии?
- •52. Сертификат ценной бумаги – документ, выдаваемый эмитентом собственнику для:
- •53. Является ли сертификат акций ценной бумагой?
- •54. Какие ценные бумаги могут быть включены в биржевой листинг?
- •55. Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это физические и юридические лица, имеющие:
- •56. Назвать основной орган государственного регулирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан.
- •57. Назвать основные обязанности управляющего портфелем ценных бумаг.
- •58. Что такое фондовая биржа?
- •59. В чём заключаются основные обязанности депозитария ценных бумаг?
- •60. Депонент – это:
- •61. Инвестор это:
- •62. Дать определение понятия «брокер».
- •63. Кто такой дилер?
- •64. Независимый регистратор – специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции по:
- •65. Держатель ценной бумаги – это:
- •66. Эмитент ценных бумаг это:
- •67. Кастодиал - это:
- •68. Номинальный держатель ценной бумаги - это:
- •69. Что такое листинг?
- •70. Клиринг ценных бумаг это:
- •71. Определить понятие «котировка».
- •72. Когда в Республике Казахстан появились первые элементы рынка ценных бумаг?
- •73. Что такое первичный рынок ценных бумаг?
- •74. Что такое вторичный рынок ценных бумаг?
- •75. Обращение ценных бумаг – это:
- •76. Что такое эмиссия ценных бумаг?
- •77. Что такое дематериализация ценных бумаг?
- •78. Что такое дивиденд?
- •79. Что такое Национальная система идентификации ценных бумаг?
- •80. Законом «Об акционерных обществах» от 13.05.2003 г. Установлено требование совершать сделки по купле-продаже ценных бумаг Народных ао:
- •81. Дать определение понятия «приказ» в сфере обращения ценных бумаг.
- •82. Что такое структура эмиссии ценных бумаг?
- •83. Что такое акцепт?
- •84. Что такое аваль?
- •85. Кто такой авалист?
- •86. Что такое индоссамент?
- •87. Что означает понятие «протест векселя»?
- •88. Индоссант это:
- •89. Индоссат это:
- •90. Что такое бланковый индоссамент?
- •91. В чём заключается легитимационная функция индоссамента?
- •92. Перечислить три основные функции индоссамента.
- •93. В чём заключается гарантийная функция индоссамента?
- •94. В чём заключается передаточная функция индоссамента?
- •95. Назвать основное назначение биржевого листинга.
- •96. Что такое делистинг?
- •97. Возможен ли дополнительный выпуск акций эмитентом, если ранее установленный размер уставного фонда полностью не оплачен?
- •98. Какими правами пользуется владелец «золотой акции» ао?
- •99. Какую модель фондового рынка стремится создать правительство Республики Казахстан?
- •100. Какие основные модели организации и функционирования фондового рынка известны мировой истории?
- •101. Отличительные особенности небанковской системы фондового рынка.
- •102. Основная функция рынка ценных бумаг в странах с развитой рыночной экономикой.
- •103. Для чего создаются инвестиционные фонды?
- •104. Кем создаётся котировочная система внебиржевого рынка ценных бумаг?
- •105. Отличительные особенности банковской модели фондового рынка:
- •106. Назвать основные функции котировочной системы внебиржевого рынка ценных бумаг.
- •107. Какие отрасли экономики в наибольшей степени обязаны своим развитием эффективно функционирующему рынку ценных бумаг.
- •108. Отличительные особенности смешанной модели фондового рынка.
- •109. Что является характерной чертой организованного рынка ценных бумаг?
- •114. Назвать два основных пути использования чистой прибыли ао.
- •115. В каком случае можно говорить о том, что акционер обладает контрольным пакетом акций ао?
- •116. Когда инвестор может получить приобретаемые им акции?
- •117. Что подтверждает право акционера на часть собственности эмитента в отсутствии сертификата акций при их дематериализации?
- •118. Кто может быть эмитентом акций?
- •119. В чём может выражаться стоимость любого ао в Республике Казахстан?
- •120. Выпуск акций эмитентом осуществляется в размере:
- •121. Уставный фонд ао составляется из:
- •122. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества открытого типа (оао).
- •123. Запрещается ли выпуск акций для покрытия убытков ао?
- •124. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества закрытого типа (зао).
- •147. В каких случаях регистрирующий орган может отказать в регистрации эмиссии ценных бумаг?
- •148. Какие действия должен предпринять эмитент в случае неполного размещения зарегистрированного объёма эмиссии?
- •161. Важнейшими субъектами любого современного фондового рынка являются его институциональные инвесторы:
- •169. Что такое структура портфеля ценных бумаг?
- •170. Что представляет собой диверсификация вкладов?
- •171. Агрессивные акции – это:
- •172. Оборонительные акции – это:
- •173. Назвать два основных типа портфелей ценных бумаг в зависимости от инвестиционных целей управляющего.
- •174. Что является основной целью управляющего портфелем ценных бумаг, формирующего инвестиционный портфель роста?
- •175. Что является основной целью управляющего портфелем ценных бумаг, формирующего инвестиционный портфель дохода?
- •176. Назвать три основных типа инвесторов в зависимости от целей инвестирования и отношения к риску.
- •177. Что представляет собой консервативный тип инвестора?
- •178. Что представляет собой умеренно-агрессивный тип инвестора?
- •179. Что представляет собой агрессивный тип инвестора?
- •185. Назвать характерные особенности портфелей консервативного роста.
- •186. Назвать характерные особенности портфелей среднего роста.
- •187. Назвать характерные особенности конвертируемых портфелей, как разновидности портфелей дохода.
- •188. Назвать характерные особенности портфелей денежного рынка, как разновидности портфелей дохода.
- •189. Назвать характерные особенности портфелей облигаций, как разновидности портфелей дохода.
- •190. Назвать характерные особенности портфелей государственных ценных бумаг.
- •191. Назвать характерные особенности корпоративных портфелей ценных бумаг.
- •192. В зависимости от времени «жизни» портфеля можно выделить:
- •193. По возможности изменять первоначальный общий объем портфеля выделяются:
- •194. Назвать характерные особенности срочного портфеля.
- •195. Назвать характерные особенности бессрочного портфеля.
- •196. Назвать характерные особенности пополняемого портфеля.
- •197. Назвать характерные особенности отзываемого портфеля.
- •198. Назвать характерные особенности постоянного портфеля.
- •199. Определить понятие «курс ценных бумаг».
- •200. Что такое доходность?
- •Ключи к тестовым заданиям
123. Запрещается ли выпуск акций для покрытия убытков ао?
A) Не запрещается.
B) Запрещается, если сумма убытков составляет более 50% уставного фонда АО.
C) Запрещается, если сумма убытков составляет более 25% уставного фонда АО.
D) Запрещается.
E) По усмотрению уполномоченного органа.
124. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества закрытого типа (зао).
A) Солидарная ответственность акционеров по обязательствам общества всем принадлежащим им имуществом, если имущества АО недостаточно для покрытия всех его обязательств.
B) Ответственность акционеров по обязательствам АО в пределах вкладов, внесённых ими в уставный фонд общества, и при недостаточности этих сумм - дополнительно принадлежащим им имуществом в размере кратном вкладу в уставный фонд АО.
C) Распределение акций АО только среди его учредителей или иного заранее определённого круга лиц, неправомерность свободной подписки или иного распространения своих акций среди неограниченного круга лиц.
D) Возможность отчуждения акций без согласия других акционеров, открытая подписка и свободная продажа акций, неограниченность числа и состава акционеров.
E) Наличие участников АО, ответственность которых ограничена суммой вклада в уставный фонд АО, наряду с участниками общества, несущими дополнительную ответственность по обязательствам общества всем принадлежащим им имуществом.
125. Какими средствами эмитента гарантируется обеспечение выпускаемых им акций?
A) Основными средствами предприятия.
B) Остатком средств на расчётном счёте эмитента в обслуживающем его банке.
C) Ликвидными активами эмитента.
D) Наиболее ликвидными активами эмитента.
E) Всем имуществом эмитента.
126. К кому переходят все обязательства АО после его реорганизации?
A) К правопреемникам.
B) К банковскому учреждению, обслуживающему реорганизованное АО.
C) К Центральному депозитарию.
D) К юридическому лицу, имеющему наибольший объём обязательств перед реорганизованным АО.
E) К каждому акционеру реорганизованного АО пропорционально его вкладу в уставный фонд данного АО.
127. Кто принимает решение о направлениях использования чистой прибыли АО?
A) Президент АО.
B) Общее собрание акционеров АО.
C) Наблюдательный совет АО.
D) Ревизионная комиссия АО.
E) Правление АО.
128. Производится ли выплата дивидендов до полной оплаты всего уставного фонда АО?
A) Производится.
B) Только по привилегированным акциям.
C) Только учредителям АО.
D) Не производится.
E) Только для АО, чьи ценные бумаги допущены к обращению на фондовой бирже.
129. Назвать основные преимущества привлечения акционерного капитала по сравнению с другими источниками получения средств для развития предприятия.
A) Сокращение налоговых выплат.
B) Получение возможностей для льготного кредитования.
C) Возможность увеличения объемов производства.
D) Возможность обращения ценных бумаг на организованном фондовом рынке.
E) Средства остаются в АО, а величину дивидендов и необходимость капитализации прибыли определяет общее собрание акционеров, заинтересованных в процветании данного АО.
130. В каком случае можно говорить о том, что акционер обладает абсолютным большинством акций АО?
A) Когда акционеру принадлежит самое большое, по сравнению с другими акционерами, количество простых акций.
B) Когда акционеру принадлежит самое большое, по сравнению с другими акционерами, количество привилегированных акций.
C) Когда акционеру принадлежит самое большое, по сравнению с другими акционерами, количество простых и привилегированных акций.
D) Если акционер владеет 51-м процентом простых акций АО или более того, что позволяет ему победить в голосовании по любому вопросу.
E) Когда акционеру принадлежит не менее 50% акций АО.
131. За счёт каких средств может производиться выплата дивидендов по привилегированным акциям в случае недостаточности прибыли АО?
A) Из средств, причитающихся в качестве дивидендов владельцам простых акций.
B) За счет средств, полученных в результате дополнительной эмиссии ценных бумаг.
C) С расчётного счёта АО в обслуживающем его банке.
D) За счёт ссуды, полученной АО в обслуживающем его банке.
E) За счёт резервного фонда.
132. Какой орган АО является высшим органом его управления?
A) Правление.
B) Совет директоров.
C) Ревизионная комиссия.
D) Наблюдательный совет.
E) Общее собрание акционеров.
133. Чем определяется номинальная стоимость акции АО?
A) Величиной активов предприятия.
B) Отношением общей стоимости АО (уставного капитала) к количеству выпущенных им акций.
C) Величиной пассивов предприятия.
D) Положительной разницей стоимости суммы активов и стоимости суммы заимствованных пассивов.
E) Итоговой суммой бухгалтерского баланса.
134. Кто является плательщиком по переводному векселю?
A) Любое банковское учреждение
B) Банковское учреждение, обслуживающее векселедателя.
C) Банковское учреждение, обслуживающее векселедержателя.
D) Векселедатель.
E) Определённое векселедателем лицо, которое при помощи акцепта принимает на себе обязательство о платеже.
135. Допускается ли обращение на территории РК векселей иностранных эмитентов?
A) Допускается.
B) Не допускается.
C) Допускается в случае наличия положительной репутации их эмитента.
D) Допускается при наличии дипломатических отношений между РК и страной расположения эмитента.
E) Допускается только на основе межправительственных соглашений с обязательным уведомлением уполномоченных органов РК.
136. Может ли авалист ограничить свою ответственность по векселю?
A) Не может.
B) Может ограничить свою ответственность только в части суммы.
C) Может ограничить свою ответственность в части суммы, срока или каким-либо другим условием.
D) Не может, если аваль дан по коммерческому (торговому) векселю.
E) Может ограничить свою ответственность какими-либо условиями, кроме суммы и срока оплаты векселя.
137. Куда предъявляется неоплаченный (неакцептованный) вексель для осуществления процедуры протеста?
A) В районный суд.
B) В нотариальную контору по месту нахождения плательщика.
C) В областной суд.
D) В вышестоящую по отношению к векселедателю организацию.
E) В Национальный банк РК.
138. Кто является обязанным перед векселедержателем в случае протеста векселя?
A) Только лицо, выдавшее вексель.
B) Только лицо, акцептовавшее вексель.
C) Все лица, выдавшие, акцептовавшие, индоссировавшие вексель или поставившие на нём аваль обязаны солидарно.
D) Только лица, индоссировавшие вексель.
E) Только лица, поставившие на векселе аваль.
139. Даёт ли облигация предприятия право её владельцу участвовать в управлении данным предприятием?
A) Дает такое право.
B) Не дает такого права.
C) Дает право участвовать в голосовании по любым вопросам с числом голосов равным количеству ценных бумаг, находящихся в собственности данного лица.
D) Да, если срок погашения облигации превышает 5 лет.
E) Да, если это оговорено в учредительных документах предприятия.
140. Кто несёт ответственность за погашение облигаций и выплату процентов по ним?
A) Уполномоченный орган.
B) Вышестоящая относительно эмитента организация.
C) Индоссант.
D) Эмитент.
E) Банковское учреждение, обслуживающее эмитента.
141. Объём эмиссии облигаций не должен превышать:
A) 10% уставного фонда эмитента;
B) 30% уставного фонда эмитента;
C) 40% уставного фонда эмитента;
D) 75% уставного фонда эмитента;
E) размера уставного фонда эмитента.
142. Эмитент, выпустивший акции, может принять решение о выпуске облигаций только после:
A) полной оплаты своего уставного фонда;
B) оплаты не менее 50% суммы уставного фонда;
C) оплаты не менее 75% суммы уставного фонда;
D) внесения в уставный фонд не менее трех тысяч размеров месячного расчетного показателя, законодательно установленного на момент принятия решения об эмиссии облигаций;
E) внесения в уставный фонд не менее десяти тысяч размеров месячного расчетного показателя, законодательно установленного на момент принятия решения об эмиссии облигаций.
143. Кто осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг?
A) Банки второго уровня Республики Казахстан.
B) Министерство финансов Республики Казахстан.
C) Вышестоящая по отношению к эмитенту организация.
D) Уполномоченный орган (Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (АФН)).
E) Акционерное общество, выпустившее ценные бумаги в обращение.
144. Кто в АО принимает решение о выпуске ценных бумаг в обращение?
A) Правление акционерного общества.
B) Президент акционерного общества.
C) Совет директоров акционерного общества.
D) Наблюдательный совет акционерного общества.
E) Общее собрание акционеров данного АО.
145. С кем можно заключить договор на депозитарное обслуживание?
A) Только с организацией, получившей лицензию уполномоченного органа на осуществление этого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
B) С любым банковским учреждением.
C) С любым учреждением, имеющим лицензию на право осуществления банковской деятельности.
D) Только с Департаментом регулирования рынка ценных бумаг.
E) С фондовой биржей.
146. Для чего нужен проспект эмиссии будущему инвестору?
A) Для оценки состояния АО и принятия мотивированного решения о перспективах вложений капитала в его ценные бумаги.
B) Для знакомства с организационно-правовой формой предприятия - эмитента ценных бумаг.
C) Для оценки профиля деятельности АО, предлагающего инвестору свои акции.
D) Для принятия решения о выпуске собственных ценных бумаг.
E) Проспект эмиссии необходим для регистрации выпуска ценных бумаг, но не изучается будущими инвесторами.