- •1. Дать определение понятия «ценная бумага»?
- •2. Определить понятие «государственные ценные бумаги».
- •3. Дать определение понятия «именная ценная бумага»?
- •4. Что представляют собой ценные бумаги на предъявителя?
- •5. Что такое ордерные ценные бумаги?
- •6. Что такое производные ценные бумаги?
- •7. Какие два основных вида ценных бумаг известны в мировой практике?
- •8. Назвать характерные особенности долевых ценных бумаг.
- •9. Назвать основные разновидности капитальных ценных бумаг?
- •10. Назвать характерные особенности долговых ценных бумаг?
- •16. Что такое акция?
- •17. Назвать основные отличительные особенности простых акций.
- •18. Назвать основные отличительные особенности привилегированных акций.
- •19. Что такое вексель?
- •20. Что такое простой вексель?
- •21. Что такое переводной вексель?
- •22. В чём заключается основное назначение коммерческих векселей?
- •23. В чём заключается основное назначение финансовых векселей?
- •24. Что такое облигация?
- •35. Что такое коносамент?
- •36. Какими могут быть складские свидетельства?
- •37. Назвать характерные особенности именного чека.
- •38. Коносамент, складские и залоговые свидетельства относятся к числу:
- •39. Назвать характерные особенности ордерного чека.
- •40. Назвать характерные особенности расчетного чека.
- •41. Назвать характерные особенности предъявительского чека.
- •42. Что такое складское свидетельство?
- •43. Какие чеки называют кроссированными?
- •44. Назвать характерные признаки чеков, имеющих общее кроссирование.
- •45. Назвать характерные признаки чеков, имеющих специальное кроссирование.
- •46. Каковы особенности платежей чеками с общим кроссированием?
- •47. Каковы особенности платежей чеками со специальным кроссированием.
- •48. Какие чеки называют безвалютными?
- •49. Привилегированные акции не могут быть выпущены на сумму, превышающую:
- •50. Что является номинальной стоимостью ценной бумаги?
- •51. Что такое проспект эмиссии?
- •52. Сертификат ценной бумаги – документ, выдаваемый эмитентом собственнику для:
- •53. Является ли сертификат акций ценной бумагой?
- •54. Какие ценные бумаги могут быть включены в биржевой листинг?
- •55. Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это физические и юридические лица, имеющие:
- •56. Назвать основной орган государственного регулирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан.
- •57. Назвать основные обязанности управляющего портфелем ценных бумаг.
- •58. Что такое фондовая биржа?
- •59. В чём заключаются основные обязанности депозитария ценных бумаг?
- •60. Депонент – это:
- •61. Инвестор это:
- •62. Дать определение понятия «брокер».
- •63. Кто такой дилер?
- •64. Независимый регистратор – специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции по:
- •65. Держатель ценной бумаги – это:
- •66. Эмитент ценных бумаг это:
- •67. Кастодиал - это:
- •68. Номинальный держатель ценной бумаги - это:
- •69. Что такое листинг?
- •70. Клиринг ценных бумаг это:
- •71. Определить понятие «котировка».
- •72. Когда в Республике Казахстан появились первые элементы рынка ценных бумаг?
- •73. Что такое первичный рынок ценных бумаг?
- •74. Что такое вторичный рынок ценных бумаг?
- •75. Обращение ценных бумаг – это:
- •76. Что такое эмиссия ценных бумаг?
- •77. Что такое дематериализация ценных бумаг?
- •78. Что такое дивиденд?
- •79. Что такое Национальная система идентификации ценных бумаг?
- •80. Законом «Об акционерных обществах» от 13.05.2003 г. Установлено требование совершать сделки по купле-продаже ценных бумаг Народных ао:
- •81. Дать определение понятия «приказ» в сфере обращения ценных бумаг.
- •82. Что такое структура эмиссии ценных бумаг?
- •83. Что такое акцепт?
- •84. Что такое аваль?
- •85. Кто такой авалист?
- •86. Что такое индоссамент?
- •87. Что означает понятие «протест векселя»?
- •88. Индоссант это:
- •89. Индоссат это:
- •90. Что такое бланковый индоссамент?
- •91. В чём заключается легитимационная функция индоссамента?
- •92. Перечислить три основные функции индоссамента.
- •93. В чём заключается гарантийная функция индоссамента?
- •94. В чём заключается передаточная функция индоссамента?
- •95. Назвать основное назначение биржевого листинга.
- •96. Что такое делистинг?
- •97. Возможен ли дополнительный выпуск акций эмитентом, если ранее установленный размер уставного фонда полностью не оплачен?
- •98. Какими правами пользуется владелец «золотой акции» ао?
- •99. Какую модель фондового рынка стремится создать правительство Республики Казахстан?
- •100. Какие основные модели организации и функционирования фондового рынка известны мировой истории?
- •101. Отличительные особенности небанковской системы фондового рынка.
- •102. Основная функция рынка ценных бумаг в странах с развитой рыночной экономикой.
- •103. Для чего создаются инвестиционные фонды?
- •104. Кем создаётся котировочная система внебиржевого рынка ценных бумаг?
- •105. Отличительные особенности банковской модели фондового рынка:
- •106. Назвать основные функции котировочной системы внебиржевого рынка ценных бумаг.
- •107. Какие отрасли экономики в наибольшей степени обязаны своим развитием эффективно функционирующему рынку ценных бумаг.
- •108. Отличительные особенности смешанной модели фондового рынка.
- •109. Что является характерной чертой организованного рынка ценных бумаг?
- •114. Назвать два основных пути использования чистой прибыли ао.
- •115. В каком случае можно говорить о том, что акционер обладает контрольным пакетом акций ао?
- •116. Когда инвестор может получить приобретаемые им акции?
- •117. Что подтверждает право акционера на часть собственности эмитента в отсутствии сертификата акций при их дематериализации?
- •118. Кто может быть эмитентом акций?
- •119. В чём может выражаться стоимость любого ао в Республике Казахстан?
- •120. Выпуск акций эмитентом осуществляется в размере:
- •121. Уставный фонд ао составляется из:
- •122. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества открытого типа (оао).
- •123. Запрещается ли выпуск акций для покрытия убытков ао?
- •124. Назвать основные отличительные особенности акционерного общества закрытого типа (зао).
- •147. В каких случаях регистрирующий орган может отказать в регистрации эмиссии ценных бумаг?
- •148. Какие действия должен предпринять эмитент в случае неполного размещения зарегистрированного объёма эмиссии?
- •161. Важнейшими субъектами любого современного фондового рынка являются его институциональные инвесторы:
- •169. Что такое структура портфеля ценных бумаг?
- •170. Что представляет собой диверсификация вкладов?
- •171. Агрессивные акции – это:
- •172. Оборонительные акции – это:
- •173. Назвать два основных типа портфелей ценных бумаг в зависимости от инвестиционных целей управляющего.
- •174. Что является основной целью управляющего портфелем ценных бумаг, формирующего инвестиционный портфель роста?
- •175. Что является основной целью управляющего портфелем ценных бумаг, формирующего инвестиционный портфель дохода?
- •176. Назвать три основных типа инвесторов в зависимости от целей инвестирования и отношения к риску.
- •177. Что представляет собой консервативный тип инвестора?
- •178. Что представляет собой умеренно-агрессивный тип инвестора?
- •179. Что представляет собой агрессивный тип инвестора?
- •185. Назвать характерные особенности портфелей консервативного роста.
- •186. Назвать характерные особенности портфелей среднего роста.
- •187. Назвать характерные особенности конвертируемых портфелей, как разновидности портфелей дохода.
- •188. Назвать характерные особенности портфелей денежного рынка, как разновидности портфелей дохода.
- •189. Назвать характерные особенности портфелей облигаций, как разновидности портфелей дохода.
- •190. Назвать характерные особенности портфелей государственных ценных бумаг.
- •191. Назвать характерные особенности корпоративных портфелей ценных бумаг.
- •192. В зависимости от времени «жизни» портфеля можно выделить:
- •193. По возможности изменять первоначальный общий объем портфеля выделяются:
- •194. Назвать характерные особенности срочного портфеля.
- •195. Назвать характерные особенности бессрочного портфеля.
- •196. Назвать характерные особенности пополняемого портфеля.
- •197. Назвать характерные особенности отзываемого портфеля.
- •198. Назвать характерные особенности постоянного портфеля.
- •199. Определить понятие «курс ценных бумаг».
- •200. Что такое доходность?
- •Ключи к тестовым заданиям
105. Отличительные особенности банковской модели фондового рынка:
A) основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются банки, берущие на себя инвестирование экономики и покрытие дефицита государственного бюджета;
B) основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются как банки, так и небанковские учреждения;
C) роль банковского учреждения на рынке ценных бумаг определяется государством, регулирующим инвестиционную банковскую деятельность через свой представительный орган;
D) основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются инвестиционные и пенсионные накопительные фонды;
E) основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются предприятия и физические лица, чьи кредитные деньги являются относительно более “дешёвыми”.
106. Назвать основные функции котировочной системы внебиржевого рынка ценных бумаг.
A) Допуск и учёт ценных бумаг, являющихся предметом сделок на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг.
B) Ведение реестров всех держателей ценных бумаг предприятий, входящих в данную систему.
C) Осуществление функций по котировке ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке.
D) Осуществление безналичных расчётов, основанных на зачёте взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчётах.
E) Выпуск и первоначальное размещение ценных бумаг в соответствии с их номинальной стоимостью, определённой при выпуске.
107. Какие отрасли экономики в наибольшей степени обязаны своим развитием эффективно функционирующему рынку ценных бумаг.
A) Химическая и лёгкая промышленность.
B) Сельское хозяйство и пищевая промышленность.
C) Сфера социального обеспечения.
D) Отросли промышленности, требующие большой концентрации капитала и использования передовых наукоемких технологий.
E) Отрасли национальной экономики с преобладающим удельным весом малых и средних предприятий.
108. Отличительные особенности смешанной модели фондового рынка.
A) Основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются небанковские учреждения.
B) Основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются банковские учреждения.
C) Операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются как банки, так и небанковские учреждения.
D) Основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются государственные учреждения и акционерные общества с долей государственной собственности в уставном фонде более 51%.
E) Основными операторами по перераспределению финансовых ресурсов через механизмы рынка ценных бумаг являются инвестиционные и пенсионные накопительные фонды.
109. Что является характерной чертой организованного рынка ценных бумаг?
A) Сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными участниками этих сделок.
B) Осуществление сделок с ценными бумагами на основании договора, в интересах и за счёт клиента.
C) Отношения, складывающиеся в процессе выпуска и первичного размещения ценных бумаг.
D) Отношения, складывающиеся при обращении ранее выпущенных ценных бумаг.
E) Сделки с ценными бумагами осуществляются без учета каких-либо специально разработанных процедур и условий.
110. Какая модель фондового рынка является наиболее демократичной и социально адаптированной?
A) Банковская.
B) Смешанная.
C) Регулируемая государством.
D) Небанковская.
E) Саморегулируемая.
111. В чём заключается негативная сторона преобладания банковской деятельности на фондовом рынке?
A) Использование банковских средств для инвестирования экономики.
B) Использование банковских средств для покрытия бюджетного дефицита.
C) Использование средств предприятий для инвестирования экономики.
D) Использование средств частных лиц для инвестирования экономики.
E) Монополизация финансового рынка и «удорожание» кредитных ресурсов.
112. В чём заключается привлекательность небанковской модели развития фондового рынка?
A) Демократизация и демонополизация фондового рынка; стимулирование развития экономики и «удешевления» кредитных ресурсов.
B) Развитие банковского сектора экономики.
C) Использование банковских средств для инвестирования экономики.
D) Использование банковских средств для покрытия бюджетного дефицита.
E) Концентрация инвестиционных ресурсов в наиболее крупных финансовых учреждениях.
113. Основная характерная особенность неорганизованного рынка ценных бумаг.
A) Сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными участниками этих сделок.
B) Отсутствие необходимости соблюдения требований организованного рынка к предмету сделки и её участникам.
C) Наличие системы буквенно-цифровой кодификации ценных бумаг одной эмиссии, допущенных к обращению.
D) Изменение способа подтверждения имущественных прав, удостоверяемых ценной бумагой, при котором подтверждением этих прав являются записи в специальных реестрах.
E) Наличие процедуры и условий, установленных участниками сделок, для урегулирования отношений в сфере обращения ценных бумаг.