- •1. Нормативно-правові акти що регулюють кфс.
- •2.Структура кфс України
- •3.Структура банківської системи України. Перелік основних операцій що здійснюють банківські установи.
- •4. Основні функції нбу
- •5. Основні види доходів комерційного банку.
- •6. Основні види витрат комерційних банків
- •7.Яка діяльність заборонена комерційним банкам.
- •8. Організаційна структура комерційного банку.
- •9.Поняття банківської таємниці, яка інформація відноситься до неї, підстави розкриття банківської таємниці.
- •10. Особливості, що ускладнюють діяльність пм по виявленню злочинів в кфс
- •11.Учасники фондового ринку України.
- •12. Надати визначення термінів: «акція», «облігація», «вексель».
- •13. Перелік спеціалізованих кредитно-фінансових інститутів.
- •14. Основін функції
- •15. Перерахувати злочини які вчиняються в кфс та документування і розслідування яких займаються ппм
- •16. Найбільш поширені злочини з використанням банків у ланцюгу злочинних схем.
- •17.Суб’єкти первинного фінансового моніторингу.
- •18.Фінансові операції що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу
- •19. Джерела отримання інформації стосовно «сумнівних» фінансових операцій платників податків.
- •22.Види електростанцій за джерелами енергетичними ресурсами:
- •23.Перерахувати атомні електростанції України. Яка з них найбільш потужна.
- •24. Типові схеми ухилення від сплати податків сг в пек на внутрішньому ринку України
- •25. Типові схеми ухилення від сплати податків сг в пек при здійсненні сгд зед
- •26.Типові схеми ухилення від сплати податків сг вугільної промисловості
- •28. Порядок дій опер прац при здійсненні заходів по документуванню протиправних схем штучного підвищення октанового числа бензину.
- •29. Структура агропромислового-комплексу України.
- •30.Види господарських формувань, які діють в агропромисловому комплексі України.
- •31.Основні напрямки зловживань в сфері апк.
- •32. Поняття платника фсп (ст. 301 пку)
- •33. Обєкт оподаткування фсп(ст. 302)
- •34. База оподаткування фсп(303)
- •35. Ставки фсп(304)
- •36. Порядок нарахування та строки сплати фсп(306)
- •37. Які види податків та зборів не платять платники фсп
- •38. Поняття та сутність спеціального режиму оподаткування пдв у сфері сг господарства(209)
- •39. Основні способи ухилення від сплати податків (розкрадання державних коштів) в апк України.
- •40.Основні способи ухилення від сплати податків (розкрадання державних штівкоштівкоштів) в апк України при здійсненні зовнішньоекономічної діяльності.
- •41. . Основні способи ухилення від сплати податків (розкрадання державних коштів) при здійсненні виробництва та реалізації зернових
- •42. Заходи які проводяться пм під час організації опер обслуговування об’єктів сфери апк
- •43. Джерела отримання інформації про злочини в апк
- •44. Перелік злочинів що вчиняються службовими особами сг, які здійснюють свою діяльність в сфері апк
- •45. Перерахувати документи в яких містяться сліди злочинів в сфері апк
1. Нормативно-правові акти що регулюють кфс.
Закон України "Про Національний банк України" № 679-XIV від 20.05.1999 року.
Закон України "Про банки і банківську діяльність" № 2121-III від 12.07.2000 року.
Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" № 2664-III від 07.12.2001року.
Закон України «Про Рахункову палату Верховної Ради України». // Відомості Верховної Ради України. 1996. №43. ст. 212.
Закон України Про цінні папери та фондовий ринок 23 лютого 2006 року N 3480-IV
ЗУ «про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансовим тероризмом»
ЗУ «Про кредитні спілки»
ЗУ Про державне регулювання ринку цінних паперів
Про недержавне пенсійне забезпечення
2.Структура кфс України
-банківські установи та філії
- страхові компанії ( філії)
- інвестиційні компанії
-торгівці цінними паперами
-кредитні спілки та філії
-ломбарди(філії)
-договірні товариства
-недержавні пенсійні фонди.
3.Структура банківської системи України. Перелік основних операцій що здійснюють банківські установи.
Структура БСУ складається з:
- НБУ та інших банків, що створюються та діють на території України.
- до інших банків відносяться комерційні банки, які мають статус юридичної особи.
Перелік основних операцій що здійснюють банківські установи:
Залучення у вклади (депозити) коштів від юр та фіз. Осіб
Відкриття та ведення поточних рахунків клієнтів у тч банків
Металевих … залучених у вклади, у тч на поточні рахунки, оштів та банк металів від свого імені на власних умовах та на власний ризик
Має право також здійснювати діяльність щодо:
Інвестицій
Випуску власних цінних паперів
Випуску, розповсюдження та проведення лотерей
Зберігання цінностей
Інкасація коштів та перевезення валютних коштів
Надання в оренду індивідуального банківського сейфа
4. Основні функції нбу
Відповідно до КУ основною функцією НБУ є: забезпечення стабільності грошової одиниці України. У межах своїх повноважень сприяє стабільності банківської системи
На її виконання НБ має виходити з пріоритетності досягнення та підтримки інової стабільності в державі. Також НБУ виконує функції:
виступає кредитором останньої інстанції для банків і організовує систему рефінансування.
монопольно здійснює емісією національної валюти України та організує її обіг.
здійснює банківське регулювання та нагляд на індивідуальний та консолідованій основі
встановлює для банків правила проведення банківських операцій, бух. Обліку і звітності, захисту інформ, коштів та майна.
5. Основні види доходів комерційного банку.
Відсотки за кредитування позиками
Доходи від проведення операцій з іноземною валютою як у вигляді комісійних за викон цих операцій та у вигляді курсової різниці
Доходи від операцій з цінними паперами
Доходи від викон для своїх клієнтів широкого спектра послуг, також як надання гарантій, розрахункове обслуговування, трастові, консультаційні, аудиторські, лізингові, факторингові
Оренда банківських сейфів