Институт конфискации в законодательстве в сша

Конфискация орудий преступления и доходов преступной деятельности по законодательству США подразделяется на гражданскую - civil forfeiture (Титул 18 Свода законов США § 9812, Титул 21 Свода законов США § 8813) и уголовную - criminal forfeiture (Титул 18 Свода законов США § 9824, Титул 21 Свода законов США § 8535).

Если конфискация по материальному праву США возможна в принципе, власти США могут конфисковать собственность как в уголовном порядке – in personam – путем судебных действий против обвиняемого, так и в гражданском – in rem – путем действий против имущества. Первый случай применяется в случае осуждения обвиняемого и не может быть применен, если он умер или скрывается. Подобные действия также ограничены собственностью подсудимого и не могут использоваться, если для совершения преступления использована собственность третьих лиц.

В отличие от уголовного, действия в гражданском порядке не требуют осуждения и не ограничены собственностью виновного. Подобные действия предпочтительны в отношении собственности скрывающегося преступника или имущества третьих лиц. По общему правилу гражданская конфискация ограничена собственностью, непосредственно относящейся к преступлению.

В отдельных случаях может быть применима либо уголовная, либо гражданская конфискация, но не обе одновременно. Таким образом, в каждом конкретном случае необходим анализ ситуации и возможностей, чтобы выбрать наиболее эффективный путь. Но в обоих вариантах - и гражданской, и уголовной конфискации – на соответствующую собственность накладывается арест до судебного разбирательства в целях обеспечения наличия этого имущества на случай возможной конфискации⁴.

Нормы права, регулирующие осуществление конфискации в связи с совершением уголовных преступлений, содержат институт, который малоизвестен законодательству других государств – конфискацию заменяющих ценностей (forfeiture of any other property).

В соответствии с Титулом 18 Свода законов США § 1963(m)2 и Титулом 21 Свода законов США § 853(p)3, если к моменту вынесения приговора подлежащая конфискации собственность:

1) не может быть обнаружена, или

2) была переведена или продана третьему лицу, или

3) выведена за территорию юрисдикции суда, или

4) была существенно уменьшена в размере, или

5) смешана с другой собственностью, которая не может быть легко разделена, суд вправе назначить конфискацию любого имущества обвиняемого эквивалентной стоимости.

«Положение о замене ценностей имеет большое значение, когда обвиняемый переводит нелегальную прибыль на счет в оффшорный банк с тем, чтобы избежать конфискации».

Процессуально в США розыск и принятие мер сохранности имущества (денежных активов) регулируется едиными, нормами (Титул 28 Свода законов США).

Применение такой меры процессуального принуждения, как арест, в том числе денежных средств и имущества, на территории США осуществляется исключительно под судебным контролем.

Формой осуществления такого контроля является процедура выдачи федеральным судом США судебного ордера. При этом допускается, как это установлено судами США, «досудебная конфискация бумаг и вещей», имеющих значение доказательств (улик), сходная с выемкой по УПК РФ, под которой подразумевается любое изъятие этих предметов должностными лицами правоохранительных органов. Что касается «досудебной конфискации» денежных средств и имущества, полученного преступным путем, как меры обеспечения его сохранности – она применяется в связи с ограниченным кругом преступлений и, преимущественно, только после проведения правоохранительными органами США расследования.

Розыск и арест подлежащего конфискации имущества осуществляется на основании выдаваемого федеральным судьей судебного приказа (ордера) путем выполнения широкого круга процессуальных действий.

При выявлении денежных средств и имущества, которое может быть подвергнуто в последующем конфискации, его сохранность обеспечивается путем т.н. доприговорной конфискации. Для ее осуществления атторней представляет в федеральный окружной суд подтверждающие необходимость этого доказательства, после изучения которых, на основании его ходатайства судья выносит доприговорное предписание суда о конфискации. Применение этой меры допускается: в соответствии с нормой Титула 18 Свода законов США § 1963 (d)1 - при расследовании преступлений, предусмотренных Законом о борьбе с организованной преступностью и коррупцией – RICO1970 г. (Титул 18 Свода законов США § 1961 – 1968); согласно Титулу 21 Свода законов США § 853(е) – в связи с преступлениями, связанными с незаконным оборотом наркотиков (Титул 21 Свода законов США часть 13), а также деяниями, ответственность за которые предусмотрена Законом о контроле за отмыванием денег 1986 г. (Титул 18 Свода законов США § 1956 – 1957). В иных случаях доприговорная конфискация недопустима или может быть осуществлена лишь при наличии судебных прецедентов. На основании предписаний суда о доприговорной конфискации денежные средства размещаются в банках на счетах, по которым запрещено осуществлять какие-либо операции; имущество передается в управление судебным исполнителям или специально назначенным ликвидаторам.

В соответствии с положениями Титула 18 Свода законов США § 981–982 и правилами 7, 31 Федеральных правил уголовного процесса в окружных судах США1 после доприговорной конфискации должна быть осуществлена процедура судебного рассмотрения дела о гражданской или уголовной конфискации.