Приложение 31

(примерная форма)

Оао «Акционерный Сберегательный банк «Беларусбанк»

АКТ ПРОВЕРКИ

обменного пункта

кассы ________________________________________________________________________

неверное зачеркнуть (номер обменного пункта либо кассы, наименование отделения, ЦБУ, филиала, филиала-областного (Минского) управления, открывшего обменный пункт, кассу)

расположенного(ой) по адресу: ____________________________________________________________________

Дата проверки

____ ______________ 20___ г.

Время проверки

_____ час. ______ мин.

Проверка произведена проверяющим(и): _____________________________________________________________

(Ф.И.О., должность)

В результате проверки установлено:

1. Наличие у кассового работника обменного пункта либо кассы (есть – нет):

Копия приказа об открытии обменного пункта, о совершении кассой валютно‑обменных и иных банковских операций	Выписка (копия) из приказа о назначении работника обменного пункта либо кассы на должность кассового работника	Удостоверение или паспорт кассового работника	Приказ о проведении внезапных проверок	*Графа исключена*

2. Выдача чеков, подтверждающих факт совершения валютно-обменных операций, физическим лицам (неверное зачеркнуть):

Производится

Не производится

3. Оснащение обменного пункта либо кассы (есть – нет):

Круглая печать обменного пункта либо кассы	Штамп обменного пункта либо кассы	Каталоги (справочники) валют	Журнал установления обменных курсов	Распоряжение на аванс для валютно‑обменных операций, в т.ч. для обеспечения выдачи сдачи

4. Технические средства для определения подлинности и платежности иностранной валюты, позволяющие осуществлять не менее *6 (шести)* видов контроля (есть – нет):

Магнитный	УФ – диапазон спектр	Лупа 10-кратного увеличения валют	Проходящий световой поток	Отраженный световой поток	ИК – диапазон спектр *слово исключено*

5. Перечень валютно-обменных операций, осуществляемых в обменном пункте (кассе): (да/нет)

Покупка иностр. валюты	Продажа иностр. валюты	Кон­версия	Прием валюты на инкассо	*Замена* иностранной валюты	Размен иностранной валюты	Продажа (покупка) док. в ин. валюте	Прих/расх операц. в иностр. вал.	Выдача валюты по пласт. карточк.	*Графа исключена*

6. Движение наличных денежных средств, платежных документов в иностранной валюте, бланков строгой отчетности:

Наименование	Аванс для			Куплено (приход)	Продано (расход)	Инкасси­ровано	Остаток на момент проверки	Излишек (+) Недостача (-) (расхож­дение)
	выдачи сдачи	валютно-обменных операций	иных операций (вклады, переводы и т.п.)
USD
EUR
RUB
PLN
UAH
LTL
LVL
BYR
*Строка исключена*
Дор.чеки «American Express» USD
Дор.чеки «American Express» EUR

7. Установленные обменные курсы на момент проведения проверки:

Наименование	За наличный расчет _____ час. _____ мин.		За безналичный расчет _____ час. _____ мин.		Конверсия _____ час. _____ мин.
	Покупка / Продажа		Покупка / Продажа		Валюты	Курс
USD					USD в EUR
EUR					EUR в USD
RUB					RUB в USD
PLN					USD в RUB
UAH					RUB в EUR
LTL					EUR в RUB
LVL
Дор.чеки «American Express» USD
Дор.чеки «American Express» EUR

7.1. Курсы доводятся до обменного пункта (кассы): НАРОЧНЫМ / ПО КАНАЛАМ СВЯЗИ (ненужное зачеркнуть)

8. Соответствие форм реестров купленной, проданной и конверсии, *замены*, размена иностранной валюты требованиям *Инструкции № 35* и локальных нормативных правовых актов ОАО «АСБ Беларусбанк»: ________________________________________________________________________________________________

9. Информация на стенде (есть – нет):

Наиме­нование уполномо­ченного банка	Номер обменного пункта (кассы)	Режим работы	Перечень совершаемых валютно-обменных и иных банковских операций	Установленные обменные курсы, в т.ч. по операциям с использованием банковских пластиковых карточек	Размер возна­граж­дения	О проведении (не проведении) операций с монетами иностранных государств	О документах, содержащих паспортные данные физ. лица	О порядке продажи дорожных чеков «American Express»

*Графа исключена*	О порядке осуществле­ния валютно-обменных операций (в порядке очередности по разовой сделке)	Информация о близлежащих обменных пунктах (кассах)	Перечень признаков платежности банкнот в иностранной валюте	*Графа исключена*	Номер телефона уполномоченного банка и ГУ НБ РБ, номер телефона доверия НБ РБ	О ввозе в Украину валюты Украины, о перемещении валютных ценностей через таможенную границу Украины

9.1. Соответствие информации на стенде о режиме работы и перечне операций приказу об открытии обменного пункта (об организации кассовой работы) (да/нет) _____

9.2. Соответствие информации на стенде распоряжению об установлении обменных курсов (да/нет) ____

9.3. Удаленность информационного стенда от места проведения валютно-обменных операций и доступность для обозрения: _____________________________________________________________________

Замечания проверяющего(их): ____________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

Возражения (пояснения) кассового работника обменного пункта (кассы), если имеются: ________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

*10. Использование в работе программного обеспечения «Список террористов», «Перечень государств с повышенным уровнем риска», «Список ПЗЛ» (да/нет) _____

11. Закрепление функций по ПОД/ФТ в должностных инструкциях специалистов по оказанию розничных банковских услуг, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю (да/нет) _____*

Проверяющие: _______________________________

(подпись, инициалы, фамилия)

_______________________________

(подпись, инициалы, фамилия)

Кассовый работник обменного пункта (кассы) _______________________________

(подпись, инициалы, фамилия)

Ознакомлен:

Руководитель подразделения

учреждения Банка (лицо, его замещающее) _______________________________

(подпись, инициалы, фамилия)

Рассмотрено:

Руководитель учреждения Банка (лицо, им уполномоченное) _______________________________

(подпись, инициалы, фамилия)

ОГЛАВЛЕНИЕ

ИНСТРУКЦИЯ 1

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2

2. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ (КАСС) 3

3. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВАЛЮТНО-ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ 7

4. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ ВАЛЮТНО-ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ 12

5. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ *ЗАМЕНЫ* И РАЗМЕНА НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ 16

6. ОТРАЖЕНИЕ В БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ОПЕРАЦИЙ ПОКУПКИ, ПРОДАЖИ, КОНВЕРСИИ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ С УЧАСТИЕМ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ 18

7. ОТРАЖЕНИЕ В БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ОПЕРАЦИЙ ПЕРЕВОДА ВКЛАДОВ С ПОКУПКОЙ, ПРОДАЖЕЙ, КОНВЕРСИЕЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ МЕЖДУ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ УЧРЕЖДЕНИЙ БАНКА 24

8. ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК *слово исключено* ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ И КАСС 31

Приложение 1 33

Приложение 2а 35

Приложение 2б 37

Приложение 3 39

Приложение 4 41

Приложение 4а 43

Приложение 5 45

Приложение 6 47

Приложение 7 48

Приложение 8 49

Приложение 9 50

Приложение 10 50

Приложение 11 50

Приложение 12 50

Приложение 13 50

Приложение 14 50

Приложение 15 50

Приложение 16 50

Приложение 17 50

Приложение 18 51

Приложение 19 52

Приложение 20 53

Приложение 21 54

Приложение 22 55

Приложение 23 56

Приложение 24 57

Приложение 25 58

Приложение 26 59

Приложение 27 60

Приложение 28 62

Приложение 29 63

Приложение 30 64

Приложение 31 65

1 После доработки соответствующего программного обеспечения.

1 После доработки соответствующего программного обеспечения.

1* Штампы «Обменено» используются до состояния их замены из-за негодного для использования состояния.*

1 Может использоваться счет 3819. При осуществлении операции перечисления на вкладные счета физических лиц, открытые в единой базе специального программного обеспечения централизованного хранилища данных по вкладным счетам (далее – ЦХД), используются счета 6303, 6179.

1 Может использоваться счет 3819. При осуществлении операции перечисления на вкладные счета физических лиц, открытые в ЦХД, используются счета 6303, 6179.

1 Может использоваться счет 3819. При осуществлении операции перечисления на вкладные счета физических лиц, открытые в ЦХД, используются счета 6303, 6179.

1 Дальнейшее совершение данных операций и бухгалтерский учет осуществляются в соответствии с требованиями раздела 9 Положения о порядке совершения операций по счетам физических лиц в ОАО «АСБ Беларусбанк», утвержденного Правлением Банка 14.07.2011 (протокол № 75.6).

2 Дальнейшее совершение данных операций и бухгалтерский учет осуществляются в соответствии с требованиями раздела 9 Положения о порядке совершения операций по счетам физических лиц в ОАО «АСБ Беларусбанк», утвержденного Правлением Банка 14.07.2011 (протокол № 75.6).

3 При перечислении средств на счет получателя может использоваться счет 3819.

1 В случае открытия филиалом-областным (Минским) управлением, филиалом обменного пункта и подчинении его ЦБУ, входящего в структуру данного филиала-областного (Минского) управления, филиала.

1 Руководство и контроль могут быть закреплены за различными службами, исходя из их функциональных обязанностей, закрепленных в положении о службе.

1 Перечень совершаемых в кассе валютно-обменных операций может быть определен отдельным приказом.

1 Руководство и контроль могут быть закреплены за различными службами, исходя из их функциональных обязанностей, закрепленных в положении о службе.

1 Перечень совершаемых в кассе валютно-обменных операций может быть определен отдельным приказом.

1 Руководство и контроль могут быть закреплены за различными службами, исходя из их функциональных обязанностей, закрепленных в положении о службе.

1 Записи в настоящей книге производятся до полного ее использования.

1 Контрольный лист на бумажном носителе может вестись несколько дней до полного его использования.

2 Данные графы заполняются только при ведении контрольных листов в кассе пересчета.

2

1 Графы описи заполняются в зависимости от вида операций.

1 Заполняется учетно-операционными работниками.

редакция от 02.09.2011 (с дополнениями и изменениями, вступающими в силу с 12.09.2011)

Инструкция о порядке работы обменных пунктов и касс, совершающих валютно-обменные операции с участием физических лиц, в учреждениях ОАО «АСБ Беларусбанк»

(утверждена Финансовым комитетом ОАО «АСБ Беларусбанк» 25.06.2010 (протокол № 116.4))