9. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Её возникновение связано с широким развитием безбумажной (электронной) технологии эмиссии фондовых инструментов. Обеспечивается так называемыми регистраторами (юр.понятие), осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра. Регистратором может быть сам эмитент либо профессиональный участник РЦБ, уполномоченный эмитентом. Эта деятельность регулируется утверждённым ФКЦБ Положением «О ведении реестра владельцев именных ц.б.» от 02.10.1997

10. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Торговля ц.б. осуществляется через специализированные институты, к которым относятся организаторы торговли и фондовые биржи. Их функции состоят в предоставлении участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утверждёнными правилами, проводить централизованные расчёты. Участники рынка при этом получают определённые преимущества, например хеджирование (страхование) своих рисков, возможность получения кредитов под сделки и др.

В соответствии с Законом «О РЦБ» это деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ц.б. между участниками РЦБ. Понятие «фондовая биржа» согласно Закону (ст. 9,11) входит в понятие «организатор торговли». Помимо закона эту деятельность регулирует утверждённое Постановлением ФКЦБ «Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на РЦБ» № 49.

11. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.

Определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ц.б. и подготовка бух.документов по ним) и их зачёт по поставками ц.б., а также расчёты по ним (ст. 6 Закона «О РЦБ»). Осуществляется организация на основании лицензии ФКЦБ (ФСФР) и договоров с участниками РЦБ. Клиринговой организации запрещено заниматься иной профессиональной деятельностью на РЦБ, за искл. Организации торговли и депозитарной деятельности.

12. Классификация ценных бумаг. Виды ценных бумаг, обращающихся на российском рынке ценных бумаг.

Делятся на:

1. основные – это ц.б., в основе кот. лежат имущественного права на какой-либо актив; бывают:

- первичные, основаны на активах, в число кот. не входят сами ц.б. (акции, облигации, векселя, закладные и др.);

- вторичные, ц.б., выпускаемые на основе первичных ц.б., это ц.б. на сами ц.б.: варранты на ц.б., депозитарная расписка и др.;

2. производные, бездокументарная форма выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены лежащего в основе данной ц.б. биржевого актива; к ним относятся:

- фьючерсные контракты,

- свободнообращающиеся опционы.

Виды ц.б. в мире чрезвычайно разнообразны, и их принято подразделять на группы по тому или иному признаку: по эмитентам, времени обращения, способу выплаты дохода, экономической природе, уровню риска, территориям и др.

Из всего многообразия можно выделить:

- классические ц.б.: долевые (акции), долговые (частные и гос.облигации);

- производные ц.б.: опционы, фьючерсы, варранты;

- финансовые инструменты: векселя, депозитные и сберегательные сертификаты.

Акции – свидетельство о внесении пая в капитал АО, дающее право на получение дохода и формальное участие в управлении предприятием,

Облигации – свидетельство о предоставлении займа, дающее её владельцу право на получение ежегодного фиксированного дохода (твёрдого процента)

Опцион – сделка, дающая право его владельцу купить или продать определённое количество ц.б. по фиксированной цене в течении оговоренного срока.

Фьючерсы – контракт (обязательство, а не право выбора, в отличии от опциона) на покупку или продажу стандартного количества определённого вида ц.б. на определённую дату в будущем по цене, заранее установленной при заключении сделки.

Варранты – ц.б., кот. дают своему владельцу право в будущем купить по заранее установленной цене определённое количество ц.б.

Депозитный сертификат – обращающиеся инструменты, выпускаемые коммерческими банками или ссудно-сберегательными ассоциациями под срочные депозиты с номиналом 100тыс.дол. и более (jumbo).

Вексель – ц.б., удостоверяющая ничем не обусловленное обязательство векселедателя (простой или соло-вексель), либо иного указанного в векселе плательщика (переводной или тратта) выплатить по наступлении указанного в векселе срока определённую сумму его владельцу. Чек – письменное поручение чекодателя банку уплатить чекополучателю указанную в нём сумму денег; это ц.б., предоставляющая собой платёжно-расчётный документ. По своей эк.сущности чек явл. переводным векселем, плательщиком по кот. всегда явл. банк, выдавший этот чек.

Американская депозитарная расписка – свободно обращающиеся расписки на иностранные акции, депонированные в банке США.

Коносамент – документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, кот. удостоверяет погрузку, перевозку и право на получение.

Закладная – именная ц.б., удостоверяющая следующие права е законного владельца: право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой имущества, указанного в договоре об ипотеке, без представления других доказательств существования этого обязательства, право залога на указанное в договоре об ипотеке имущество.