4. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка.

Большая роль на РЦБ принадлежит создаваемым по инициативе участников рынка и на профессиональной основе саморегулируемым организациям – это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с гос-вом (гос-во передаёт часть своих функций).

По российским правовым нормам могут принимать форму ассоциаций, профессиональных союзов и профессиональных общественных организаций. Их функции соответствуют общепринятым в мировой практике:

- саморегулирование деятельности участников на рынке;

- поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка персонала;

- развитие инфраструктуры фин.рынка;

- проведение совместных научных разработок;

- коллективное предпринимательство в своих интересах и защита интересов инвесторов.

Надзор за деятельностью, контроль за созданием в России осуществляет Федеральная комиссия по РЦБ.

Виды с/р организаций:

- международные;

- национальные;

- региональные.

5. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.

Совершение гражданско-правовых сделок с ц.б. в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Основные обязанности:

- информирование клиентов о ходе и итогах осуществления их поручений, предоставление инфо о степени риска по конкретным сделкам, совершение в первоочередном порядке сделок клиентов, а не собственных дилерских операций;

- обеспечение надлежащего хранения и учёта ц.б. клиентов, разработка и соблюдение правил ведения учётных регистров.

6. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.

Совершение сделок купли-продажи ц.б. от своего имени и за свой счёт путём публичного объявления цен их покупки и/или продажи с обязательством покупки и/или продажи по объявленным ценам. Лицензию дилера может получить только юр.лицо, занимающееся коммерческой деятельностью. Дилер может выступать в качестве андеррайтера при первичном размещении эмиссионных бумаг, а также оказывать консультативные услуги.

7. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

Осуществление индивидуальным предпринимателем или юр.лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ц.б. и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом (бенефициаров). На российском рынке эта деятельность регулируется утверждённым ФКЦБ Положением «О доверительном управлении ц.б. и средствами инвестирования в ц.б.» от 17.11.1997.

8. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг.

Деятельность по учёту прав на ц.б. и их перехода, а также по хранению сертификатов ц.б. Депозитарии (юр.лица) осуществляют свою деятельность на основании лицензии и входят в качестве отдельного института в учётную систему РЦБ. Современный рынок с огромным числом сделок не может существовать без таких институтов.

Выделяют так называемый кастодиальный депозитарий, обслуживающий частных инвесторов, не осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность. Он не обслуживает торговые системы.

Выделяют также расчётный депозитарий, обслуживающий организованные рынки.

Кроме этого, выделяют два уровня депозитариев:

- верхний, вкл. регистрирующие депозитарии (юридически - регистраторы), обслуживающие эмитентов;

- нижний, обслуживающий владельцев ц.б. Эта деятельность регулируется утверждённым ФКЦБ Положением «О депозитарной деятельности в РФ» № 36 от 16.10.1997