2.Представление, собирание проверка, исследование, оценка, использование доказательств в судопроизводстве

Анализа литературы, показывает, что точки зрения можно разделить на две группы (условно): «криминалистов» и «процессуалистов».

Для «криминалистов» характерно очень подробное выделение элементов (этапов) процесса доказывания. Это объясняется необходимостью разработки тактических приемов и рекомендаций для каждого из них. Так, например, авторы «Теории доказательств» указывают: «Понятием собирания доказательств охватывается их поиск (розыск), обнаружение и получение (извлечение) содержащейся в них информации органом расследования и судом. При собирании доказательств в уголовном процессе не могут быть использованы произвольно избранные способы»⁴⁸. Также А.Р. Белкин выделяет в собирании доказательств следующие элементы: обнаружение (отыскание и выявление), получение, фиксацию, изъятие и сохранение, выделяет этапы исследования и проверки доказательств⁴⁹. У «процессуалистов» также нет единства по этому вопросу. В основном все единодушны в выделении таких элементов (этапов) как собирание, проверка и оценка доказательств⁵⁰. В дополнение выделяют такие этапы (элементы) процесса доказывания как построение и динамическое развитие следственных версий по делу⁵¹. Представляется, что этот элемент (этап) процесса доказывания можно выделить только по тем делам, где есть стадия предварительного расследования. Выдвижение версий по делу скорее можно отнести к логическому, теоретическому уровню доказывания, а не к элементу или этапу.

Ряд авторов, совершенно справедливо, выделяют такой этап (элемент) процесса доказывания как использование доказательств или обоснование доказательствами выводов по делу⁵². Представляется, что на данном этапе развития состязательных начал в уголовном процессе России использование доказательств в плане тактических приемов представления доказательств суду сторонами, логической последовательности их представления, а также обоснование выводов по делу следствием и судом может быть выделено в качестве отдельного этапа (элемента) процесса доказывания. В процессе доказывания дознаватель, следователь, прокурор и суд применяют многообразные методы собирания, исследования и оценки доказательств. Эти методы в практической деятельности по расследованию и судебному рассмотрению уголовных дел основываются на положении ряда наук, в первую очередь наук юридических. Необходимо четко различать методы науки и методы практической деятельности, основанной на положениях этой науки.

Метод (в широком смысле) – это способ подхода к действительности, способ познания, изучения, исследования явлений природы и общественной жизни, способ достижения какой-либо цели, решения задачи⁵³.

Доказывание, представляющее собой сердцевину уголовно- процессуальной деятельности, в качестве одного из важнейших элементов включает собирание доказательств: их обнаружение, либо истребование и закрепление (фиксацию). Значение этого элемента определяется тем, что все последующие операции с доказательствами – их проверка, оценка и использование, осуществляются только по отношению к уже собранным доказательствам.

Собирание (формирование) доказательств – это активная целенаправленная деятельность дознавателя, следователя, прокурора, суда, состоящая в извлечении из следов, оставленных событием, информации, относящейся к делу, и в преобразовании и закреплении этой информации, т.е. в придании ей надлежащей процессуальной формы.

В процессуальной литературе существует несколько точек зрения на собирание доказательств как уголовно-процессуальную категорию. Особенно актуален этот вопрос стал с введением УПК РФ и предоставлением защитнику права собирать доказательства.

Большинство ученых, представителей науки уголовно-процессуального права, под собиранием доказательств в науке уголовно-процессуального права понимают «обнаружение и фиксацию сведений, относящихся к обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовному делу»⁵⁴; «совершение лицом, производящим дознание, следователем, прокурором, судом, предусмотренных законом процессуальных действий, направленных на обнаружение, истребование, получение и закрепление в установленном законом порядке доказательств»⁵⁵. Другими словами большинство процессуалистов делают акцент на процессуальное закрепление доказательств. Следует отметить, что М.С. Строгович указывал: «Пока доказательство не рассмотрено и не закреплено процессуально нельзя утверждать, что доказательство действительно обнаружено, так как еще не известно, что именно обнаружено и является ли действительно доказательством то, что обнаружено»⁵⁶. Некоторые авторы, а также законодатель из понятия собирания доказательств исключают процессуальное закрепление. Так, например, В.С. Балакшин пишет: «… в структуре уголовно-процессуального доказывания, на наш взгляд следует выделить четыре элемента: собирание, закрепление, проверку и оценку доказательств»⁵⁷.

Необходимо отметить, что этой точки зрения придерживается и законодатель, обозначив в ст. 86 ч. 3 УПК РФ право защитника собирать доказательства.

Следует признать, что это противоречит понятию доказательств как единству содержания (сведений о факте) и формы (источника) этих сведений. Доказательством обнаруженная информация может стать только тогда, когда она закреплена в определенной процессуальной форме, именно поэтому акцент в категории собирание доказательств необходимо делать на процессуальном закреплении.

Оригинальную позицию по этому вопросу высказывает Е.А. Доля. В частности, он пишет: «Словосочетание «собирание доказательств» не выражает и даже искажает существо деятельности, которую оно обозначает, этимологически предполагая наличие доказательств в готовом виде. Если исходить из такой посылки, то доказательство остается только собрать…. Доказательства не собираются, а формируются»⁵⁸. И далее он предлагает ввести термин не собирание, а формирование доказательств. В целом, соглашаясь с ним в том, что этот термин более удачен, мы считаем, что при формировании категориального аппарата имеют значение также исторические традиции в науке уголовно-процессуального права. Возможно в будущем термин собирание необходимо заменить на формирование, но в настоящее время более оптимальным представляется введение в законодательство нормы, определяющей содержание и объем категории «собирания доказательств».

Таким образом, на наш взгляд, в УПК РФ следовало бы закрепить само понятие собирание доказательств. Собирание доказательств – это процессуальная деятельность по обнаружению, получению (изъятию) информации и ее процессуальному закреплению дознавателем, следователем, прокурором и судом (судьей) с помощью следственных и иных процессуальных действий.

Доказательства в уголовное дело могут попасть и иным путем - это путь представления и получения предметов и следов такими участниками процесса как защитник, подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, его представитель, гражданский истец, гражданский ответчик и другие участники процесса. Предмет или след могут представить совершенно посторонние (не участники процесса, лица, не занимающие процессуального положения)⁵⁹ лица. Однако УПК РФ напрямую не предусматривает такую возможность, что является явным пробелом в законодательстве. Так, по изученным нами уголовным делам потерпевшими были представлены предметы – 10%, сотрудниками, осуществляющими Оперативно-розыскную деятельность – 15 %. Необходимо отметить, что авторы теории доказательств рассматривают этот путь как разновидность способов собирания доказательств. В научной литературе, в частности Ю.В. Худякова разработала предложения по совершенствованию норм в этой части и решению этих проблем.

М.К. Треушников рассматривает представление доказательств как третий необходимый элемент доказывания, указывая на то, что это процессуальное действие, которое состоит в фактической передаче их в распоряжение суда. В арбитражном процессе существует такой элемент процесса доказывание как раскрытие доказательств, которое означает ознакомление с их содержанием других лиц, участвующих в деле. Эти действия должны быть совершены до начала судебного заседания. В гражданском процессе под собиранием доказательств необходимо понимать их получение от сторон и истребование доказательств в тех случаях, когда стороны не могут это сделать самостоятельно.

Доказательства, полученные в ходе производства следственных действий, прежде чем лечь в основу промежуточных и конечных выводов при предварительном расследовании, подлежат проверке. Следует обратить внимание на то, что проверка доказательств по отношению к процессу доказывания в целом имеет условную самостоятельность. При рассмотрении вопросов, связанных с проверкой доказательств следует исходить из единства гносеологической и правовой природы доказывания как целого, так и образующих его частей. В процессуальной литературе высказывается точка зрения в соответствии с которой необходимо пересмотреть трехзвенную структуру процесса доказывания, исключив из нее проверку доказательств. В частности, Л.В. Головко указывает: «…проверка доказательств полностью растворяется в собирании и оценке доказательств – двух подлинных и классических элементах доказательственной деятельности. Следовательно, сама по себе проверка доказательств самостоятельным элементом процесса доказывания не является и даже теоретически являться не может»⁶⁰. И далее, он справедливо предлагает не исключать третий этап (элемент) доказывания совсем, так как по его мнению процедура исследования доказательств в ходе судебного следствия не охватывается понятием собирание и оценка доказательств, а представляет собой по своей природе исследование доказательств.

Под проверкой доказательств в российском уголовном процессе понимается деятельность следователя и суда, связанная с анализом и синтезом доказательств, сопоставлением их с другими доказательствами и собиранием новых доказательств. В соответствии со ст. 87 УПК РФ способами проверки доказательств являются: 1) сопоставление проверяемых доказательств с другими доказательствами; 2) установление источников доказательств; 3) получение иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемые доказательства.

Цель проверки доказательств в теории большинством авторов трактуется как уяснение качества и свойств самих проверяемых доказательств – их достоверности или недостоверности, правильности или неправильности, а также доброкачественности⁶¹. Представляется, что приведенная трактовка цели проверки доказательств недостаточно полно характеризует такой сложный процесс как собирание доказательств, так как, при таком подходе происходит отрыв правовой стороны проверки доказательств от гносеологической основы доказывания, вследствие чего происходит лишь накопление знаний о качествах и свойствах самого проверяемого доказательства. Из проверки доказательств исключается такой немаловажный момент, как поиск, накопление знаний о свойствах, связях и отношениях обстоятельств, устанавливаемых данным доказательством. Полное и логически корректное определение цели проверки доказательств, используемых при расследовании преступления, можно сформулировать как достаточно сложное определение, поскольку само определяемое понятие выражает сложное явление духовного мира, относящееся как к сфере мышления следователя, дознавателя, суда, так и к практической деятельности по собиранию доказательств. Таким образом, целью проверки доказательств является всестороннее и полное уяснение качеств и свойств самих проверяемых доказательств, а также поиск, накопление и анализ знаний о свойствах, связях и отношениях действий и событий, устанавливаемых данным доказательством с самим доказательством.

В литературе проверка доказательств сопоставляется с понятием исследования доказательств⁶². В некоторых учебниках указывается на то, что понятие исследование доказательств является более широким, чем понятие проверка доказательств, так как исследование предполагает, по мнению этих авторов еще и получение, а не только собственно проверку доказательств⁶³.

На наш взгляд, это не вполне верно. Представляется, что термин исследование в уголовно-процессуальной литературе применяется в основном в двух аспектах: исследование доказательств и исследование обстоятельств дела. Если говорить об исследование доказательств, то в этом случае речь должна идти о способе проверки самого доказательства путем его непосредственного изучения. Так исследование доказательств выделяется в качестве следственного и экспертного. Под следственным исследованием можно понимать проведение таких следственных действий как осмотр и освидетельствование, а под экспертным – назначение и проведение экспертизы. В этом аспекте исследование доказательств является одним из путей, способов его проверки.

Оценка доказательств служит необходимым условием целенаправленного ведения следствия и судебного разбирательства, принятия законных и обоснованных процессуальных решений, правильного применения уголовного закона.

Перед дознавателем, следователем, прокурором и судом, осуществляющими производство по уголовному делу стоит немаловажная задача выяснить: собрана ли эта информация с соблюдением требований процессуального закона; имеет ли она отношение к предмету доказывания; могут ли служить собранные по делу доказательства основанием для принятия процессуальных решений; достаточно ли доказательств для достоверных выводов об обстоятельствах, составляющих предмет доказывания и, в конечном счете, представляют ли они достоверную и полную информацию об исследуемом событии в целом и отдельных его элементах.

Оценка доказательств представляет собой мыслительную деятельность дознавателя, следователя, прокурора, суда, осуществляемую в логических формах при соблюдении научной методологии познания, обеспечивающей достижение истины. Оценка доказательств как мыслительная деятельность, протекает по своим логическим законам. Вместе с тем, она регламентирована и уголовно-процессуальным законодательством. Согласно законодательству, каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности – достаточности для разрешения уголовного дела (ст. 88 УПК РФ). Именно таким образом, оценку доказательств как мыслительную деятельность понимают большинство ученых, представителей науки уголовно-процессуального права⁶⁴. Представители науки гражданско-процессуального права верно указывают на то, что оценка доказательств является мыслительной логической деятельностью, которая имеет процессуальную форму, состоящую из трех элементов: 1) совокупность процессуальных требований, предъявляемых к мыслительной деятельности по оценке доказательств; 2) процесс реализации этих требований в ходе мыслительной деятельности судей по оценке доказательств; 3) процессуальный результат, нашедший отражение в судебном решении⁶⁵.

Необходимо отметить, что аналогичную точку зрения высказывает и З.З. Зинатуллин, который считает, что оценка доказательств имеет две стороны внутреннюю (логическую) и внешнюю (правовую). Последняя, по его мнению, выражается в том, что «логические операции совершаются субъектами уголовно-процессуальной деятельности в условиях формирующихся при этом уголовно-процессуальных отношений; изучению подлежат лишь те фактические данные, которые получены из законных источников, с соблюдением процессуальной формы; цель оценки не произвольна, а определена законом; результаты оценки выражаются в определенных процессуальных действиях и решениях»⁶⁶.

Следует согласиться с этой точкой зрения, так как в настоящее время УПК РФ определяет не только отдельные цели и принципы оценки доказательств, но и регламентирует эту деятельность. В качестве примера можно привести ст.17 УПК РФ, ст. 14, ст.75 УПК РФ.

В уголовном процессе оценка доказательств производится по внутреннему убеждению присяжных заседателей, дознавателя, следователя, прокурора, судей, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств. При этом в законе не указываются формальные условия, которые заранее определяли бы ценность и значение каждого доказательства в отдельности и их совокупности. При оценке доказательств дознаватель, следователь, прокурор, суд руководствуются требованиями закона, выдвигающего условия общего характера (оценивать доказательства с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности – достаточности), устанавливающего правила допустимости доказательств и их относимости.

Таким образом, оценка доказательств – это практическая и мыслительная деятельность субъектов доказывания, которая состоит в том, что они, руководствуясь законом и совестью, рассматривают по своему внутреннему убеждению каждое доказательство в отдельности и всю совокупность доказательств, определяя их относимость, допустимость, достоверность и достаточность для выводов по делу. На основании оценки доказательств выдвигаются следственные (судебные) версии и выясняется, достаточно ли подтверждена одна из них и опровергнуты ли все остальные; устанавливаются основания для принятия различных процессуальных решений, в том числе и о проведении следственных (судебных) действий; делаются выводы о доказанности (недоказанности) отдельных обстоятельств дела и преступления в целом.

Как и любой познавательный процесс, оценка доказательств ведет к тому, что «из незнания является знание», а «неполное, неточное знание становится более полным и более точным».

Процесс оценки доказательств включает определение их относимости, допустимости, достоверности, достаточности сначала для выдвижения следственных (судебных) версий, а затем и достоверных выводов по уголовному делу. Оценка относимости, допустимости, достоверности доказательств производится как в ходе их собирания, так и на заключительном этапе, перед принятием процессуальных решений. Однако каждый из указанных аспектов оценки доказательств имеет самостоятельное значение и может стать преобладающим на определенном этапе доказывания.

Не всякая мыслительная деятельность дознавателя, следователя, прокурора и суда, связанная с доказыванием, охватывается понятием оценки доказательств. За пределами оценки доказательств находится, в частности, анализ собранной, в связи с расследованием уголовного дела, вспомогательной, ориентирующей информации (например, оперативных данных). Этот анализ осуществляется в связи с разработкой версий, планированием следственных действий и т.п., но не входит в оценку доказательств. Отделить оценку доказательств от оценки указанных данных при выдвижении версий и определении степени их правдоподобия психологически трудно, поскольку это совпадающий во времени процесс. Но для обоснования процессуальных решений имеет значение только оценка доказательств. За пределами оценки доказательств находятся также данные, характеризующие поведение подозреваемого, обвиняемого при проведении следственных действий и судебного разбирательства (эмоциональное состояние, отказ давать показания и т.д.). Необходимо признать, что применяя эти этапы и элементы к уголовно-процессуальному познанию следует отметить, что все эти элементы присутствуют при участии всех субъектов уголовно-процессуальной деятельности в уголовно-процессуальном доказывании.

В оценке доказательств можно выделить три элемента: 1) информационный; 2) логический; 3) психологический. Информационный элемент связан с переработкой и накоплением информации, характеризует оценку доказательств как форму познания, способ приобретения нового знания. Логический элемент представляет оценку доказательств как мыслительную деятельность, осуществляемую в соответствии с основными законами формальной логики, при соблюдении научной методологии познания, и связанную с суждением о ценности доказательственной информации. Психологический элемент связан с формированием внутреннего убеждения познающего субъекта, влиянием его правового сознания и нравственных установок на данный процесс.

Защитник, подозреваемый, обвиняемый также получают информацию по делу, проверяют и оценивают ее для выдвижения версии защиты и участия в доказывании по уголовному делу путем представления информации следователю, дознавателю, прокурору и суду.

В деятельности стороны защиты также присутствует использование информации для логического обоснования своей позиции по делу и представления информации следователю и суду.

Но при этом эта деятельность будет иметь юридическое значение, если такие субъекты как следователь, дознаватель, прокурор, суд примут ее в качестве доказательств, предварительно проверив и оценив. В литературе рассматривают в качестве принципов и оснований оценки доказательств такие категории как закон, правосознание, внутреннее убеждение и совесть. Нормы права, регулирующие принципы, порядок, понятие и виды доказательств, а также следствия, вытекающие из принципа презумпции невиновности и состязательности, процедура и порядок принятия решений по делу являются основанием для оценки доказательств и их свойств. Профессиональное правосознание применителей права, которое состоит из профессиональной идеологии и профессиональной психологии также имеют значение для формирования внутреннего убеждения. Внутреннее убеждение – категория заимствованная из психологии и означающее чувство уверенности в правильности принятого решения. О.Е. Яцишина определяет внутреннее убеждение как основанное на полученном и оцененном в установленном законом порядке знании об обстоятельствах уголовного дела, нормах нравственности и правовой идеологии психологическое эмоционально-интеллектуальное состояние независимого и самостоятельного субъекта познавательной деятельности, заключающееся в твердой и сознательной уверенности в сделанном единственно правильном умозаключении и принятого на его основе решения, а также готовности осуществлять соответствующую деятельность по его реализации и отстаиванию в целях достижения задач уголовного судопроизводства.