- •Рынок ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •Глава 1. Виды ценных бумаг
- •Глава 2. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •2.1. Этапы эмиссии ценных бумаг
- •2.1.1. Решение о размещении ценных бумаг
- •2.1.2. Утверждение решения о выпуске
- •2.1.3. Государственная регистрация выпусков
- •2.1.4. Размещение ценных бумаг.
- •2.1.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска
- •2.2. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •2.2.1. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
- •2.2.1.1. Эмиссия акций, размещаемых
- •2.2.1.2. Эмиссия дополнительных акций акционерного
- •2.2.1.3. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
- •2.2.2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
- •2.2.2.1. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
- •2.2.2.3. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.5. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.6. Особенности эмиссии облигаций,
- •2.2.2.7. Особенности эмиссии облигаций
- •2.2.2.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
- •2.2.2.9. Особенности эмиссии российских
- •2.2.2.10. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем
- •2.2.2.11. Эмиссия ценных бумаг
- •2.3. Обращение ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •3.1. Проспект ценных бумаг
- •3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта
- •3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Общие положения о раскрытии информации
- •3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
- •3.5. Мониторинг раскрытия информации
- •3.6. Обязательное раскрытие информации
- •3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
- •3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской
- •3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов
- •3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах
- •3.6.5. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7. Раскрытие информации эмитентами
- •3.7.1. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся
- •3.8. Общие положения о раскрытии
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •4.1. Брокерская деятельность
- •4.2. Дилерская деятельность
- •4.3. Деятельность по определению
- •4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.5. Депозитарная деятельность
- •4.6. Деятельность по ведению реестра
- •4.7. Совмещение профессиональных видов
- •4.8. Деятельность по организации торговли
- •4.9. Специалисты финансового рынка
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
- •5.2. Территориальные органы фсфр
- •5.3. Саморегулируемые организации
- •5.4. Лицензирование видов профессиональной
- •5.4.1. Лицензионные требования и условия
- •5.4.2. Процедура рассмотрения,
- •5.4.3. Переоформление бланков лицензий
- •5.4.4. Приостановление действия
- •5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
- •5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
- •5.5.2. Сроки проведения проверок
- •5.5.3. Порядок проведения проверок
- •5.5.4. Права и обязанности руководителя группы
- •5.5.5. Акт по результатам проверки
- •5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений
- •5.5.7. Порядок обжалования действия
5.2. Территориальные органы фсфр
Территориальным органом ФСФР является ее региональное отделение, действующее на территории нескольких субъектов РФ. ФСФР осуществляет руководство своими территориальными органами и контроль за их деятельностью.
Территориальные органы обеспечивают на соответствующих территориях выполнение возложенных на ФСФР функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.
Территориальные органы ФСФР осуществляют свою деятельность во взаимодействии с полномочными представителями Президента РФ в федеральных округах, территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.
Территориальные органы осуществляют в порядке, определяемом ФСФР, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:
- контролируют соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй, товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров требований законодательства РФ, иных нормативных актов, а также решений ФСФР и территориального органа;
- контролируют порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
- осуществляют на основании федеральных законов, актов Президента РФ, Правительства РФ и ФСФР, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрацию проспектов ценных бумаг, регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
- отказывают в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, приостанавливают и возобновляют эмиссию ценных бумаг, признают выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулируют государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством РФ и иными правовыми актами;
- рассматривают дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом РФ об административных правонарушениях к компетенции ФСФР, а также применяют меры ответственности, установленные законодательством РФ;
- обеспечивают раскрытие информации в соответствии с законодательством РФ;
- проводят проверки:
а) эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, жилищных накопительных кооперативов;
б) профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
в) бюро кредитных историй;
- выдают предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам и бюро кредитных историй;
- запрещают или ограничивают на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;
- обращаются в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (заявлениями) по вопросам, относящимся к компетенции территориального органа;
- направляют в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- направляют в ФСФР представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР;
- участвуют в сборе отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);
- представляют заключения и информацию по запросам ФСФР относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности;
- участвуют в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности;
- осуществляют мониторинг, систематизацию и анализ поступающей в территориальный орган информации о состоянии финансовых рынков, иной статистической информации в установленной сфере деятельности и представляют ее в ФСФР;
- организуют и участвуют в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности;
- изучают и обобщают практику применения законодательства РФ в установленной сфере деятельности, вносят в ФСФР предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвуют в подготовке проектов нормативных актов, представляют предложения в ФСФР для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам;
- публикуют в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- рассматривают и принимают решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента РФ в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР, в установленный законодательством срок;
- осуществляют прием граждан, обеспечивают своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством срок;
- осуществляют в соответствии с законодательством РФ работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа;
- обеспечивают в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.
Территориальные органы ФСФР имеют право:
- запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам;
- давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- пресекать нарушение законодательства РФ в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов;
- создавать координационные, совещательные и экспертные органы в установленной сфере деятельности.
Приложение 27
Территории, на которых осуществляют деятельность
территориальные органы Федеральной службы
по финансовым рынкам, и их местонахождение
N п/п |
Наименование территориального органа |
Территории, на которых осуществляет деятельность территориальный орган |
Местонахождение территориального органа |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО) |
Владимирская область Ивановская область Калужская область Костромская область Московская область Рязанская область Смоленская область Тверская область Тульская область Ярославская область город Москва город Байконур (Республика Казахстан) |
г. Москва |
2. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР России в СЗФО) |
Республика Карелия Республика Коми Архангельская область Вологодская область Калининградская область Ленинградская область Мурманская область Новгородская область Псковская область Ненецкий автономный округ город Санкт-Петербург |
г. Санкт-Петербург |
3. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (РО ФСФР России в ЮФО) |
Республика Дагестан Республика Ингушетия Республика Калмыкия Кабардино-Балкарская Республика Карачаево-Черкесская Республика Республика Северная Осетия - Алания Чеченская Республика Ставропольский край Астраханская область Волгоградская область Ростовская область |
г. Ростов-на-Дону |
4. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (РО ФСФР России в ПриФО) |
Республика Марий Эл Республика Мордовия Чувашская Республика Кировская область Нижегородская область |
г. Нижний Новгород |
5. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО) |
Курганская область Свердловская область Тюменская область Челябинская область Ханты-Мансийский автономный округ Ямало-Ненецкий автономный округ |
г. Екатеринбург |
6. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (РО ФСФР России в СФО) |
Республика Алтай Алтайский край Кемеровская область Новосибирская область Омская область Томская область |
г. Новосибирск |
7. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (РО ФСФР России в ДФО) |
Республика Саха (Якутия) Приморский край Хабаровский край Амурская область Камчатская область Магаданская область Сахалинская область Еврейская автономная область Чукотский автономный округ |
г. Владивосток |
8. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно- Сибирском регионе (РО ФСФР России в ВСР) |
Республика Бурятия Иркутская область Забайкальский край |
г. Иркутск |
9. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе |
Республика Татарстан Удмуртская Республика Пермский край |
г. Казань |
10. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР) |
Белгородская область Брянская область Воронежская область Курская область Липецкая область Орловская область Тамбовская область |
г. Орел |
11. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (РО ФСФР России в ЮВР) |
Республика Башкортостан Оренбургская область Пензенская область Самарская область Саратовская область Ульяновская область |
г. Самара |
12. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР) |
Краснодарский край Республика Адыгея |
г. Краснодар |
13. |
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально- Сибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР) |
Красноярский край Республика Тыва Республика Хакасия |
г. Красноярск |