- •Рынок ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •Глава 1. Виды ценных бумаг
- •Глава 2. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •2.1. Этапы эмиссии ценных бумаг
- •2.1.1. Решение о размещении ценных бумаг
- •2.1.2. Утверждение решения о выпуске
- •2.1.3. Государственная регистрация выпусков
- •2.1.4. Размещение ценных бумаг.
- •2.1.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска
- •2.2. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •2.2.1. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
- •2.2.1.1. Эмиссия акций, размещаемых
- •2.2.1.2. Эмиссия дополнительных акций акционерного
- •2.2.1.3. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
- •2.2.2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
- •2.2.2.1. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
- •2.2.2.3. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.5. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.6. Особенности эмиссии облигаций,
- •2.2.2.7. Особенности эмиссии облигаций
- •2.2.2.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
- •2.2.2.9. Особенности эмиссии российских
- •2.2.2.10. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем
- •2.2.2.11. Эмиссия ценных бумаг
- •2.3. Обращение ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •3.1. Проспект ценных бумаг
- •3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта
- •3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Общие положения о раскрытии информации
- •3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
- •3.5. Мониторинг раскрытия информации
- •3.6. Обязательное раскрытие информации
- •3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
- •3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской
- •3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов
- •3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах
- •3.6.5. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7. Раскрытие информации эмитентами
- •3.7.1. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся
- •3.8. Общие положения о раскрытии
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •4.1. Брокерская деятельность
- •4.2. Дилерская деятельность
- •4.3. Деятельность по определению
- •4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.5. Депозитарная деятельность
- •4.6. Деятельность по ведению реестра
- •4.7. Совмещение профессиональных видов
- •4.8. Деятельность по организации торговли
- •4.9. Специалисты финансового рынка
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
- •5.2. Территориальные органы фсфр
- •5.3. Саморегулируемые организации
- •5.4. Лицензирование видов профессиональной
- •5.4.1. Лицензионные требования и условия
- •5.4.2. Процедура рассмотрения,
- •5.4.3. Переоформление бланков лицензий
- •5.4.4. Приостановление действия
- •5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
- •5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
- •5.5.2. Сроки проведения проверок
- •5.5.3. Порядок проведения проверок
- •5.5.4. Права и обязанности руководителя группы
- •5.5.5. Акт по результатам проверки
- •5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений
- •5.5.7. Порядок обжалования действия
4.7. Совмещение профессиональных видов
деятельности на рынке ценных бумаг
В соответствии со статьей 10 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Другие ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20 января 1998 года N 3 (совместно с Центральным банком РФ (Положение Банка России от 22 января 1998 года N 16-П)) утверждено Положение об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию.
Оно разработано в целях предотвращения конфликта интересов, который может возникать у профессиональных участников рынка ценных бумаг в процессе обслуживания организованных рынков ценных бумаг, в целях поддержания стабильности рынка ценных бумаг.
В соответствии с Положением профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и/или клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, или с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, не может выполнять операции:
- расчетного депозитария, то есть организовывать централизованное депозитарное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключаемых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке ценных бумаг, осуществлять переводы ценных бумаг по депозитарным счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок;
- клирингового центра, то есть организовывать централизованный клиринг обязательств между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вытекающих из указанных выше сделок;
- расчетного центра (относится к кредитным организациям), то есть организовывать централизованные денежные расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ценных бумаг по итогам указанных выше сделок.
Профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Данный запрет не распространяется на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу информации и т.п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций.
Кредитной организации, управляющей созданными ею общими фондами банковского управления, запрещается инвестировать средства этих фондов в ценные бумаги зависимых от нее организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данной кредитной организации.
В случае невыполнения требований данного Положения к профессиональному участнику рынка ценных бумаг - нарушителю применяются санкции в виде лишения лицензии на право осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также другие меры, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами ФСФР.