- •Рынок ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •Глава 1. Виды ценных бумаг
- •Глава 2. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •2.1. Этапы эмиссии ценных бумаг
- •2.1.1. Решение о размещении ценных бумаг
- •2.1.2. Утверждение решения о выпуске
- •2.1.3. Государственная регистрация выпусков
- •2.1.4. Размещение ценных бумаг.
- •2.1.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска
- •2.2. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •2.2.1. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
- •2.2.1.1. Эмиссия акций, размещаемых
- •2.2.1.2. Эмиссия дополнительных акций акционерного
- •2.2.1.3. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
- •2.2.2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
- •2.2.2.1. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
- •2.2.2.3. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.5. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.6. Особенности эмиссии облигаций,
- •2.2.2.7. Особенности эмиссии облигаций
- •2.2.2.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
- •2.2.2.9. Особенности эмиссии российских
- •2.2.2.10. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем
- •2.2.2.11. Эмиссия ценных бумаг
- •2.3. Обращение ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •3.1. Проспект ценных бумаг
- •3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта
- •3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Общие положения о раскрытии информации
- •3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
- •3.5. Мониторинг раскрытия информации
- •3.6. Обязательное раскрытие информации
- •3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
- •3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской
- •3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов
- •3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах
- •3.6.5. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7. Раскрытие информации эмитентами
- •3.7.1. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся
- •3.8. Общие положения о раскрытии
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •4.1. Брокерская деятельность
- •4.2. Дилерская деятельность
- •4.3. Деятельность по определению
- •4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.5. Депозитарная деятельность
- •4.6. Деятельность по ведению реестра
- •4.7. Совмещение профессиональных видов
- •4.8. Деятельность по организации торговли
- •4.9. Специалисты финансового рынка
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
- •5.2. Территориальные органы фсфр
- •5.3. Саморегулируемые организации
- •5.4. Лицензирование видов профессиональной
- •5.4.1. Лицензионные требования и условия
- •5.4.2. Процедура рассмотрения,
- •5.4.3. Переоформление бланков лицензий
- •5.4.4. Приостановление действия
- •5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
- •5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
- •5.5.2. Сроки проведения проверок
- •5.5.3. Порядок проведения проверок
- •5.5.4. Права и обязанности руководителя группы
- •5.5.5. Акт по результатам проверки
- •5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений
- •5.5.7. Порядок обжалования действия
Глава 3. Раскрытие информации
3.1. Проспект ценных бумаг
3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Приложение 10. Сообщение о регистрации проспекта ценных бумаг и порядке доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг (после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
Приложение 11. Сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете
Приложение 12. Ежеквартальный отчет
3.4. Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах
3.4.1. Общие положения о раскрытии информации в форме сообщений о существенных фактах
3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
Порядок раскрытия информации в форме сообщения о существенном факте
3.5. Мониторинг раскрытия информации финансовым консультантом на рынке ценных бумаг
3.6. Обязательное раскрытие информации акционерными обществами
3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества
3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов и иных внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов
3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах акционерного общества
3.6.5. Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества
Раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, осуществляется акционерным обществом в форме сообщения
Раскрытие дополнительных сведений акционерным обществом, на которое не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах
3.7. Раскрытие информации эмитентами облигаций с ипотечным покрытием
3.7.1. Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием
3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия облигаций, и справки о размере ипотечного покрытия облигаций
3.8. Общие положения о раскрытии информации эмитентами российских депозитарных расписок
Приложения 12 - 25. Типовые формы сообщений о существенных фактах (утв. Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н) (тексты не приводятся)
Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
4.1. Брокерская деятельность
4.2. Дилерская деятельность
4.3. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
4.5. Депозитарная деятельность
4.6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
4.7. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
4.8. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа
4.9. Специалисты финансового рынка
Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
5.2. Территориальные органы ФСФР
Приложение 27. Территории, на которых осуществляют деятельность территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, и их местонахождение
5.3. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
5.4. Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
5.4.1. Лицензионные требования и условия
5.4.2. Процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий
5.4.3. Переоформление бланков лицензий
5.4.4. Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии
Приложение 28. Анкета (на получение лицензии)
Приложение 29. Заявление о переоформлении бланка лицензии
Приложение 30. Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Приложение 31. Заявление на выдачу дубликата бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)
5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
5.5.2. Сроки проведения проверок
5.5.3. Порядок проведения проверок
Выездная проверка
Камеральная проверка
5.5.4. Права и обязанности руководителя группы инспекторов, инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых организаций, уполномоченного лица организации при проведении проверки
5.5.5. Акт по результатам проверки
Акт выездной проверки
Приложение 32. Акт плановой выездной проверки деятельности организации
Акт камеральной проверки
5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений в деятельности организации
Вынесение предписания
Приложение 33. Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации
5.5.7. Порядок обжалования действия (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе выполнения государственной функции
Приложение 34. Блок-схема исполнения государственной функции по надзору и контролю за исполнением законодательства Российской Федерации управлением организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (приложение к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора. Утв. Приказом ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-107/пз-н) (не приводится)