Вопрос 2. Структура стадии возбуждения уголовного дела.

- Начинается стадия возбуждения уголовного дела с поступления и регистрации информации о преступлении,

- далее при необходимости – этап проверки информации о преступлении

- и оканчивается решением:

о ВУД

или об отказе в ВУД.

а также М.б. быть промежуточное решение – о передаче материалов по подследственности.

Рассмотрим более детально каждый этап.

а) поступления информации о преступлении и его регистрация - начало стадии.

Кто имеет право (и обязанность) принять информацию о преступлении?

1. Любой правоохранительный орган, чьи должностные лица имеют право возбуждать уголовные дела и проводить следствие или дознание.

Согласно УПК право на возбуждение уголовного дела производство следствия или дознания имеют: следователь (руководитель СО), дознаватель (начальник подразделения дознания), орган дознания ст. 146, 150, 151 УПК).

Следователи (рук. СО) имеются: в следственных подразделениях ОВД, ФСКН, ФСБ, СК.

Дознание проводится: в соответствующих подразделениях ОВД, ФСКН, ФСБ, ФСИН, ТО, ФСО (указаны в ст. 40 УПК).

Согласно межведомственному приказу «О едином учете преступлений» от 29.12. 2005 года любое правоохранительное ведомство, имеющее право проводить следствие, дознание обязано принять и зарегистрировать заявление гражданина о преступлении, отказ в принятии исключается.

Т.о. информацию о любом готовящемся или совершенном преступлении можно подать в любой правоохранительный орган, имеющий в своем составе следственные или подразделения дознания. По подследственности сообщения о преступлении передаются уже после регистрации, самим органом.

2. Принять заявление от потерпевшего по делу частного обвинения («умышленное причинение легкого вреда здоровью», «побои», «клевета», без квалифицирующих) обязан мировой судья. Тем самым, возбуждая производство по делам частного обвинения.

При условии, что

- заявление составлено в надлежащем порядке (ч.5 ст. 318 УПК);

- потерпевший знает, кто в отношении него совершил преступление частного обвинения (заявление подается в отношении конкретного лица);

- потерпевший не находится в зависимом (от совершившего), или беспомощном состоянии.

3.Кроме того, согласно ч 4 ст. 141 УПК о преступлении можно сообщить в судебном заседании. Судья должен зафиксировать такое заявление в протоколе судебного заседания и копию протокола передать в соответствующий правоохранительный орган для проверки и возбуждения уголовного дела (сам суд у/д не возбуждает).

Деятельность по приему, регистрации, учету сообщений о преступлениях и иных происшествиях регламентируется:

- 1. Уголовно-процессуальным Кодексом РФ (Ст. ст. 140 - 144 УПК),

2. также приказами

Имеется общий приказ для всех правоохранительных органов:

- это Приказ Генеральной прокуратуры, Министерства внутренних дел, Министерства юстиции, Федеральной службы безопасности, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиковот 29 декабря 2005 г. N 39/1070/1021/253/780/353/399 «О едином учете преступлений».

И Приказы ведомственные.

- Обратите особое внимание на приказ МВД от 29 августа 2014 г. N 736 "Об утверждении Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в территориальных органах Министерства внутренних дел Российской Федерации заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях"

в ОВД поступает большая часть сообщений о преступлениях и ОВД специально нацелены на работу по приему такого рода заявлений, сообщений и проверке их.

А также Приказ Следственного комитета РФ от 11.10.2012 №72 утверждающий «Инструкцию об организации приема, регистрации и проверки сообщений о преступлении в следственных органах (следственных подразделениях) системы Следственного комитета РФ»

Аналогичные приказы действуют в системе наркоконтроля, ФСБ, в уголовно-исполнительной системе.

В приказах детально раскрывается организация деятельности, особенности порядка приема, регистрации, проверки сообщений о преступлении в тех или иных правоохранительных органах.

Так, согласно приказам, информация о совершенном или совершаемом преступлении регистрируются оперативным дежурным в дежурной части в Книге учета сообщений о преступлении (КУСП или КРСП).

Принимаются и регистрируются каждая информация о преступлении (кроме анонимной) вне зависимости от полноты, подследственности или подсудности. Отказ в приеме сообщения о преступлении, не регистрация полученного сообщения, будут являться фактами укрытия совершенного преступления, что влечет за собой уголовную ответственность – ст. 285 - Злоупотребление должностными полномочиями.

Порядок регистрации информации о преступлении:

1) В КУСП (КРСП) делается запись краткой информации, содержащейся в принятом сообщении о преступлении;

2) сообщению (заявлению, явке) присваивается регистрационный номер.

3)Если заявление о преступлении поступило в дежурную часть при личном обращении заявителя, то одновременно с регистрацией оперативный дежурный оформляет талон-уведомление и выдает его заявителю.

В талоне уведомлении указываются: сведения о сотруднике, принявшем заявление о преступлении, регистрационный номер по КУСП (КРСП), наименование органа, адрес и служебный телефон, дата приема и подпись, инициалы и фамилия дежурного.

Если из поступившей информации о преступлении становится ясно, что преступление не подследственно (по составу преступления) органу принявшего сообщение, или оно произошло на территории обслуживания другого органа, то все имеющиеся материалы после регистрации в КУСП (КРСП) передаются по подследственности.

Сообщения о преступлениях частного обвинения регистрируются и передаются в мировой суд.

Необходимо знать, что необоснованное направление заявления, сообщения о преступлении по подследственности также будет являться фактами укрытия совершенного преступления, и влечет за собой уголовную ответственность по ст. 285 - Злоупотребление должностными полномочиями.

Далее. Анонимное сообщение, не регистрируются, а без регистрации передаются в оперативные подразделения для проверки. В дальнейшем, при установлении оперативным сотрудником фактов преступного деяния, им может быть оформлен рапорт, который уже регистрируется как сообщение о выявленном преступлении.

Исключением из этого правила – не регистрации анонимных сообщений – являются те сообщения, которые содержат сведения о готовящемся или совершенном террористическом акте. Эти сообщения регистрируются, даже если не указано – кто сообщил.

Информация о преступлениях может поступать из различных источников, различным способом, быть различной по содержанию. Соответственно должен соблюдаться различный порядок ее оформления.

Различаются следующие виды сообщений о преступлении:

1. Заявления о преступлении

2. Явки с повинной

3. Сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников (оно оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления)

4. Постановления прокурора о направлении в органы предварительного расследования для решения вопроса о возбуждения уголовного дела

5. Материалы, направленные Центробанком РФ в соответствии с законом о Центробанке РФ, а также конкурсным управляющим финансовой организации для решения вопроса о возбуждении у/дела по ст. 172.1 УК РФ

Уголовно-процессульный закон эти виды сообщений называет поводами к возбуждению уголовного дела (ч.1 ст. 140 УПК).

Чем они отличаются? Рассмотрим каждый.

1). Наиболее распространенным поводом является заявление о преступлении.

Заявление делается непосредственно присутствующим на месте принятия и регистрации заявителем.

Заявления могут быть письменными и устными (ст. 141 УПК).

Письменное заявление о преступлении должно быть составлено и подписано заявителем,

а устное заявление составляется со слов заявителя, должностным лицом правоохранительного органа, и оформляется протоколом устного заявления о преступлении.

Заявление должно содержать:

Данные о заявителе,

краткое изложение фактов происшествия (дату, место, описание события, является ли сам заявитель пострадавши или он просто обладает сведениями, сумма ущерба, просьба о привлечении к уголовной ответственности лиц, совершивших преступление, факт предупреждения заявителя за ложный донос, предусмотренный ст. 306 УК.

Например:

О краже

Прошу привлечь к уголовной ответственности неизвестных мне лиц, которые 22.12.2014 года, в период времени с 17 до 22 часов незаконно проникли в мою квартиру 28 дома 15 по ул. Ванеева Советского района г.Н.Новгорода и похитили принадлежащее мне имущество: сотовый телефон «нокиа» стоимость 15 тыс рублей, золотые ювелирные изделия на сумму 50 тыс рублей, деньги 50 тыс рублей, всего на общую сумму 115 тыс рублей.

Об ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК предупрежден.

Устное заявление о преступлении (неизвестном правоохр.орг.) может быть также сделано и при производстве следственного действия или в ходе судебного разбирательства. В этом случае оно заносится в протокол следственного действия или судебного заседания. Затем выносится постановление о выделении материалов из уголовного дела (протокола) и направлении его для регистрации, проверки и принятии решения о возбуждении уголовного дела.

Обратите внимание, что заявитель должен лично присутствовать при составлении заявления и собственноручно подписать его. Только в этом случае сообщенную о преступлении информацию можно назвать заявлением. (Заявителем может быть лицо, в отношении которого было совершено преступление или очевидец преступления).

2). Следующий повод к возбуждению уголовного дела сообщение, полученное из иных источников.

Если у заявителя нет возможности присутствовать при составлении лично, то сообщение о совершенном или готовящемся преступлении может быть передано им:

- по телефону в дежурную часть оперативному дежурному.

- по почте, факсимильной связью – в отделения делопроизводства, в ОВД или иной правоохранительный орган – оттуда в дежурную часть

- посредством интернет – сообщений – в дежурную часть

Вся эта информация о преступлениях, переданная без личного присутствия (а посредством чего-то или кого-то) будет уже называться сообщениями, полученными из иных источников. Должностным лицом, принявшим такие сообщение о преступлении составляется рапорт об обнаружении признаков состава преступления.

Также сообщениями о преступлении полученными из иных источников следует признавать:

- сообщения о преступлении, распространенные в средствах массовой информации;

- сведения, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности;

- сведения, полученные в результате процессуальной, административной или иной должностной деятельности уполномоченными лицами

- сведения, полученные от иных должностных лиц, обязанных передать информацию о преступлении.

В этой связи

Необходимо знать, круг должностных лиц обязанных сообщать о ставших им известных фактах преступных деяний:

А. Так, сотрудники Госавтоинспекции обязаны передать в дежурные части органов внутренних дел сообщения о дорожно-транспортных происшествиях с пострадавшими (вне зависимости от степени вреда причиненного здоровью) – согласно приказу МВД от 29 августа 2014 г. N 736

Б. Подразделения вневедомственной охраны обязаны передать в дежурные части ОВД сообщения о срабатывании охранно-пожарной и тревожной сигнализации, поступившие с объектов повышенной опасности и объектов, подлежащих государственной охране (зданий администрации) – согласно приказу МВД от 29 августа 2014 г. N 736

В. Администрация предприятий, учреждений, организаций обязана информировать правоохранительные органы о всех случаях нарушения правил техники безопасности, повлекших вред здоровью сотрудников и окружающей среде - согласно приказу МВД от 29 августа 2014 г. N 736

Г. Сотрудники лечебных учреждений обязаны передавать сведения об обращениях граждан с травмами насильственного характера - согласно приложению к приказу Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 17 мая 2012 г. N 565н «ПОРЯДОК ИНФОРМИРОВАНИЯ МЕДИЦИНСКИМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ О ПОСТУПЛЕНИИ ПАЦИЕНТОВ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЮТСЯ ДОСТАТОЧНЫЕ ОСНОВАНИЯ ПОЛАГАТЬ, ЧТО ВРЕД ИХ ЗДОРОВЬЮ ПРИЧИНЕН В РЕЗУЛЬТАТЕ ПРОТИВОПРАВНЫХ ДЕЙСТВИЙ».

Д. Сотрудники оперативных подразделений обязаны передавать информацию о всех выявленных ими фактах правонарушений, преступлений, оформляя такое сообщение рапортом - согласно закону об ОРД

Е. Следователь, расследуя уголовное дело, может выявить факты о еще каких-то совершенных преступлениях. Такое сообщение заносится в протокол следственного действия – согласно ч. 4 ст. 141 УПК. А затем оформляется рапортом о выявленном преступлении.

Все это также будут сообщения о преступлении полученные из иных источников.

Должностным лицом, принявшим такое сообщение составляется рапорт об обнаружении признаков состава преступления.

3) Следующий повод к возбуждению уголовного дела – явка с повинной. - Это добровольное сообщение в правоохранительные органы лица о совершенном им преступлении.

Явка с повинной является не только одним из поводов к возбуждению уголовного дела, но и может послужить обстоятельством смягчения наказания при постановлении приговора.

С учетом этого, пленум ВС РФ №2 от 11.01. 2007 г, в редакции от декабря 2013 года «О практике назначения судами уголовного наказания» разъяснил, что при решении вопроса о том, действительно ли состоялась явка с повинной, необходимо проверять:

- 1. являлось ли заявление, поданное в органы расследования добровольным

- 2. знало ли подозреваемое лицо о том, что органы расследования располагают сведениями о преступлении и подтвердило это. Если да, то такое подтверждение им факта участия в совершении преступления не может расцениваться как явка с повинной.

Явку с повинной тщательно проверяют, поскольку достаточно часто бывают случаи самооговора в совершении менее тяжкого преступления с целью избегания раскрытия другого, более тяжкого.

Если в явке с повинной сообщаются сведения о совершенном преступлении группой лиц, заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос в отношении других членов группы.

4). Еще один повод к ВУД – это постановление прокурора о направлении материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Осуществляя какой-либо из видов прокурорского надзора, прокурор может выявить признаки преступления. Сам возбудить уголовное дело прокурор в настоящее время не уполномочен, поэтому направляет материалы в органы расследования.

По сути такое ПОСТАНОВЛЕНИЕ прокурора является разновидностью сообщений о преступлении, полученных из иных источников.

Однако, законодатель придает ему особое значение, поскольку закрепляет в УПК правило (ст. 148 ч1 (1) УПК), в соответствии с которым отказать в возбуждении уголовного дела по таким материалам, переданным прокурорм можно только с согласия руководителя следственного органа.

«– » До 22.10.2014 года существовал еще один повод к возбуждению уголовного дела – Материалы, направленные налоговыми органами для решения вопроса о ВУД по статьям «уклонение от уплаты налогов и сборов» и «неисполнение обязанностей налогового агента» (ст. 140 ч1 (1) УПК.

При наличии этой статьи возбуждение уголовных дел в сфере налогообложения возможно было только при сообщении об этом и поступлении материалов проверки налоговых органов, что перекрывало деятельность органов уголовного преследования по самостоятельному выявлению таких преступлений.

В настоящее время федеральным законом № 308-ФЗ от 22.10.2014 "О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" ч1 (1) ст. 140 УПК признана утратившей силу.

А это значит, что выявлять такого рода преступления правоохранительные органы теперь смогут самостоятельно, подключая налоговые органы официально только к проверке фактов уклонения от уплаты налогов (об этом чуть позже).

5) повод - Материалы, направленные Центробанком РФ в соответствии с законом о Центробанке РФ, а также конкурсным управляющим финансовой организации для решения вопроса о возбуждении у/дела по ст. 172.1 УК РФ

После регистрации заявления, сообщения о преступлении уполномоченные должные лица приступают к их проверке.

б) проверка информации о преступлении: порядок и способы

Для возбуждения уголовного дела недостаточно лишь одного повода. Уголовно-процессуальный закон (ч.2 ст. 140) устанавливает, что наряду с наличием одного из вышеуказанных поводов необходимо также основание для возбуждения уголовного дела. Т.е. наличие достаточных данных, указывающих на признаки конкретного, определенного преступления.

Закон не требует, чтобы данные о совершенном деянии были установлены во всей полноте, так как это задача последующих стадий.

Однако на момент возбуждения уголовного дела, информации должно быть достаточно, чтобы сделать вывод – 1. это преступление. 2. И нет обстоятельств, влекущих отказ в возбуждении уголовного дела.

Т.о. возбуждая уголовное дело необходимо убедиться, устранить сомнения в том, что:

- что деяние является преступным (есть соответствующая статья в УК)

- оно не малозначительно (иначе административное правонарушение)

- точно определиться с составом и квалифицирующими данными (какая часть, какие пункты статьи)

- убедиться, что нет обстоятельств, исключающих производство по делу (например, сроки давности истекли или отсутствует заявления потерпевшего по делам частно-публичного обвинения)

В этой информации необходимо убедиться если уголовное дело возбуждается по факту совершения и лицо, совершившее преступление – неизвестно (например- кража неизвестными лицами)

Если же дело возбуждается в отношении конкретного лица, то дополнительно необходимо выяснить:

- подлежит ли ответственности данный субъект (в силу возраста или иммунитетов)

- не нужно ли разрешения соответствующих лиц на возбуждении в отношении него уголовного дела (по лицам особой категории , перчисленных в ст. 447 УПК

- действовал ли он умышленно, либо это случайное стечение обстоятельств.

Надо знать, что поспешное возбуждение у/д по непроверенным фактам может привести к неправомерному причинению вреда гражданам в ходе уголовного преследования и возникновения у них права на возмещение вреда (реабилитацию).

В то же время затягивание с принятием решения о возбуждении у/д может создать условия для уничтожения следов и сокрытия преступления.

Т.е. Чем быстрее - тем лучше, но и чтобы прекращать потом не пришлось за отсутствием состава или события преступления (это все основания для реабилитации).

Если невозможно сразу вынести обоснованное решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении проводится предварительная проверка.

Предварительную проверку проводят: орган дознания - если есть необходимость в проведении комплекса оперативно-розыскных мероприятий.

Следователь или дознаватель – в зависимости от предполагаемой подследственности преступления.

Порядок проведения предварительной проверки различается в зависимости от источника получения информации и срока давности произошедшего события:

- либо это сообщение о только что (недавно) произошедшем событии, поступающее, как правило, от пострадавшего или очевидцев

- либо это сообщение от оперативного сотрудника, проводившего оперативную разработку какого-либо преступления.

1. Если в дежурную часть поступает заявление или сообщение о недавно совершенном или совершаемом преступлении, то порядок проверки таков:

оперативный дежурный

1) во-первых – привлекает силы и средства, нацеленные на задержание преступника, пресечение преступления и направляет на место совершения группу немедленного реагирования, или патрульно-постовой службы, участковых уполномоченных.

2) Затем оперативный дежурный регистрирует сообщение о преступлении и незамедлительно направляет на место происшествия следственно-оперативную группу в составе: следователя (дознавателя), специалиста в области криминалистики, инспектора кинолога и оперативного сотрудника уголовного розыска или отдела по борьбе с экономическими преступлениями.

На месте совершения преступления следователь (или дознаватель) проводит осмотр места происшествия, а также м.б. осмотр предметов, документов, трупов; получает объяснения от пострадавших и очевидцев; изымает в ходе осмотра необходимые предметы, документы; с помощью специалиста изымает образцы для сравнительного исследования, дает оперативному сотруднику поручения об ОРМ с целью обнаружения лиц совершивших преступление и следов. Возвратившись с места происшествия докладывает дежурному об обстановке, о результатах работы. Если есть достаточные данные о том что объективно преступление было – возбуждает уголовное дело и пытается в дежурные сутки с оперативным сотрудником раскрыть преступление по горячим следам.

Если недостаточно данных, есть сомнения в квалификации, составе преступления, то проводит дальнейшую проверку. Срок проверки может быть – до 3 суток или, если есть объективная необходимость – м.б. продлен до 10 или, если нужно провести ревизии, экспертизы, исследование предметов, документов, трупов, провести ОРМ – срок проверки может быть продлен до 30 суток.

2. Иной случай - если в дежурную часть поступает сообщение (рапорт) оперативного сотрудника о преступлении, то необходимо понимать, что такой рапорт о преступлении – это уже результат внепроцессуальной оперативной разработки в рамках дела оперативного учета¹.

Преступление, скорее всего, было совершено не сейчас, оно латентно, скрыто и оперативный работник занимался его разработкой, проводя оперативно-розыскную деятельность – документирование.

В рапорте от оперативника о совершенном преступлении должны быть достоверные и достаточные сведения о том: где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены, при каких обстоятельствах было их обнаружение; сведения о лице его совершившем (если они известны), и очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами и др. факты имеющие значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела².

Кроме такого информационно полного рапорта, к нему должны прилагаться подтверждающие материалы – результаты оперативно-розыскной деятельности: изъятые документы, предметы, опросы лиц, видео, аудио, фото информация.

Зарегистрировав такой рапорт – сообщение о преступлении, оперативный дежурный отдает его (и оперативные материалы) следователю (или дознавателю) для проведения процессуальной проверки и решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Проводя проверку таких поступивших на возбуждение оперативно-розыскных материалов следователь (дознаватель) должен проверить:

1. Законность и правильность оформления передаваемых оперативно-розыскных материалов

А. Правильно ли составлены оперативно-служебные документы³, в соответствии ли с законом были проведены ОРМ (ст.6 ФЗ «Об ОРД»).

Б. Имеются ли приложения к оперативно-служебным документам – предметы, вещества, результаты использования научно-технических средств (кино-, фото-, видеозаписи и др.),

В. Имеется ли разрешение судьи на проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также право на неприкосновенность жилища и переданы ли соответствующие документы (ч.5 ст.8, ст.9 ФЗ «Об ОРД»);

Г. Имеется ли Постановление, утвержденное начальником оперативно-розыскного подразделения на проведение оперативного эксперимента, контролируемой поставки предметов, веществ свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, оперативного внедрения.

Д. Обеспечены ли гарантии неприкосновенности отдельных категорий лиц в соответствии с действующим законодательством (ФЗ «О прокуратуре», ФЗ «О статусе судей», ФЗ «О статусе депутатов» и др.). В отношении них – ОРМ – по судебному разрешению.

Е. Есть ли Постановление о рассекречивании, при предоставлении сведений о штатных негласных сотрудниках, об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий (эти сведения составляют гос. тайну).

2. Проверить достоверность и оценить полноту предоставляемых сведений для возбуждения уголовного дела:

- где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены;

- при каких обстоятельствах имело место их обнаружение;

- сведения о лице (лицах), его совершившем (если оно известно), и очевидцах преступления (если они известны);

- о местонахождении предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Проверка проводится в течении 3 суток, при необходимости – продляется (с разрешения руководителя СО или нач. ОД) до 10 суток, или до 30 суток (с разрешения руководителя СО или прокурор).

Какими способами проводится проверка?

Способы проверки поступившего заявления, сообщения, рапорта о преступлении.

В процессе проведения проверки для решения вопроса возбуждения уголовного дела необходимо - с одной стороны собрать достаточное количество информации чтобы точно удостовериться в необходимости начала расследования, с другой стороны – избегать, по возможности стеснения прав граждан, ведь вопрос о необходимости производства пока не решен.

Поэтому возможность и необходимость производства тех или иных проверочных действий постоянно является предметом спора ученых и часто пересматривается законодателем.

Так, До марта 2013 года в стадии ВУД можно было проводить только 3 следственных действия: осмотр трупа, осмотр м.пр-я и освидетельствование,

остальные проверочные действия были или административными: объяснения, досмотры или оперативно-розыскные, проводимые органом дознания и с трудом признавались доказательствами.

В настоящее время ФЗаконом от 4.03.2013 № 23 в ч.1 ст.144 УПК РФ были внесены изменения, согласно которым дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа теперь вправе при проверке сообщения о преступлении проводить 7 следственных действий: получать образцы для сравнительного исследования, назначать судебную экспертизу и получать заключение, проводить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, проводить освидетельствование.

Кроме того, осталась возможность получать объяснения, истребовать документы и предметы, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследования документов, предметов, трупов; давать органам дознания поручение о производстве ОРМ.

Все это способы получения информации в ходе проведения проверки в стадии возбуждения уголовного дела.

Будет ли эта информация, полученная в ходе проверки, до ВУД являться доказательством?

В марте 2013 года в ст. 144 была введена часть 1(2) позволяющая признавать результаты проверочной деятельности в качестве доказательств, (с учетом соблюдения правил собирания доказательств).

Т.о. результаты следственных действий проведенных в ходе проверки, будут признаваться соответствующими доказательствами: протоколами осмотров, заключениями экспертиз, протоколами освидетельствований

а результаты иных проверочных действий зафиксированные в объяснениях, исследованиях, ревизиях могут признаваться в качестве доказательств - иные документы. Лицам, привлекаемым к производству процессуальных действий при проверке сообщения о преступлении должны разъясняться их права и обязанности, предусмотренные УПК, это:

1) право не свидетельствовать против самого себя, своего супруга и других близких родственников (п.4 ст. 5 УПК)

2) право пользоваться услугами защитника лицом, в отношении которого проводится проверка (п.6 ч.3 ст. 49 УПК)

3) право приносить жалобы на действия (или бездействие) и решение дознавателя, органа дознания, следователя, руководителя СО (в порядке гл. 16 УПК)

4) право на применение мер безопасности, в том числе при приеме сообщения о преступлении (не приводить в протоколе данные о личности) (ч.9 ст. 166 УПК)

В то же время в связи неопределенностью процессуального статуса лиц, привлекаемых к проверочным действиям сложно определиться со всем комплексом их прав и обязанностей.

Ведь до возбуждения уголовного дела пока нет таких участников как подозреваемый, потерпевший, да и допрос свидетелей не предусмотрен, значит, свидетеля как участника не существует. Чьи права необходимо осуществлять? Каков комплекс этих прав?

Да и не предупреждается лицо за дачу ложных показаний.

Экспертиза также, согласно 195 в отношении свидетеля, потерпевшего д.б. проведена с их согласия, в отношении подозреваемого – м.б. без согласия, но до ВУД нет ни свидетелей, ни подозреваемых, ни потерпевших. Как назначать и проводить, если лицо отказывается?

Все это вопросы, которые требуют дальнейшего законодательного уточнения.

Следующий этап стадии ВУД -

3. Окончание стадии.

В соответствии со ст. 145 УПК РФ по результатам рассмотрения сообщения о преступлении следователь, руководитель СО, дознаватель, орган дознания, должен принять одно из трех решений:

1. Или о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК;

2. Или об отказе в возбуждении уголовного дела;

3. Или о передаче сообщения по подследственности

а по уголовным делам частного обвинения – в суд. В случае принятия решения о передаче, уголовно-процессуальный закон обязывает лицо, проводящему проверку принять меры по сохранению следов преступления.

Постановление о возбуждении уголовного дела, как мы уже говорили, выносится - при наличии информации, указывающей на признаки преступления и отсутствии обстоятельств, исключающих производство по делу.

Выносит постановление о ВУД или следователь (рук С.О.), или дознаватель, или орган дознания с учетом правил подследственности.

в) порядок возбуждения уголовного дела

I Возбуждение уголовных публичного обвинения:

1. Выносится постановление о возбуждении уголовного дела.

Постановление состоит из 3 частей:

- вводная – дата, время, место, кем вынесено;

- описательная – указывается повод и излагается основание – данные, указывающие на признаки конкретного преступления;

- заключительная – логически вытекает из описательной части и содержит формулировку принятого решения; юридическую квалификацию деяния с указанием на соответствующую статью уголовного закона; указанием на лицо, которое принимает дело к производству

2 Копия постановления о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору.

Если дело было возбуждено капитанами судов, находящихся в дальнем плавании, руководителями геологоразведочных партии или зимовок, главами дипломатических представительств или консульств – постановление о возбуждении передается при появлении первой возможности.

Прокурор безотлагательно рассматривает копии постановлений о возбуждении уголовного дела, проверяя наличие поводов и оснований для возбуждения уголовного дела.

В случае, если он признает постановление о возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, то в срок не позднее 24 часов с момента получения материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, отменяет постановление о возбуждении уголовного дела, о чем выносит мотивированное постановление, копию которого незамедлительно направляет должностному лицу, возбудившему уголовное дело.

О принятом решении прокурора незамедлительно уведомляется заявитель, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело.

3. Уведомляют о возбуждении уголовного дела - заявителя.

4. Уведомляют лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, и направляют ему копии постановления о возбуждении уголовного дела (п.1 ч. 1 ст. 46 УПК РФ), разъяснив право обжаловать данное решение.

II Возбуждение уголовного дела частно-публичного и частного обвинения.

У/д частно-публичного обвинения (эти составы перечислены в ч. 3 ст 20 УПК) возбуждаются не иначе, как по заявлению потерпевшего или его законного представителя).

Уголовные дела частного обвинения (умышленное причинение легкого вреда здоровью, побои, клевета) по общему правилу возбуждаются по заявлению потерпевшего (или законного представителя), путем подачи заявления мировому судье.

Однако, если заявление подается мировому судье а данные о совершившем преступление неизвестны то мировой судья отказывает в принятии заявления к своему производству и направляет заявление в следственный орган или в орган дознания о чем уведомляет лицо подавшее заявление.

Также подлежат возбуждению в следственных органах или органах дознания дела частного обвинения и частно-публичного обвинения и при отсутствии заявления потерпевшего если данное преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния не может защищать свои права и законные интересы

III Возбуждение уголовных дел по заявлению коммерческой или иной организации

Уголовные дела предусмотренные гл 23 «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях» если они причинили вред исключительно коммерческой или иной организации не являющейся государственным или муниципальным предприятием и не причинили вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, возбуждаются по заявлению руководителя данной организации или с его согласия

IY Возбуждение уголовного дела в отношении лиц указанных в ст447 УПК Член Совета Федерации депутат Государственной Думы Генеральный прокурор и др)

Осуществляется с соблюдением особых правил, установленных в ст 448 УПК. В том порядке в отношении указанных лиц возбуждаются уголовные дела как публичного так и частного и частно-публичного обвинения.

д) основания и порядок отказа в возбуждении уголовного дела

Другое возможное решение, которое принимают в стадии возбуждения уголовного дела – отказ в возбуждении.

Отказ в возбуждении уголовного дела выносится обязательно после проверки сообщения о преступлении и при достаточных данных, указывающих на основание отказа.

Перечень возможных оснований для отказа в ВУД указан законодателем в ст. 24 УПК.

Рассмотрим их:

1) п. 1 ч.1 ст. 24 УПК - отсутствие события преступления

По этому основанию можно вынести постановление об отказе в ВУД, когда в действительности не было того факта, о котором сообщается в заявлении … не так понял заявитель, показалось – например, бывают случаи, когда заявляют об угоне автомобиля, в то время когда в действительности взял покататься собственный сын

- или событие имело место, но возникло вследствие стихийных сил или действий самого пострадавшего … был предупрежден о правилах техники безопасности, но не соблюдал – результат – несчастный случай - самоповреждение

Однако, отсутствие преступления обязательно нужно устанавливать в ходе проверки. При наличии повода, если не установлено отсутствие преступления, даже в случае сомнения в наличии события, дело подлежит возбуждению.

2) п.2 ч.1 ст. 24 УПК указывает основание отказа в ВУД - отсутствие в деянии состава преступления

В отличие от отсутствия события преступления, вывод об отсутствии в деянии состава преступления всегда связан с оценкой деяния лица. По этому основанию отказывают в отношении лица за отсутствием в деянии состава преступления, это такие случаи:

- когда деяние было, но имеет признаки не преступления, а административного, дисциплинарного проступка, или находится в сфере гражданско-правовых правоотношений – например: незаконное тайное завладение чужим имуществом без квалифицирующих признаков, когда размер похищенного менее 1000 руб – административное правонарушение – мелкое хищение. Или невыполнение обязательств вследствии неблагоприятного стечения обстоятельств

- также если имеются обстоятельства, исключающие преступность деяния: необходимая оборона, причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление; крайняя необходимость; принуждение; обоснованный риск; добровольный отказ от совершения преступления

- также возможен, когда преступность и наказуемость этого деяния были устранены новым уголовным законом.

- также отказ по этому основанию возможен, когда субъект, совершивший правонарушение не достиг возраста уголовной ответственности

3) п.3 ч.1 ст. 24 УПК указывает основание - истечение сроков давности уголовного преследования