51. Членами биржи могут быть:

а) физические лица, обладающие квалификационным свидетельством первой категории, дающее право заключать сделки с ценными бумагами

б) любые юридические лица при наличии Устава и лицензии на осуществление отдельных видов банковской деятельности

в) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, но имеющие в соответствии с законодательством право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.

52. Члены Биржи подразделяются на следующие категории в зависимости от видов финансовых инструментов, в торгах которыми они имеют право принимать участие:

а) член фондового рынка, член валютного рынка, член срочного рынка

б) член инвестиционного рынка, член страхового рынка, член валютного рынка

в) член пенсионного, член фондового рынка, член страхового рынка

53. Для вступления в члены фондового рынка Заявитель должен представить:

а) оригинал и копию лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг или иного документа, предоставляющего заявителю право на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

б) оригинал и копию квалификационного свидетельства первой категории дающее право первому руководителю заявителя заключать сделки с ценными бумагами на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

в) оригинал и копию лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или иного документа, предоставляющего заявителю право на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

54. Для вступления в члены валютного рынка Заявитель не предоставляет:

а) нотариально удостоверенных копий свидетельства о государственной (пере)регистрации Заявителя в качестве юридического лица и устава Заявителя в последней действующей редакции

б) оригинал и копию лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или иного документа, предоставляющего заявителю право на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

в) список лиц, владеющих долей в уставном капитале Заявителя в размере пять и более процентов

55. При наличии положительного заключения Правления Биржи о возможности приема Заявителя в члены Биржи Биржевой совет рассматривает заявление о приеме данного Заявителя в члены Биржи

а) на своем ближайшем заседании

б) в течении 30 календарных дней с даты подачи заявления о вступлении в члены Биржы

в) в течении 3 месяцев с даты подачи заявления о вступлении в члены Биржы

56. После получения уведомления о приеме в члены Биржи Заявитель должен произвести оплату вступительного членского взноса

а) в течении 24 часов после получения уведомления о приеме в члены Биржи

б) в течении 30 календарных дней после получения уведомления о приеме в члены Биржи

в) в течении двух недель после получения уведомления о приеме в члены Биржи

57. Допуск члена Биржи к торгам финансовыми инструментами, соответствующим присвоенной ему категории членства, осуществляется Правлением Биржи при условии выполнения данным членом Биржи следующих действий

а) уплаты вступительного членского взноса

б) положительного решения Совета директоров Члена биржи

в) в течении 30 календарных дней после получения уведомления о приеме в члены Биржи

58. Какими требованиями к финансовому состоянию должен соответствовать член Биржи для получения допуска к торгам на рынке иностранных валют в режиме срочной поставки продаваемой и оплаты покупаемой иностранной валюты

а) соблюдение коэффициента достаточности собственного капитала, рассчитанного в соответствии с порядком, который установлен уполномоченным регулирующим органом для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих соответствующий вид деятельности

б) соблюдение пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным регулирующим органом

в) требования к финансовому состоянию члена Биржи не установлены

59. Член Биржи может быть допущен к осуществлению операций репо

а) после уплаты вступительного членского взноса

б) не ранее чем через три месяца с момента его допуска к участию в торгах финансовыми инструментами

в) втечении 30 календарных дней после получения уведомления о приеме в члены Биржи

60. Какой фактор не может повлиять на отстранения члена Биржи от участия в торгах по присвоенным ему категориям членства

а) отсутствие необходимого программного обеспечения для учета заключенных в ходе торгов на Бирже сделок

б) отстранение от участия в торгах определенными финансовыми инструментами всех трейдеров члена Биржи

в) приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной данному члену Биржи

61. Какой случай не является причиной отстранения трейдера члена Биржи от участия в торгах:

а) допущение данным трейдером ошибки, в результате которой Биржей были приостановлены торги финансовыми инструментами

б) распространение или передача третьим лицам без особого на то разрешения информации отнесенной в соответствии с внутренними документами Биржи к категории коммерческой тайны или конфиденциальной информации

в) неучастие данного трейдера в торгах в течении 1 месяца

62. Для получения трейдерами члена Биржи допуска к участию в торгах, работники члена Биржи, которые включены в список трейдеров должны соответствовать следующим требованиям

а) должны успешно пройти процедуру сертификации пользователей Торговой системы Биржи

б) получить место трейдера в торговом зале Биржи

в) обладать квалификационным свидетельством первой категории

63. Член Биржи обязан:

а) участвовать в торгах Биржи финансовыми инструментами, соответствующих присвоенной(ым) ему категории(ям) членства

б) вносить на рассмотрение Биржевого совета предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности Биржи и другим вопросам

в) заключать сделки на торгах Биржи только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы других членов Биржи, эмитентов финансовых инструментов и инвесторов

64. Может ли одна организация иметь членство на бирже по нескольким категориям

а) нет, категории членства на бирже не совмещаются

б) да, никаких ограничений нет

в) совмещаются только членство по категории «валютного рынка» и категории «срочного рынка»

65. Членство на Бирже по присвоенным категориям членства прекращается в случае

а) неоднократного два и более раза временного отстранения данной организации от участия в торгах Биржи в связи с нарушением ею норм действующего законодательства, и внутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров

б) несвоевременная или неполная уплата членских взносов и биржевых сборов

в) несоблюдение членом Биржи требований, предъявляемых к финансовому состоянию членов Биржи

Брокеры и дилеры

66. Какой из перечисленных видов лицензий может обладать брокер и дилер:

а) лицензией на ведение системы реестров держателей ценных бумаг

б) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя

в) лицензией на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

67. Лицензия первой категории с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя дает право брокеру и дилеру на осуществление следующих видов операций:

а) регистрировать сделки с ЦБ в системе реестра держателей ценных бумаг

б) регистрировать сделки с ЦБ в системе учета номинального держателя

в) регистрировать сделки с ЦБ в Мажбанковской системе перевода денег

68. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не включает в себя

а) подразделение, осуществляющее ведение системы реестров держателей ценных бумаг

б) подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов

в) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами

69. Кто вправе осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность на РЦБ

а) Любое физическое лицо, имеющее квалификационное свидетельство на допуск к выполнению работ по совершение сделок с ЦБ

б) Любое юридическое лицо, без получения каких-либо разрешений

в) Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности

70. Какое право дает лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности на РЦБ без права ведения счетов клиентов ее обладателю

а) открытие лицевых счетов держателям ЦБ

б) подтверждение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете держателю

в) совершение сделок с ЦБ

71. Совмещение каких должностей допускается в организационной структуре брокера и дилера первой категории:

а) первого руководителя или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и дилерской деятельности, с должностью руководителя одного из подразделений данного брокера и дилера

б) первого руководителя, курирующего торговое подразделение, с должностью руководителя расчетного подразделения.

в) первого руководителя или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и дилерской деятельности с должностью главного бухгалтера

72. Брокерский договор, помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

а) порядок предоставления депозитарием отчетов о переводе денежных средств по лицевым счетам

б) порядок подтверждения организатором торгов сделок с финансовыми инструментами

в) указание на способы предоставления брокеру и дилеру клиентских заказов

73. В течение всего срока действия брокерского договора брокер и дилер не уведомляет своего клиента

а) о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния, несоблюдении брокером и дилером пруденциальных нормативов

б) о факте обновления торговой системы Казахстанской фондовой биржи

в) об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению в соответствии с брокерским договором.

74. В случае возникновения конфликта интересов брокер и дилер совершает сделку с финансовыми инструментами

а) исходя из приоритета своих интересов над интересами клиента

б) исходя из приоритета интересов клиента над своими.

в) исходя из приоритета интересов организатора торгов над интересами клиента

75. Брокер и дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании: а) клиентских заказов

б) письменного заявления клиента составленного в произвольной форме

в) приказа от Организатора торгов

76. Клиентский заказ должен содержать:

а) указание на вид депозитария, наименование организатора торгов, сведения о сроке действия документа удостоверяющего личность клиента

б) клиентский заказ составляется в произвольной форме

в) указание на вид сделки с финансовыми инструментами, наименование эмитента финансовых инструментов, сведения о сроке действия клиентского заказа

77. Брокер и дилер принимает к исполнению клиентский заказ

а) при наличии всех необходимых сведений для осуществления сделки

б) при наличии противоречия содержания клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан и брокерскому договору;

в) если ценные бумаги, в отношении которых представлен клиентский заказ, обременены.

78. В случае приостановления действия лицензии, брокер и дилер уведомляет своих клиентов и номинальных держателей

а) в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа

б) в течение семи календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа

в) в течение одного рабочего дня со дня добровольной сдачи лицензии в уполномоченный орган

79. В случае лишения лицензии, брокер и дилер передает активы

а) в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа

б) в течение тридцати календарных дней с момента получения уведомления уполномоченного органа на основании приказа клиента регистратору или при наличии заключенного договора новому брокеру и (или) дилеру

в) в течение семи календарных дней со дня получения уведомления от Организатора торгов об отстранении брокера дилера от участия в торгах финансовыми инструментами

80. Брокер дилер, в случае приостановления действия лицензии сообщает об этом своим клиентам

а) путем направления индивидуального извещения и размещения объявлений о приостановлении действия лицензии в легкодоступных для клиентов местах

б) путем направления индивидуального извещения о расторжении договора об оказании брокерских услуг по причине лишения лицензии

в) путем размещения уведомления в СМИ без направления индивидуального извещения

81. К типу клиентского заказа не относится:

а) рыночный заказ

б) буферный заказ

в) личный заказ

82. Рыночный заказ это:

а) на покупку/продажу финансовых инструментов по цене, которая сложится в будущем

б) на покупку/продажу финансовых инструментов по оговоренной цене

в) на покупку/продажу финансовых инструментов по рыночной цене

83. Буферный заказ это:

а) на покупку/продажу финансовых инструментов по цене, которая сложится в будущем

б) на покупку/продажу финансовых инструментов по оговоренной цене

в) на покупку/продажу финансовых инструментов по рыночной цене

84. Лимитный заказ это:

а) на покупку/продажу финансовых инструментов по рыночной цене

б) на покупку/продажу финансовых инструментов по оговоренной цене

в) на покупку/продажу финансовых инструментов по цене, которая сложится в будущем

85. Какие сделки брокера и дилера с финансовыми инструментами подлежат заключению только на организованном рынке ценных бумаг

а) сделки с негосударственными ценными бумагами, не являющимися эмиссионными в соответствии с законодательством Республики Казахстан

б) первичное размещение государственных ценных бумаг

в) заключение сделок с ценными бумагами при их размещении на первичном рынке ценных бумаг

86. Действуя в качестве брокера, брокер и (или) дилер не может заключать сделку с финансовыми инструментами

а) по цене худшей, чем наилучшая цена встречных заявок на заключение сделок с аналогичными финансовыми инструментами

б) по цене лучшей, чем наихудшая цена встречных заявок на заключение сделок с аналогичными финансовыми инструментами

в) по цене указанной в клиентском заказе

87.Под ценой худшей, чем наилучшая цена встречных заявок (предложений), понимается:

а) при покупке данным брокером и дилером финансовых инструментов - цена, которая ниже минимальной (наилучшей) цены продажи аналогичных финансовых инструментов.

б) при продаже данным брокером и дилером финансовых инструментов - цена, которая выше максимальной (наилучшей) цены покупки аналогичных финансовых инструментов

в) при продаже данным брокером дилером финансовых инструментов - цена, которая ниже максимальной (наилучшей) цены покупки аналогичных финансовых инструментов;

88. При совершении сделки с финансовыми инструментами в качестве брокера, брокер и дилер

а) не прилагает никаких усилий

б) прилагает все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского поручения.

в) прилагает все возможные усилия для наихудшего исполнения клиентского поручения.

89. Финансовые инструменты и деньги, принадлежащие брокеру и дилеру первой категории:

а) учитываются вместе с деньгами и финансовыми инструментами клиентов

б) финансовые инструменты подлежат раздельному учету, а денежные средства учитываются вместе

в) подлежат отдельному учету от финансовых инструментов и денег его клиентов

90. В рамках брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер и дилер

а) не может привлекать деньги своих клиентов в виде займа в собственных интересах или в интересах иных своих клиентов

б) может привлекать деньги своих клиентов в виде сделок РЕПО в собственных интересах или в интересах иных своих клиентов

в) может привлекать деньги своих клиентов в виде займа только в собственных интересах

91. Брокер и дилер первой категории (не являющийся банком) без наличия лицензии уполномоченного органа осуществлять отдельные виды банковских операций, при условии их осуществления в рамках деятельности на рынке ценных бумаг не может осуществлять:

а) сделки с финансовыми инструментами на организованном рынке

б) организацию обменных операций с иностранной валютой в целях покупки, продажи ценных бумаг, включая производные ценные бумаги

б) вести учет сделок с финансовыми инструментами

Общие вопросы

92. Какой вид РЦБ определяет конъюктуру и процесс развития фондового рынка.

а) неорганизованный

б) первичный

в) организованный

93. Американский аукцион при первичном размещении ГЦБ:

а) Ценные бумаги реализуются в течении длительного времени, для всех желающих, на единых условиях, которые объявляются заранее

б) Заявки участников удовлетворяются на условиях, указанных в каждой отдельной заявке, по принципу первичного удовлетворения заявок с наименьшим дисконтом

в) Заявки участников удовлетворяются на единых условиях, сложившихся по результатам торгов

94. IPO это

а) первичное публичное размещение ЦБ

б) размещение государственных ЦБ;

в) квалификация брокера

95. Регулирование РЦБ в РК осуществляет:

а) Национальны банк РК

б) КФН НБРК;

в) Организатор Торгов

96. Механизм размещения первично выпущенных ценных бумаг происходит через:

а) кастодиана;

б) брокера;

в) андеррайтера;

97. При андеррайтинге по методу «твердых обязательств»:

а) риск размещения ЦБ полностью ложится на андеррайтера.

б) риск несет эмитент;

в) риск делится между эмитентом и андеррайтером.

98. Диверсификация - это

а) распределение инвестиций между ценными бумагами различных эмитентов

б) распределение инвестиций между различными типами ценных бумаг

в) распределение инвестиций между ценных бумаг разных отраслей

99. Решение об увеличение количества объявленных акций может быть принято

а) после утверждения отчета об итогах размещения всех объявленных акций

б) увеличить количество акций нельзя

в) если в проспекте эмиссии это предусмотрено.

100. Кастодиальная деятельность - это:

а) деятельность по допуску и включению ценных бумаг эмитента в биржевой список и котировальный лист фондовой биржи

б) деятельность, связанная с управлением, хранением ценных бумаг и денежных средств клиентов.

в) деятельность, связанная с первичным размещением ценных бумаг