27. К функциям регистратора на рцб в рк относятся:

а) заключать сделки с ценными бумагами, переданными на обслуживание

б) Открытие лицевых счетов в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу

в) Осуществлять деятельность в сфере материального производства

г) Предоставлять займы

28. Какой лицензией, помимо лицензии на Депозитарную деятельность вправе обладать Центральный Депозитарий

а) лицензи­ей на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя

б) лицензией по инвестиционному управлению пенсионными активами

в) лицензией на деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

29. Центральный депозитарий не вправе

а) осуществлять номинальное держания

б) подтверждать права по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов

в) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами без наличия соответствующих приказов своих депонентов или организатора торгов

30. К функциям регистратора на РЦБ в РК не относятся:

а) Открытие лицевых счетов в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу

б) Регистрация сделок с ценными бумагами по лицевым счетам зарегистрированного лица

в) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица

г) заключать сделки с ценными бумагами, переданными на обслуживание

КФБ

31. Кто вправе осуществлять деятельность по организации торгов ценными бумагами на территории РК

а) Регистратор

б) АО «Казахстанская фондовая биржа»

в) АО «Центральный Депозитарий»

32. В какой организационно правовой форме вправе функционировать «Казахстанская Фондовая Биржа»

а) ТОО

б) Производственный кооператив

в) АО, коммерческая организация

г) АО, не коммерческая организация

33. Кем является фондовая биржа на финансовом рынке

а) Объектом финансового рынка

б) Субъектом финансового рынка

в) Сегментом финансового рынка

г) Правильного ответа нет

34. Торговая система Биржи это:

а) Комплекс финансово-экономических инструментов и иных необходимых активов и процедур, с помощью которого заключаются сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

б) Информационная система, позволяющая осуществлять проводки и расчеты по финансовым инструментам

в) Комплекс материально-технических средств, внутренних документов Биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами Биржи

35. Член биржи не имеет право:

а) Участвовать в торгах Биржи по финансовым инструментам, соответствующим присвоенной(ым) ему категории(ям) членства

б) раскрывать служебную и коммерческую тайны лицам не являющимся членами биржи

в) получать от Биржи информацию, необходимую для осуществления его деятельности на Бирже, в составе, на условиях и в порядке, установленные внутренними документами Биржи

36. Маркет-мейкер это:

а) Регистратор – член Организатора торгов, признанный в качестве такого данным Организатором торгов и принявший на себя обязательство постоянно объявлять и поддерживать двусторонние котировки по ценным бумагам определенного типа

б) Брокер-дилер – не являющийся членом Организатора торгов, признанный в качестве такого данным Организатором торгов и принявший на себя обязательство постоянно объявлять и поддерживать двусторонние котировки по ценным бумагам определенного типа

в) Брокер-дилер – член Организатора торгов, признанный в качестве такого данным Организатором торгов и принявший на себя обязательство постоянно объявлять и поддерживать двусторонние котировки по ценным бумагам определенного типа