- •1. Блокирование лицевого счета/субсчета это:
- •18. Для каких целей предназначен раздел «основной» на субсчете депонента:
- •19. Для каких целей предназначен раздел «Залог» на субсчете депонента:
- •20. Что из перечисленного необходимо для открытия лицевого счета в Депозитарии резиденту рк:
- •27. К функциям регистратора на рцб в рк относятся:
- •35. Член биржи не имеет право:
- •36. Маркет-мейкер это:
- •37. Официальный список фондовой биржи это:
- •44. Какого требование к собственному капиталу эмитента для включения его акций в сектор "акции" по второй (наивысшей) категории официального списка фондовой биржи.
- •45. Каковы требования к наличию чистой прибыли эмитента для включения его акций в сектор "акции" по первой (наивысшей) категории официального списка фондовой биржи.
- •47. Сектор "долговые ценные бумаги" подразделяется на:
- •51. Членами биржи могут быть:
- •52. Члены Биржи подразделяются на следующие категории в зависимости от видов финансовых инструментов, в торгах которыми они имеют право принимать участие:
- •53. Для вступления в члены фондового рынка Заявитель должен представить:
- •54. Для вступления в члены валютного рынка Заявитель не предоставляет:
- •55. При наличии положительного заключения Правления Биржи о возможности приема Заявителя в члены Биржи Биржевой совет рассматривает заявление о приеме данного Заявителя в члены Биржи
ЦД и Регистратор
1. Блокирование лицевого счета/субсчета это:
а) операция по временному запрету на совершение уголовно–правовых сделок с финансовыми инструментами, числящимися на лицевом счете/субсчете
б) операция по продаже финансовых инструментов, числящихся на лицевом счете/субсчете
в) операция по временному запрету на совершение гражданско–правовых сделок с финансовыми инструментами, числящимися на лицевом счете/субсчете
2. субсчет это:
а) открываемый на лицевом счете субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту, клиенту депонента или группе клиентов депонента
б) открываемый на лицевом счете субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депозитарию
в) открываемый на банковском счете субсчет, предназначенный для учета денег, принадлежащих депоненту, клиенту депонента или группе клиентов депонента
3. Сколько лицевых счетов может быть открыто Депоненту в системе учета номинального держания Депозитария.
а) нет ограничений
б) только один лицевой счет
в) только один банковский счет
4. Какой тип субсчета может быть открыт на лицевом счете депонента:
а) субсчет депонента
б) субсчет эмитента для учета объявленных ценных бумаг
в) субсчет открытый на имя депонента и предназначен для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту
г) все ответы верны
5. субсчет депонента это:
а) счет который открывается на имя клиента депонента и предназначен для учета финансовых инструментов, принадлежащих определенному клиенту депонента
б) счет который открывается на имя эмитента и предназначен для учета финансовых инструментов, выкупленных эмитентом на вторичном рынке
в) счет который открывается на имя депонента и предназначен для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту
6. Какие взаимоотношения определяет Свод правил Центрального Депозитария?
а) ЦД с субъектами рынка ценных бумаг
б) ЦД с объектами рынка ценных бумаг
в) ЦД с государственными органами
7. Для кого является обязательным соблюдение свода правил ЦД?
а) Для всех субъектов, являющихся депонентами ЦД и осуществляющих сделки с использованием его услуг
б) Для регистраторов
в) Для КЦМР
г) Для ООИУПА
8. Какая организация вправе осуществлять депозитарную деятельность
а) Регистраторы
б) Любое юридическое лицо, соответствующее требованиям Уполномоченного Органа
в) Центральный депозитарий ценных бумаг
г) Кастодианы
9. Какая из перечисленных организаций не имеет право открывать лицевой счет в Депозитарии:
а) иностранный депозитарий или иностранный кастодиан.
б) профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
в) любое юридическое лицо
10. Субсчет держателя открывается:
а) на имя клиента депонента и предназначен для учета финансовых инструментов, принадлежащих определенному клиенту депонента
б) на имя номинального держателя и предназначен для учета финансовых инструментов, переданных в номинальное держание
в) на имя эмитента и предназначен для учета финансовых инструментов, выкупленных эмитентом на вторичном рынке
11. Субсчет номинального держателя может быть открыт:
а) эмитентом для учета объявленных ценных бумаг
б) кастодианом-резидентом, на имя клиента кастодиана, являющегося иностранной организацией, осуществляющей функции номинального держания
в) профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на занятие дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов
12. На основании какого документа происходит открытие субсчета в Депозитарии:
а) на основании письменного заявления клиента с указанием даты открытия и подписью клиента
б) на основании приказа на открытие субсчета предоставленного депонентом
в) на основании приказа на открытие субсчета предоставленного Казахстанской Фондовой Биржей
13. Какой профессиональный участник осуществляет депозитарную деятельность?
а) Регистратор
б) Брокер и дилер
в) Центральный депозитарий
г) Управляющий инвестиционным портфелем
14. Кто из проф. участников РЦБ вправе осуществлять ведение системы реестров держателей ценных бумаг
а) Кастодиан
б) Управляющий инвестиционным портфелем
в) Брокер и дилер
г) Регистратор
15. Регистрацию каких сделок не осуществляет Депозитарий
а) аннулирование ценных бумаг
б) регистрация сделок с иностранной валютой
в) блокирование лицевого счета
16. Что из перечисленного относится к разделам субсчета:
а) базовый актив
б) депозит
в) раздел кастодиана
17. Для каких целей предназначен раздел «Репо» на субсчете депонента:
а) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены временные ограничения на совершение гражданско-правовых сделок для обеспечения обязательств депонента или его клиента перед организатором торгов
б) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены ограничения на совершение гражданско-правовых сделок для обеспечения обязательств, возникших при регистрации операции Репо (с блокировкой)
в) предназначен для учета финансовых инструментов на которые не установлены какие-либо ограничения на совершение гражданско-правовых сделок.