- •1. Блокирование лицевого счета/субсчета это:
- •18. Для каких целей предназначен раздел «основной» на субсчете депонента:
- •19. Для каких целей предназначен раздел «Залог» на субсчете депонента:
- •20. Что из перечисленного необходимо для открытия лицевого счета в Депозитарии резиденту рк:
- •27. К функциям регистратора на рцб в рк относятся:
- •35. Член биржи не имеет право:
- •36. Маркет-мейкер это:
- •37. Официальный список фондовой биржи это:
- •44. Какого требование к собственному капиталу эмитента для включения его акций в сектор "акции" по второй (наивысшей) категории официального списка фондовой биржи.
- •45. Каковы требования к наличию чистой прибыли эмитента для включения его акций в сектор "акции" по первой (наивысшей) категории официального списка фондовой биржи.
- •47. Сектор "долговые ценные бумаги" подразделяется на:
- •51. Членами биржи могут быть:
- •52. Члены Биржи подразделяются на следующие категории в зависимости от видов финансовых инструментов, в торгах которыми они имеют право принимать участие:
- •53. Для вступления в члены фондового рынка Заявитель должен представить:
- •54. Для вступления в члены валютного рынка Заявитель не предоставляет:
- •55. При наличии положительного заключения Правления Биржи о возможности приема Заявителя в члены Биржи Биржевой совет рассматривает заявление о приеме данного Заявителя в члены Биржи
18. Для каких целей предназначен раздел «основной» на субсчете депонента:
а) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены временные ограничения на совершение гражданско-правовых сделок для обеспечения обязательств депонента или его клиента, в связи с предстоящей продажей таких финансовых инструментов
б) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены временные ограничения на совершение гражданско-правовых сделок и которые в текущий момент времени находятся на стадии регистрации сделки с финансовыми инструментами
в) предназначен для учета финансовых инструментов на которые не установлены какие-либо ограничения на совершение гражданско-правовых сделок
19. Для каких целей предназначен раздел «Залог» на субсчете депонента:
а) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены временные ограничения на совершение гражданско-правовых сделок для обеспечения обязательств залогодателя перед залогодержателем, возникших при регистрации залога прав по финансовым инструментам
б) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены временные ограничения на совершение гражданско-правовых сделок для обеспечения обязательств депонента или его клиента перед организатором торгов
в) предназначен для учета финансовых инструментов, на которые наложены временные ограничения на совершение гражданско-правовых сделок на основании соответствующих решений (постановлений) уполномоченных органов, обладающих таким правом
20. Что из перечисленного необходимо для открытия лицевого счета в Депозитарии резиденту рк:
а) фотография первого руководителя юридического лица
б) приказ на открытие лицевого счета
в) копию справки налогового органа, об отсутствии задолжности по платежам в бюджет
21. Дата закрытия операции Репо не может быть установлена:
а) в период приостановления регистрации сделок с финансовыми инструментами, устанавливаемый нормативными правовыми актами или проспектом выпуска ценных бумаг
б) позднее даты открытия операции Репо
в) в дату открытия операции Репо
22. Свод правил определяет порядок осуществления Депозитарием следующих видов деятельности:
а) деятельности на рынке Форекс
б) деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
в) деятельности на рынке наличной иностранной валюты
23. Какие документы не включает в себя Свод правил Депозитария:
а) Правила выдачи наличной валюты из кассы Депозитария
б) Правила депозитарной деятельности
в) Правила обслуживания и погашения государственных казначейских обязательств
24. Какие документы не регламентируют деятельность Депозитария:
а) Закон об Акционерных обществах Республики Казахстан
б) Закон о Банках и банковской деятельности
в) Закон о Рынке ценных бумаг
25. Какие сделки регистрируются Депозитарием на основании одного приказа:
а) сделки, регистрируемые по субсчетам покупателя и продавца финансовых инструментов
б) сделки, заключенные на организованном рынке
в) сделки осуществленные на неорганизованном рынке посредством внесения записей в реестре держателей ценных бумаг у регистратора.
26. Регистратор – это:
а) Проф. участник РЦБ, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности
б) профессиональный участник РЦБ, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента
в) профессиональный участник РЦБ, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг