- •СОДЕРЖАНИЕ
- •ВВЕДЕНИЕ
- •1.1. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
- •1.2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
- •2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- •3. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ СМК
- •4. СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
- •4.1. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ
- •4.2. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАЦИИ
- •4.2.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- •4.2.2. РУКОВОДСТВО ПО КАЧЕСТВУ
- •4.2.3. УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ СМК
- •4.2.4. УПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСЯМИ ПО КАЧЕСТВУ
- •5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РУКОВОДСТВА
- •5.1. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА РУКОВОДСТВА
- •5.2. ОРИЕНТАЦИЯ НА ПОТРЕБИТЕЛЕЙ
- •5.3. ПОЛИТИКА ТПУ В ОБЛАСТИ КАЧЕСТВА
- •5.4. ПЛАНИРОВАНИЕ
- •5.4.1. ЦЕЛИ В ОБЛАСТИ КАЧЕСТВА
- •5.4.2. ПЛАНИРОВАНИЕ УЛУЧШЕНИЯ СМК
- •5.5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ, ПОЛНОМОЧИЯ И ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ
- •5.5.1. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ
- •5.5.2. ПРЕДСТАВИТЕЛЬ РУКОВОДСТВА
- •5.5.3. ВНУТРЕННИЙ ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ
- •5.6. АНАЛИЗ СО СТОРОНЫ ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА
- •5.6.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- •5.6.2. ВХОДНЫЕ И ВЫХОДНЫЕ ДАННЫЕ АНАЛИЗА СМК
- •6. МЕНЕДЖМЕНТ РЕСУРСОВ
- •6.1. ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЕСУРСАМИ
- •6.2. УПРАВЛЕНИЕ ПЕРСОНАЛОМ
- •6.2.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- •6.2.2. КОМПЕТЕНТНОСТЬ, ОСВЕДОМЛЕННОСТЬ И ОБУЧЕНИЕ
- •6.3. УПРАВЛЕНИЕ ИНФРАСТРУКТУРОЙ
- •6.4. ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ СРЕДА
- •7. ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА УСЛУГ
- •7.1. ПЛАНИРОВАНИЕ ПРОЦЕССОВ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА УСЛУГ
- •7.2. ПРОЦЕССЫ, СВЯЗАННЫЕ С ПОТРЕБИТЕЛЯМИ
- •7.2.1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ
- •7.2.2. АНАЛИЗ ТРЕБОВАНИЙ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ
- •7.2.3. СВЯЗЬ С ПОТРЕБИТЕЛЯМИ
- •7.3. ПРОЕКТИРОВАНИЕ И РАЗРАБОТКА
- •7.3.4. АНАЛИЗ ПРОЕКТА И РАЗРАБОТКИ
- •7.4. ЗАКУПКИ
- •7.4.1. ПРОЦЕСС ЗАКУПОК
- •7.4.2. ИНФОРМАЦИЯ ПО ЗАКУПКАМ
- •7.4.3. ВЕРИФИКАЦИЯ ЗАКУПЛЕННОЙ ПРОДУКЦИИ
- •7.5. ПРОИЗВОДСТВО И ОБСЛУЖИВАНИЕ
- •7.5.1. УПРАВЛЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВОМ И ОБСЛУЖИВАНИЕМ
- •7.5.2. ВАЛИДАЦИЯ ПРОЦЕССОВ ПРОИЗВОДСТВА И ОБСЛУЖИВАНИЯ
- •7.5.3. ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ПРОСЛЕЖИВАЕМОСТЬ
- •7.5.4. СОБСТВЕННОСТЬ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ
- •7.5.5. СОХРАНЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ ПРОДУКЦИИ
- •7.5.6. УПРАВЛЕНИЕ ИЗМЕРИТЕЛЬНЫМ ОБОРУДОВАНИЕМ
- •8. ИЗМЕРЕНИЯ, АНАЛИЗ И УЛУЧШЕНИЕ
- •8.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- •8.2. МОНИТОРИНГ И ИЗМЕРЕНИЯ
- •8.2.1. УДОВЛЕТВОРЕННОСТЬ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ
- •8.2.2. ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
- •8.2.3. МОНИТОРИНГ И ИЗМЕРЕНИЕ ПРОЦЕССОВ
- •8.2.4. МОНИТОРИНГ И ИЗМЕРЕНИЕ ПРОДУКЦИИ
- •8.3. УПРАВЛЕНИЕ НЕСООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ПРОДУКЦИЕЙ
- •8.4. АНАЛИЗ ДАННЫХ
- •8.5. УЛУЧШЕНИЕ
- •8.5.1. ПОСТОЯННОЕ УЛУЧШЕНИЕ
- •8.5.2. КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ
- •8.5.3. ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ
Руководство по качеству
РК ТПУ - 6.0-2014
7.4.3.ВЕРИФИКАЦИЯ ЗАКУПЛЕННОЙ ПРОДУКЦИИ
Вгражданско-правовой договор включено обязательное условие о порядке осуществления заказчиком приемки поставляемых товаров, выполняемых работ,
оказываемых услуг на соответствие их количества, комплектности, объема и качества требований, об ответственности поставщика (исполнителя, подрядчика) за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору.
Вслучае несоответствия количества, ассортимента, комплектности товара, указанного в накладных, или несоответствие товара другим требованиям, указанным
в конкурсной документации, документации об открытом аукционе в электронной форме, в извещении запроса котировок цен материально-ответственное лицо структурного подразделения действует согласно Положению о претензионно-
исковой работе в Томской политехнической университете.
Гражданско-правовой договор, может быть расторгнут по соглашению сторон
или по решению суда.
Ссылки:
Положение о претензионно-исковой работе в ТПУ
7.5.ПРОИЗВОДСТВО И ОБСЛУЖИВАНИЕ
Основными процессами деятельности в Университете являются образовательный и научно-исследовательский процессы, которые представлены в Модели процессов ТПУ (раздел 4.1 РК). Основные процессы в ТПУ осуществляются в управляемых условиях, обеспечивающих их соответствие установленным
требованиям.
Ссылки:
Модель процессов ТПУ (Приложение 2) Матрица процессов ТПУ (Приложение 3)
7.5.1. УПРАВЛЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВОМ И ОБСЛУЖИВАНИЕМ
Обеспечение постоянного качества результатов образовательного и научноисследовательских процессов требует создания управляемых условий, которые
включают:
•наличие информации для потребителей и заинтересованных сторон, описывающей характеристики продукции/услуг: действующие лицензии и
сертификаты, ООП (учебный план, учебно-методический комплекс дисциплины),
информация на сайте ТПУ о реализуемых образовательных программах и научных достижениях (Выставочный центр инновационных, научных и образовательных достижений – Web-сайт).
•наличие рабочих инструкций (при необходимости). В ряде случаев, при осуществлении деятельности требуется более подробное описание выполняемых работ в виде рабочей инструкции (например, рабочая инструкция уполномоченного
по качеству, оператора по работе на лабораторной установке и т.д.);
•использование подходящего и работоспособного оборудования. Для проведения лабораторных и научно-исследовательских работ используется
необходимое оборудование. Данное оборудование должно находиться в рабочем
Страница 39 из 63
Руководство по качеству
РК ТПУ - 6.0-2014
состоянии и в случае использования в научно-исследовательском процессе иметь
отметки о государственной поверке/калибровке (раздел 7.6 РК);
•проведение мониторинга и измерений процессов. Для оценки
результативности процессов СМК используются соответствующие критерии и методы, приведенные в матрице процессов СМК (Приложение 3). Ответственный за
процесс осуществляет мониторинг и там где это возможно измерение процесса с целью его улучшения;
•осуществление выпуска, поставки и действий после поставки продукции.
Сцелью более полного выполнения требований и ожиданий потребителей, в СМК ТПУ определен процесс «Содействие в трудоустройстве выпускников», реализуемый отделом организации практик и трудоустройства. При реализации
процесса ведется анализ трудоустройства и осуществляется обратная связь с работодателями. При выпуске научно-технической продукции могут потребоваться
действия по правовой охране и коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, поставке оборудования потребителю, включая монтаж и сервисное
обслуживание. Требования к таким работам определены договором/контрактом и
сопроводительной документацией (паспорт, руководство по эксплуатации и т.д.).
Прием и организация обучения по ООП бакалавриата и специалитета осуществляется в соответствии с «Процедурой планирования приема и организации обучения по ООП бакалавриата и специалитета».
Прием и организация обучения по ООП магистратуры осуществляется в
соответствии с «Процедурой планирования приема и организации обучения по ООП
магистратуры».
Планирование подготовки кадров высшей квалификации (аспирантура, докторантура) осуществляется в соответствии с «Положением о подготовке научнопедагогических и научных кадров в ТПУ».
Ссылки:
Положение «Об Экспертной комиссии по вопросам управления результатами интеллектуальной деятельности ТПУ»
Процедура планирования приема и организации обучения по ООП бакалавриата и специалитета
Процедура планирования приема и организации обучения по ООП магистратуры Положение о подготовке научно-педагогических и научных кадров в ТПУ Модель процессов ТПУ (Приложение 2)
Матрица процессов ТПУ (Приложение 3)
7.5.2. ВАЛИДАЦИЯ ПРОЦЕССОВ ПРОИЗВОДСТВА И ОБСЛУЖИВАНИЯ
Внешняя оценка деятельности ТПУ обеспечивается в ходе процедуры лицензирования, проводимой до начала предоставления образовательных услуг.
Лицензия на право ведения образовательной деятельности подтверждает все
процессы производства и обслуживания, результаты которых нельзя проверить посредством последовательного мониторинга или измерения.
Валидация основного образовательного процесса, включая оценку
образовательных программ по специальностям и профессиям и организацию
учебно-воспитательного процесса на соответствие ФГОС ВПО, аккредитационным
Страница 40 из 63
Руководство по качеству
РК ТПУ - 6.0-2014
нормативам осуществляется в период самообследования и подготовки к
аккредитации, а также при составлении модулей сбора данных, ежегодно предоставляемых в Рособрнадзор в межаккредитационный период.
Основным источником данных по валидации образовательного процесса являются отзывы от работодателей, решения ГАК, результаты анкетирования выпускников, а в части научно-исследовательской деятельности – результаты
внедрении НИОКР.
7.5.3. ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ПРОСЛЕЖИВАЕМОСТЬ
Единая информационная среда ТПУ обеспечивает своевременное и регулярное представление потребителям, заинтересованным лицам и сотрудникам
университета полной и достоверной информации о продукции и процессах СМК. Объектами идентификации и прослеживаемости являются:
•результаты образовательной процесса (образовательные программы, учебно-методические материалы и пр.);
•результаты научно-исследовательской и инновационной деятельности
(наукоемкая продукция и сопроводительная документация на нее)
•обучающиеся по всем формам и траекториям обучения (абитуриенты, бакалавры, магистры, специалисты и т.д.).
В зависимости от объектов идентификации используются различные методы идентификации и прослеживаемости. Например, для образовательных программ
используется ИПК «Фонд образовательных программ». Для идентификации и
прослеживаемости обучающихся используется как документальная прослеживаемость (индивидуальные номера в зачетных книжках, студенческих и читательских билетах, шифры групп, даты и номера приказов, курсовых и дипломных работ, зачетных и экзаменационных ведомостей), так и ИПК
«Электронный деканат». Идентификация и прослеживаемость научно-технической
продукции (ОНТД, макеты, опытные образцы, наукоемкая продукция) осуществляется в соответствии с нормативной, законодательной и договорной документацией. При необходимости, в процессе производства наукоемкой продукции, заполняется сопроводительная и рабочая документация (журналы, наряд-заказы, ведомости учета ТМЦ и т.д.). Ответственными за обеспечение идентификации и прослеживаемости являются ответственные сотрудники и научные руководители НИР.
Ссылки
Порядок и сроки формирования «Фонда образовательных программ ТПУ» Порядок кодирования учебных групп
7.5.4. СОБСТВЕННОСТЬ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ
ТПУ проявляет заботу о собственности потребителя, используемой сотрудниками университета в процессе оказания соответствующих услуг и
производстве наукоемкой продукции. Собственностью потребителей является:
• документация, полученная на временное хранение от обучающихся (аттестаты о среднем и средне-специальном образовании, дипломы о предыдущих
Страница 41 из 63
Руководство по качеству
РК ТПУ - 6.0-2014
уровнях образования). Данные документы хранятся в архиве отдела кадров и
выдаются после окончания обучения;
•трудовые книжки сотрудников, хранящиеся в личных делах сотрудников
вотделе кадров;
•материалы, оформленные как объекты интеллектуальной
собственности, сохранность которых обеспечивается научным руководителем НИР;
•арендуемое или используемое по договорам с другими организациями и заказчиками учебное, научное и другое оборудование, программное обеспечение.
Хранение и использование оборудования регламентировано соответствующей документацией (соглашение, договор и т.д.) и обеспечивается назначенным
ответственным сотрудником.
Если собственность потребителей повреждена, утеряна, признана непригодной для дальнейшего использования, потребитель извещается об этом и
оформляется соответствующая запись (акт, протокол, служебная записка и др.). Спорные вопросы, связанные с собственностью потребителя, решаются в установленном законодательством РФ порядке, записи поддерживаются в рабочем
состоянии (раздел 4.2.4 РК).
В целях защиты персональных данных субъектов университета (работники, студенты, слушатели, аспиранты, докторанты и абитуриенты) от несанкционированного доступа и разглашения, в ТПУ разработано и внедрено Положение об обработке и защите персональных данных субъектов персональных
данных Томского политехнического университета. В соответствии с Положением,
определен состав персональных данных, а также методы и средства обеспечения их защиты от несанкционированного воздействия.
Ссылки:
Правила внутреннего распорядка ТПУ Устав ТПУ
Положение об обработке и защите персональных данных субъектов персональных данных
ТПУ
7.5.5. СОХРАНЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ ПРОДУКЦИИ
Требования раздела 7.5.5 «Сохранение соответствия продукции» частично
исключены из области применения СМК университета в виду того, что результаты образовательного процесса (знания, умения, навыки и компетенции обучающихся) представлены в нематериальной форме, в отношении которой не могут быть
произведены действия по обеспечению их сохранности. Обеспечение сохранности и пригодности таких результатов образовательного процесса как: учебные пособия,
сборники, монографии, курсы лекций, УМКД, курсовые и дипломные работы и др., осуществляется в соответствии с разделом 4.2.3 РК, документированной процедурой ДП 4.2.3 Управление документацией, а также соответствующими
локальными актами ТПУ (Положения, регламенты, приказы и т.д.).
Обеспечение сохранности результатов НИОКР, (научно-техническая и конструкторско-технологическая документация, новые материалы, приборы,
изделия, конструкции, объекты интеллектуальной собственности, а также объекты,
представляющие служебную информацию и коммерческую тайну), осуществляется
Страница 42 из 63